河北衡水老白干酒业股份有限公司
信息披露暂缓与豁免管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范河北衡水老白干酒业股份有限公司（以下简称
“公司”）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务
人（以下简称“信息披露义务人”）依法合规地履行信息披露义务，
保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露
暂缓与豁免管理规定》
《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、
法规和《河北衡水老白干酒业股份有限公司章程》（以下简称“公司
章程”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，
在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和上海证
券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。
第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及
时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、
误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。公司应审慎
确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施，并接受证
券监管部门对有关信息披露暂缓、豁免事项的监管。
第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形
第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟
披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规
定、管理要求的事项（以下统称“国家秘密”），依法豁免披露。
第五条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不
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得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式
泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，
保证所披露的信息不违反国家保密规定。
第六条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘
密或者保密商务信息（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，
且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，
披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第七条 公司和相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，
出现以下情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第八条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业
秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露
该部分信息。公司和信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉
及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信
息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄
密风险的，可以豁免披露临时报告。
第九条 公司和相关信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临
时报告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说
明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露
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期限内相关知情人买卖证券的情况等。
第三章 信息披露暂缓与豁免事项的内部管理程序
第十条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂
缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，不
得随意扩大暂缓、豁免事项的范围，不得滥用暂缓、豁免程序，规避
应当履行的信息披露义务。
第十一条 公司董事会秘书负责组织和协调信息披露暂缓与豁
免事务，证券办公室是办理暂缓与豁免信息披露的日常工作部门。
第十二条 公司各部门或下属公司依照本制度申请对特定信息
作暂缓、豁免披露处理的，应当履行以下内部审批程序：
（一）相关部门或公司应当及时填写《信息披露暂缓与豁免事项
登记申请表》，由部门负责人或公司负责人签字后与暂缓、豁免披露
事项的相关资料一并报送公司证券办公室。相关部门或公司负责人对
所提交材料的真实性、准确性、完整性、及时性负责；
（二）公司证券办公室对申请暂缓、豁免披露的信息是否符合暂
缓、豁免披露的条件进行审核，提出处理建议后提交公司董事会秘书；
（三）公司董事会秘书对拟暂缓、豁免披露事项进行审核后，提
交公司总经理、董事长审批决定。履行审批程序后，如相关事项不符
合暂缓或豁免披露条件的，公司应当按照规定及时披露相关信息。
第十三条 公司拟对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由
公司董事会秘书负责登记入档，并经公司董事长签字确认，按公司档
案管理相关规定妥善保存，保存期限不得少于十年。相关人员应书面
承诺保密。
公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当登记以
下事项：
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（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期
报告或者临时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季
度报告、临时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常
交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事
项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业
秘密的主要理由、披露对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知
情人名单等事项。
第十四条 在已作出暂缓或豁免披露处理的情况下，申请人应持
续跟踪相关事项进展，密切关注市场传闻、公司股票及其衍生品种交
易波动情况，并及时向董事会秘书、证券办公室通报事项进展。
第十五条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度
报告、季度报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关
登记材料报送河北证监局和上海证券交易所。
第四章 责任追究
第十六条 公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，信
息披露义务人将不符合暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理
的，或已办理暂缓、豁免披露的信息出现本制度规定的应当及时对外
披露的情形而未及时披露的，致使公司信息披露工作出现违规、失误，
给公司和投资者带来不良影响的，公司将根据相关法律法规及公司管
理制度的规定对负有直接责任的相关人员和分管责任人视情形追究
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责任。
第五章 附 则
第十七条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合有
关法律、法规和规范性文件的规定。
第十八条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范性文
件和公司章程的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律法规、规
范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律法规、
规范性文件和公司章程的最新规定执行。
第十九条 本制度由公司董事会负责解释和修订，自董事会审议
通过之日起实施。
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附件一：
信息披露暂缓与豁免事项登记申请表
经办人 申请部门/单位
申请时间
暂缓或豁免披露
的事项
暂缓或豁免披露
的原因和依据
暂缓披露的期限
是否已填报暂缓 相关内幕知情人
或豁免事项的知 □ 是 □ 否 是否书面承诺保 □ 是 □ 否
情人名单 密
申请单位/部门
负责人意见
证券办公室
审核意见
董事会秘书
审核意见
总经理审批
董事长审批
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附件二：
信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺书
本人 （身份证号码： ）作
为河北衡水老白干酒业股份有限公司（以下简称“公司”）暂缓、豁
免披露事项的知情人，本人声明并承诺如下：
一、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免管理制度》的内容；
二、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，负有信息保密
义务。在暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺
不泄露该信息，不买卖公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公
司股票及其衍生品种；
三、如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露的，本人愿
意承担相应的法律责任。
知情人签名：
签署日期： 年 月 日
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附件三：
河北衡水老白干酒业股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务知情人登记表
类别：□ 暂缓 □ 豁免 存档编号：
登记部门/人员 登记时间
暂缓或豁免披露的
事项内容
序号 姓名 证件号码 单位/部门和职位 知悉时间 知悉方式 备注
注：知悉信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
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