建设工业集团（云南）股份有限公司董事会
建设工业集团（云南）股份有限公司
本人陈旭东作为建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称公司）第七届董
事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华
人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》和《上市公司独
立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原
则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股
东的合法权益。现将本人 2025 年度履职情况报告如下：
一、基本情况
陈旭东，男，中国国籍，1963 年 12 月生，毕业于云南财经大学会计学专业，云南
财经大学教授，中国会计学会资深会员。曾任云南财经大学司法鉴定中心副主任。现
任云南财经大学教育发展基金会监事，云南经济管理学院会计专业负责人，云南神农
农业产业集团股份有限公司及本公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要
求，不存在影响独立性的情况。
二、2025 年度履职情况
（一）出席董事会和股东会的情况
现场出 以通讯方式 委托出 是否连续两次
本报告期应参 缺席董事会 出席股东会
董事姓名 席董事 参加董事会 席董事 未亲自参加董
加董事会次数 次数 次数
会次数 次数 会次数 事会会议
陈旭东 6 3 3 0 0 否 4
（二）出席董事会专门委员会会议情况
报告期内，本人担任审计委员会召集人及薪酬与考核委员会委员，严格遵照公司
董事会各专门委员会议事规则的相关要求，出席了全部相关会议，仔细研讨会议文件，
为董事会科学决策提供专业意见和咨询支持。本人出席会议情况如下：
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专门委员会 报告期内召开会议次数 本人应出席会议次数 本人出席会议次数
审计委员会 6 6 6
薪酬与考核委员会 3 3 3
严格按照公司《上市公司独立董事管理办法》《董事会审计委员会工作规则》等规定，
讨论并审议公司《关于<2025 年日常关联交易预计>的议案》《关于向金融机构申请贷
款的议案》《关于 2025 年全面风险管理报告的议案》《关于 2024 年审计工作总结及
聘会计师事务所的议案》等，恪尽职守。根据公司的实际情况，本人对审计工作进行
了监督和检查，审核了公司的财务信息及其披露情况，并对内部控制制度的完善性和
执行情况进行了监督。同时，本人对审计机构出具的审计意见予以细致审阅，确保审
计委员会召集人的职责与义务得以充分履行。
委员会工作规则》相关要求，出席薪酬与考核委员会会议，讨论并审议公司《关于经
理层成员 2024 年度绩效考评结果及聘任（解聘）建议的议案》《关于经理层成员
案》《关于 2024 年薪酬分配情况分析及 2025 年总额分解预示计划的议案》《关于修
订公司<董事会薪酬与考核委员会工作规则>的议案》等，切实履行了董事会薪酬与考
核委员会委员的职责与义务。
（三）独立董事专门会议及行使独立董事职权的情况
报告期内，本人参加了 4 次独立董事专门会议，秉持实事求是、认真负责的态度，
对提交公司董事会审议的相关事项予以认真审核，有关情况如下：
会议时间 会议届次 事项
第七届董事会 2025 年第一次独立
董事专门会议
融服务协议>的议案》
联资金往来情况的议案》
第七届董事会 2025 年第二次独立
董事专门会议
贷款等金融业务情况的议案》
建设工业集团（云南）股份有限公司董事会
估报告的议案》
第七届董事会 2025 年第三次独立 联资金往来情况的议案》
董事专门会议 2.《关于对兵器装备集团财务有限责任公司 2025 年
半年度风险评估报告的议案》
第七届董事会 2025 年第四次独立
董事专门会议
本人对上述事项发表了明确同意的审核意见，具体内容详见巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。报告期内，本人不存在行使特别职权的情况。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
部审计机构及会计师事务所就重要会计事项、重要审计事项、独立性遵守等方面进行
沟通，并对商誉减值、长期应付职工薪酬、存货、应收账款等事项予以核实。
计机构及会计师事务所就审计结果、审计工作开展情况、主要财务数据变动情况、关
键审计事项情况等方面进行沟通，并对 2024 年应收账款增幅较大的原因进行了核实，
公司经理层就此作出了专项回复。
计机构及会计师事务所就审计范围、相关审计人员的独立性问题、重要时间节点、年
报审计要点、人员安排等方面进行沟通。在执行存货盘点程序时，充分考量存货的实
际存放状态与特点，保障盘点工作的有效性。内审方面，财政部印发《关于进一步压
实会计工作责任 加强会计法律法规和国家统一的会计制度贯彻实施的意见》，本人建
议公司按文件要求推进相关工作，并制定相应落实措施。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人督促公司加强与中小投资者的沟通和交流，确保公司与投资者的
沟通渠道畅通，督促公司合法合规地回复投资者问题，维护投资者的知情权。
（六）现场工作情况
报告期内，本人通过出席股东会、董事会及各专门委员会会议，并结合现场履职
工作，持续关注公司经营管理动态与内部控制运行情况，与管理层保持密切沟通，及
时掌握公司重大事项推进情况。报告期内，本人累计现场工作时长为 21 天，主要工作
内容包括：听取公司主营业务及产品介绍，核查关联方清单及资金占用情况，审查公
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司股份变动情况，了解子公司产品结构，检查公司规章制度的执行与修订情况，跟踪
股东会、董事会决议落实情况，审阅公司信息披露文件，并对公司昆明基地的生产经
营情况与新产业发展方向进行实地调研。结合自身专业背景与实践经验，本人就相关
工作提出了切实可行的建设性意见。
在审计监督方面，本人对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的执业资质、独立
性及项目团队配置进行了审核，确认其与公司不存在利益冲突，项目组成员能够确保
审计工作的独立、客观与公正，为本年度审计工作的顺利启动提供了保障。
（七）公司配合独立董事工作的情况
报告期内，公司在董事会及股东会会议召开前及时向各位董事报送会议资料，管
理层高度重视与独立董事的沟通交流，勤勉尽责地汇报公司生产经营情况及重大事项
进展，及时回应相关问询，为独立董事履职提供了充分保障与支持。
三、2025 年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》
