建设工业集团（云南）股份有限公司董事会
建设工业集团（云南）股份有限公司
本人李聪波作为建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称公司）第七届董
事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华
人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》和《上市公司独
立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原
则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股
东的合法权益。现将本人 2025 年度履职情况报告如下：
一、基本情况
李聪波，男，中国国籍，1981 年 11 月出生，毕业于重庆大学管理科学与工程专业，
重庆大学管理学博士。曾任重庆大学机械工程学院讲师、副教授。现任重庆大学机械
与运载工程学院教授，重庆大学机械与运载工程学院绿色智能制造研究所所长及本公
司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要
求，不存在影响独立性的情况。
二、2025 年度履职情况
（一）出席董事会和股东会的情况
现场出 以通讯方式 委托出 是否连续两次
本报告期应参 缺席董事 出席股东会
董事姓名 席董事 参加董事会 席董事 未亲自参加董
加董事会次数 会次数 次数
会次数 次数 会次数 事会会议
李聪波 6 3 3 0 0 否 4
（二）出席董事会专门委员会会议情况
报告期内，本人担任提名委员会召集人及战略与投资委员会委员，严格遵照公司
董事会各专门委员会议事规则的相关要求，出席了全部相关会议，仔细研讨会议文件，
为董事会科学决策提供专业意见和咨询支持。本人出席会议情况如下：
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专门委员会 报告期内召开会议次数 本人应出席会议次数 本人出席会议次数
战略与投资委员会 2 2 2
提名委员会 1 1 1
积极履行作为召集人的相应职责，就公司增补第七届董事会成员的资格、工作经验、
学历等进行认真审核，并进行持续关注，保证其报告期内任职资格合法、有效，以规
范公司运作。
和缺席情况。在本人 2025 年度报告期间，审议了《关于 2025 年度投资计划的议案》
《关于修订公司<投资管理办法>的议案》等，切实履行了董事会战略与投资委员会委
员的职责与义务。
（三）独立董事专门会议及行使独立董事职权的情况
报告期内，本人参加了 4 次独立董事专门会议，秉持实事求是、认真负责的态度，
对提交公司董事会审议的相关事项予以认真审核，有关情况如下：
会议时间 会议届次 事项
规划的议案》
第七届董事会 2025 年第一次独立
董事专门会议
融服务协议>的议案》
联资金往来情况的议案》
第七届董事会 2025 年第二次独立 2.《关于公司 2024 年度兵器装备集团财务公司存款、
董事专门会议 贷款等金融业务情况的议案》
估报告的议案》
第七届董事会 2025 年第三次独立 联资金往来情况汇总表的议案》
董事专门会议 2.《关于对兵器装备集团财务有限责任公司 2025 年
半年度风险评估报告的议案》
第七届董事会 2025 年第四次独立
董事专门会议
本人对上述事项发表了明确同意的审核意见，具体内容详见巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。报告期内，本人不存在行使特别职权的情况。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
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部审计机构及会计师事务所就重要会计事项、重要审计事项、独立性遵守等方面进行
沟通。
计机构及会计师事务所就审计结果、审计工作开展情况、主要财务数据变动情况、关
键审计事项情况等方面进行沟通。
计机构及会计师事务所就审计范围、相关审计人员的独立性问题、重要时间节点、年
报审计要点、人员安排等方面进行沟通。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人督促公司加强与中小投资者的沟通和交流，确保公司与投资者的
沟通渠道畅通，督促公司合法合规地回复投资者问题，维护投资者的知情权。
（六）现场工作情况
报告期内，本人积极参与股东会、董事会、各专门委员会会议以及其他现场工作，
定期了解公司的经营管理与内部控制执行情况，并与管理层保持密切沟通，以确保能
够及时掌握公司各项重大事务的最新动态。本人现场工作时长为 20 天，在积极参与董
事会、股东会以及董事会专门委员会会议的过程中，深入研究了公司的内部控制与财
务状况，特别关注公司的经营情况、管理状况、内部控制制度的建立及执行情况等相
关事项，并及时了解公司各重大事项的进展情况，为公司的经营决策和规范运作提供
专业判断与建设性建议。同时，密切关注政策变化、市场环境、媒体报道等对公司经
营运作产生的影响，切实督促公司提升规范运作水平。针对《关于<2024 年度环境、社
会和公司治理报告（ESG）>的议案》，提出可尝试增加一些碳排放相关内容的建议。
（七）公司配合独立董事工作的情况
报告期内，公司在董事会及股东会会议召开前及时向各位董事报送会议资料，管
理层高度重视与独立董事的沟通交流，勤勉尽责地汇报公司生产经营情况及重大事项
进展，及时回应相关问询，为独立董事履职提供了充分保障与支持。
三、2025 年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》
等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审
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议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发
