中信建投证券股份有限公司
关于道生天合材料科技（上海）股份有限公司
保荐人名称：中信建投证券股份有限 被保荐上市公司名称：道生天合材料科
公司 技（上海）股份有限公司
联系方式：021-68801563
保荐代表人姓名：雷晓凤 联系地址：中国上海浦东南路 528 号上
海证券大厦北塔 2206 室
联系方式：021-68801563
保荐代表人姓名：张世举 联系地址：中国上海浦东南路 528 号上
海证券大厦北塔 2206 室
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2025〕1713
号”批准，道生天合材料科技（上海）股份有限公司（简称“公司”或“道生天合”）
首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 13,188.00 万股，每股面值为人民币 1.00
元，发行价为每股人民币 5.98 元，共计募集资金 78,864.24 万元，扣除发行费用
年 10 月 17 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信
建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》，
中信建投证券出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况
工作内容 督导情况
度，并针对具体的持续督导工作制定相应 行了持续督导制度，已根据公司的具
的工作计划。 体情况制定了相应的工作计划。
导工作开始前，与上市公司或相关当事人 中信建投证券已与道生天合签订保
签署持续督导协议，明确双方在持续督导 荐协议，该协议已明确双方在持续督
期间的权利义务，并报上海证券交易所备 导期间的权利义务。
案。
工作内容 督导情况
持续督导期间，中信建投证券通过日
尽职调查等方式开展持续督导工作。 查等方式，对道生天合开展了持续督
导工作。
公司违法违规事项公开发表声明的，应于
披露前向上海证券交易所报告，并经上海
证券交易所审核后在指定媒体上公告。
需要公开发表声明的违法违规事项，
人出现违法违规、违背承诺等事项的，应
公司或相关当事人无重大违法违规、
自发现或应当发现之日起五个工作日内
违背承诺的情形。
向上海证券交易所报告，报告内容包括上
市公司或相关当事人出现违法违规、违背
承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督
导措施等。
守法律、法规、部门规章和上海证券交易
及相关当事人出现违反相关法律法
所发布的业务规则及其他规范性文件，并
规或不履行承诺的情况。
切实履行其所做出的各项承诺。
司治理制度，包括但不限于股东会、董事 经核查，公司已建立健全并有效执行
会议事规则以及董事和高级管理人员的 公司各项治理制度。
行为规范等。
控制度，包括但不限于财务管理制度、会
计核算制度和内部审计制度，以及募集资 经核查，公司已建立健全并有效执行
金使用、关联交易、对外担保、对外投资、 各项内控制度。
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营
决策的程序与规则等。
中信建投证券督导公司严格执行各
息披露制度，审阅信息披露文件及其他相
项信息披露制度，未发现其向上海证
关文件并有充分理由确信上市公司向上
券交易所提交的文件存在虚假记载、
海证券交易所提交的文件不存在虚假记
误导性陈述或重大遗漏。
载、误导性陈述或重大遗漏。
证监会、上海证券交易所提交的其他文件
进行事前审阅，对存在问题的信息披露文
详见“二、信息披露审阅情况”
件应及时督促上市公司予以更正或补充，
上市公司不予更正或补充的，应及时向上
海证券交易所报告。
前审阅的，应在上市公司履行信息披露义 详见“二、信息披露审阅情况”
务后五个交易日内，完成对有关文件的审
工作内容 督导情况
阅工作，对存在问题的信息披露文件应及
时督促上市公司更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证券交易
所报告。
董事、高级管理人员受到中国证监会行政
处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上 2025 年持续督导期间，公司及相关主
海证券交易所出具监管关注函的情况，并 体未出现该等情况。
督促其完善内部控制制度，采取措施予以
纠正的情况。
控制人等履行承诺的情况，上市公司及控
东、实际控制人不存在未履行承诺事
股股东、实际控制人等未履行承诺事项
项。
的，及时向上海证券交易所报告。
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或 2025 年持续督导期间，公司未出现应
与披露的信息与事实不符的，及时督促上 披露未披露的重大事项或与披露的
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不 信息与事实不符的事项。
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
所报告。
上市公司做出说明并限期改正，同时向上
海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等
上海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的
专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏等违法违规情形或其他不当
体未出现该等事项。
情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十
规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工
作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要
报告的其他情形。
划，明确现场检查工作要求，确保现场检 相关工作计划，并明确了现场检查工
查工作质量。 作要求。
人应自知道或应当知道之日起十五日内 2025 年持续督导期间，公司未出现该
或上海证券交易所要求的期限内，对上市 等事项。
公司进行专项现场检查：
工作内容 督导情况
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人
涉嫌资金占用；
（三）可能存在重大违规担保；
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、
董事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公
司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异
常；
（六）交易所或者保荐人认为应当进行现
场核查的其他事项。
募集资金的使用情况、投资项目的实施等 使用符合规定，未发生募集资金投资
承诺事项。 项目变更情形
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐人对道生天合 2025
年持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文
件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信
息进行了对比。保荐人认为，道生天合按照证券监管部门的相关规定进行信息披
露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、
准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，道生天合在本次持续督导阶段中不存在按《保荐业务管理办法》及
上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
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