等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审
议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发
展和规范运作。在此基础上，凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，
切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司关联交易价格和定价方式合理、公允，符合公司和全体股东的利
益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。董事会审议关联交易相
关议案时关联董事回避表决，关联交易决策程序合法、有效，符合《深圳证券交易所
股票上市规则》及其他规范的要求。已披露的关联交易具体如下：
公司 2025 年第一次临时股东会，审议通过了《关于 2025 年度日常关联交易预计的议
案》《关于与兵器装备集团财务有限责任公司签订<金融服务协议>的议案》。
器装备集团财务公司存款、贷款等金融业务情况的议案》《关于对兵器装备集团财务
有限责任公司的风险评估报告的议案》。
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年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》《关于对兵器装备集团
财务有限责任公司 2025 年上半年风险评估报告的议案》。
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司未发生收购情况。
（四）财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2024 年年度报告》《2025 年
第一季度报告》《2025 年半年度报告》《2025 年第三季度报告》《2024 年度内部控制
自我评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项。上述报告除《2025
年第三季度报告》审议时监事会已撤销外，均经公司董事会和监事会审议通过，其中
《2024 年年度报告》经公司 2024 年度股东会审议通过，公司董事、监事、高级管理人
员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合
规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
公司分别于 2025 年 10 月 27 日召开第七届董事会第十二次会议、2025 年 11 月 14
日召开 2025 年第三次临时股东会，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》。
在召开会议之前，本人对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的业务资质、专业胜任
能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了解和审查，认为立信会计师事务
所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的专业资质和能力，具有投资者保
护的能力，在进行审计的过程中，遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责地履
行审计职责，能够满足公司审计工作的要求，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2025 年度报告审计机构。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，公司未发生聘任或者解聘财务负责人事项。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更
正
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报告期内，公司不存在相关情况。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
了《关于增补第七届董事会成员的议案》，提名顾道坤为公司非独立董事；2025 年 1
月 14 日，公司召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于增补第七届董事会成
员的议案》；2025 年 2 月 14 日，公司召开 2025 年第一次临时股东会，选举顾道坤为
公司非独立董事。
报告期内，公司未发生聘任或者解聘高级管理人员事项。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，
激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安
排持股计划
公司于 2025 年 3 月 10 日召开第七届董事会第八次会议，审议通过了《关于经理
层成员 2024 年度绩效考评结果及聘任（解聘）建议的议案》
《关于经理层成员 2022-2024
任期绩效考评结果的议案》；公司于 2025 年 4 月 22 日召开第七届董事会第九次会议，
审议通过了《关于公司经理层成员 2025 年度绩效合约的议案》《关于公司经理层成员
年任期绩效合约的议案》等；公司于 2025 年 9 月 23 日召开第七届董事会第十一次会
议，审议通过了《关于修订公司<高级管理人员薪酬管理办法>的议案》《关于修订公
司<经理层成员绩效管理办法>的议案》等。董事会对上述议案的审议及表决符合有关
法律法规及《公司章程》的规定，程序合法有效。公司执行《经理层成员绩效管理办
法》，结合 2024 年度经营目标完成情况及高级管理人员履职情况确定董事、高级管理
人员报酬事项，符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东特
别是中小股东利益的情形。
四、总体评价和建议
管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，审议公司各项
议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。
在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和
广大投资者的合法权益。
建设工业集团（云南）股份有限公司董事会
法律法规及相关规定，忠实履行独立董事职责，积极推动公司规范运作。同时，运用
专业知识与实践经验，为公司发展提供更多建设性意见，提升公司董事会决策能力与
领导水平，切实维护公司整体利益及全体股东，特别是中小股东的合法权益。
独立董事：陈旭东
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