展和规范运作。在此基础上，凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，
切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司关联交易价格和定价方式合理、公允，符合公司和全体股东的利
益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形；董事会审议关联交易相
关议案时关联董事回避表决，关联交易决策程序合法、有效，符合《深圳证券交易所
股票上市规则》及其他规范的要求。
公司 2025 年第一次临时股东会，审议通过了《关于 2025 年度日常关联交易预计的议
案》《关于与兵器装备集团财务有限责任公司签订<金融服务协议>的议案》。
器装备集团财务公司存款、贷款等金融业务情况的议案》《关于对兵器装备集团财务
有限责任公司的风险评估报告的议案》。
年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》《关于对兵器装备集团
财务有限责任公司 2025 年上半年风险评估报告的议案》。
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司未发生收购。
（四）财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2024 年年度报告》《2025 年
半年度报告》《2025 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要
事项。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映
了公司的实际情况。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
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公司分别于 2025 年 10 月 27 日召开第七届董事会第十二次会议、2025 年 11 月 14
日召开 2025 年第三次临时股东会，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》。
在召开会议之前，本人对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的业务资质、专业胜任
能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了解和审查，认为立信会计师事务
所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的专业资质和能力，具有投资者保
护的能力，在进行审计的过程中，遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责地履
行审计职责，能够满足公司审计工作的要求，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2025 年度报告审计机构。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，公司未发生聘任或者解聘财务负责人事项。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更
正
报告期内，公司不存在相关情况。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
了《关于增补第七届董事会成员的议案》，提名顾道坤为公司非独立董事；2025 年 1
月 14 日，公司召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于增补第七届董事会成
员的议案》；2025 年 2 月 14 日，公司召开 2025 年第一次临时股东会，选举顾道坤为
公司非独立董事。
报告期内，公司未发生聘任或者解聘高级管理人员事项。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，
激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安
排持股计划
公司于 2025 年 3 月 10 日召开第七届董事会第八次会议，审议通过了《关于经理
层成员 2024 年度绩效考评结果及聘任（解聘）建议的议案》
《关于经理层成员 2022-2024
任期绩效考评结果的议案》；公司于 2025 年 4 月 22 日召开第七届董事会第九次会议，
审议通过了《关于公司经理层成员 2025 年度绩效合约的议案》《关于公司经理层成员
年任期绩效合约的议案》等；公司于 2025 年 9 月 23 日召开第七届董事会第十一次会
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议，审议通过了《关于修订公司<高级管理人员薪酬管理办法>的议案》《关于修订公
司<经理层成员绩效管理办法>的议案》等。董事会对上述议案的审议及表决符合有关
法律法规及《公司章程》的规定，程序合法有效。公司执行《经理层成员绩效管理办
法》，结合 2024 年度经营目标完成情况及高级管理人员履职情况确定董事、高级管理
人员报酬事项，符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东特
别是中小股东利益的情形。
四、总体评价和建议
就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上，凭借自身的
专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
法规及相关规定，忠实履行独立董事职责，积极推动公司规范运作。同时，运用专业
知识与实践经验，为公司发展提供更多建设性意见，提升公司董事会决策能力与领导
水平，切实维护公司整体利益及全体股东，特别是中小股东的合法权益。
独立董事：李聪波
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