国金证券股份有限公司
关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京
浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称“浩瀚深度”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》《科创板上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的
要求，对浩瀚深度拟将部分暂时闲置募集资金进行现金管理情况进行了审慎核查
，并发表核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京浩瀚深度信息技术股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1233号）同意公司首次公开
发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通
股（A股）3,928.6667万股，每股发行价格16.56元，本次募集资金总额为人民币
募集资金净额为人民币57,169.23万元。上述募集资金已全部到位，并由中兴财光
华会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年8月11日对本次发行的资金到账情况
进行了审验，出具了“中兴财光华审验字（2022）第102009号”《验资报告》，
公司已对上述募集资金进行了专户存储（具体情况见公司2022年8月17日披露于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京浩瀚深度信息技术股份有限公
司首次公开发行股票科创板上市公告书》）。
（二）向不特定对象公开发行可转换公司债券募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京浩瀚深度信息技术股份有限公司
（证监许可〔2025〕71 号）同意，
向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》
公司向不特定对象共计发行 354.29 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100
元，按面值发行。本次发行总额为人民币 35,429.00 万元，扣除承销及保荐费用
等与发行有关的费用 864.84 万元后，募集资金净额为 34,564.16 万元。上述募集
资金已全部到位，由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验并出具
了《验资报告》（中兴财光华审专字（2025）第 102009 号）。
公司对募集资金采用专户存储制度，上述募集资金到账后，全部存放在经董
事会批准设立的募集资金专项账户中，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业
银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
二、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理的目的
为提高公司募集资金使用效率和收益，在不影响募集资金投资项目实施、确
保募集资金安全的前提下，公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公
司收益，保障公司股东利益。
（二）现金管理额度
公司拟使用总额不超过人民币 35,000.00 万元（包含本数）的部分闲置募集
资金进行现金管理。期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资
的相关金额）不应超过现金管理额度。
（三）资金来源
公司本次现金管理的资金来源于公司首次公开发行股票募集资金和向不特
定对象发行可转换公司债券募集资金中部分暂时闲置的募集资金。
（四）投资产品范围
公司将按照相关规定严格控制资金使用风险，购买安全性高、流动性好、保
本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存
款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为
目的的投资行为。
公司根据募集资金使用情况以及公司经营情况，将闲置部分分笔按不同期限
投资上述现金管理产品，最长期限不超过 12 个月。
（五）投资期限
有效期自董事会审议通过之日起 12 个月，在该授权期限内上述额度滚动使
用。
（六）实施方法
在董事会授权的投资额度和期限内，授权董事长或董事长授权人士行使现金
管理投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（七）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等法律法规的要求及时披露现金管理的具体情况。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司拟投资安全性高、流动性好的理财产品，投资风险可控，但金融市
场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，
但不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
（二）风险控制措施
《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等有关规定办理相关现金管理业务。
和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，
控制理财风险。
必要时可以聘请专业机构进行审计。
地预计各项投资可能的风险与收益，向公司董事会审计委员会定期报告。
四、对公司的影响
公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理符合公司和全体股东的利益。
通过对暂时闲置募集资金进行合理的现金管理，可以提高募集资金的使用效率，
增加公司收益，为公司和股东获取更多的投资回报。
五、审议程序及专项意见说明
公司于 2026 年 4 月 22 日召开第五届董事会第三次会议审议通过了《关于使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用额度不超过人民币
施进度及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、
保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期
存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起 12 个月，在该授权期限内
上述额度滚动使用。董事会授权董事长或董事长授权人士行使现金管理投资决策
权并签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合《上市公司募集资
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
金监管规则》
作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定。公司
使用闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司募集资金投资计划实施，
有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响募集资金投资计划正常进行，不存
在变相改变募集资金用途的行为，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在
损害公司和股东利益的情形。同时公司使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管
理，有利于提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。综上，保荐机构对
浩瀚深度本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京浩瀚深度信息技术股份有限
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
谢正阳 谢栋斌
国金证券股份有限公司
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