华电能源股份有限公司
董事和高级管理人员薪酬管理制度
第一章 总 则
第一条 为进一步完善华电能源股份有限公司（以下简
称“公司”）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有
效的激励与约束机制，健全公司薪酬管理体系，根据《中华
人民共和国公司法》
《上市公司治理准则》等法律法规及《华
电能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。
第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理制度遵循以
下原则：
（一）薪酬与公司可持续发展和长远利益相结合；
（二）薪酬与岗位价值、责任义务相匹配；
（三）薪酬水平与公司经营状况、市场水平相协调；
（四）激励和约束并重、权责利对等；
（五）薪酬标准公开、公正、透明。
第二章 薪酬管理机构
第四条 公司董事、高级管理人员薪酬方案由董事会薪
酬与考核委员会制定。董事薪酬方案由股东会决定，高级管
理人员薪酬方案由董事会批准。
第五条 董事会薪酬与考核委员会负责审查公司董事、
高级管理人员履职情况，对其进行年度考核与评价，并对公
— 1 —
司薪酬制度、薪酬方案执行情况进行监督。
第六条 公司职能部门配合公司董事会薪酬与考核委员
会具体实施董事及高级管理人员的薪酬考核工作。
第三章 薪酬结构及标准
第七条 公司董事薪酬构成
（一）独立董事。公司独立董事以固定津贴形式在公司
领取报酬，津贴标准经股东会审议通过；独立董事因出席公
司董事会、股东会的差旅费以及依照《公司章程》行使职权
时所需的合理费用由公司承担。独立董事不参与公司内部的
与薪酬挂钩的绩效考核。
（二）非独立董事。在公司任职的非独立董事按照其所
兼任的高级管理人员或其他职务的薪酬标准领取薪酬，不再
领取董事薪酬。
未在公司任职的非独立董事原则上不在公司领取薪酬，
经股东会审议批准的，可以发放一定津贴。因出席公司董事
会、股东会的差旅费以及依照《公司章程》行使职权时所需
的其他费用由公司承担。
第八条 高级管理人员薪酬
公司高级管理人员的薪酬由基本年薪、绩效年薪和任期
激励三部分组成，其中绩效年薪原则上占年度薪酬的比例不
低于 60%。
（一）基本年薪：根据高级管理人员所任职位的价值、
责任、能力、市场薪资行情等因素确定，为年度的基本报酬，
按月发放；
— 2 —
（二）绩效年薪：与公司年度经营绩效、个人绩效考核
结果挂钩。绩效薪酬基数根据公司年度目标利润、净资产收
益率等关键经营指标的完成情况确定，个人最终实得绩效薪
酬根据年度绩效考核系数核算，按年发放。
（三）任期激励：与任期经营业绩考核结果挂钩核定，
任期激励最高不超过任期内年度薪酬总和的 20%。董事会可
综合考虑公司经营规模、管理难度、效益贡献等因素，对任
期激励进行适当调控。
第九条 公司董事、高级管理人员的绩效年薪的确定和支
付与企业经济效益、员工平均工资保持同向增减，公司可综
合考虑上述因素及企业历史年薪水平，对其年薪进行适当调
控。
第四章 薪酬管理和发放
第十条 公司独立董事津贴按月发放，在公司任职的高
级管理人员薪酬发放时间、方式根据公司内部管理制度确定
并执行。
第十一条 董事、高级管理人员的薪酬、薪酬标准均为
税前金额，公司将按照国家和公司的有关规定，代扣代缴个
人所得税、各类社会保险费用及其他应由个人承担缴纳的费
用后，剩余部分发放给个人。
第十二条 公司董事、高级管理人员因换届、改选、任
期内辞职等原因离任的，按其实际在任时间和绩效完成情
况，经审计结算后予以发放。
第十三条 本制度所规定的董事、高级管理人员薪酬不
— 3 —
包括股权激励、员工持股计划、由公司代发的政府奖励及其
他公司结合实际情况发放的专项激励等奖励等。
第五章 薪酬调整
第十四条 薪酬体系为公司的经营战略服务，并随公司
经营状况的变化而做相应的调整。公司董事、高级管理人员
薪酬与市场发展相适应，与公司经营业绩、个人业绩相匹配，
与公司可持续发展相协调。
第十五条 公司董事、高级管理人员的薪酬调整依据为：
（一）同行业薪酬水平：以市场薪酬报告或公开的薪酬
数据，作为公司薪酬调整的参考依据；
（二）通胀水平：参考通胀水平，使薪酬的实际购买力
水平不降低作为公司薪酬调整的参考依据；
（三）公司经营状况；
（四）公司发展战略或组织结构调整；
（五）个人岗位调整或职务任免。
第十六条 公司董事、高级管理人员违反义务给公司造
成损失，或者对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规
行为负有过错的，公司应当根据情节轻重减少、停止支付其
未支付的绩效年薪，并对相关行为发生期间已经支付的绩效
年薪进行全额或部分追回。
第六章 附 则
第十七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和
《公司章程》的规定执行。本制度与有关法律、法规、规范
性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、
— 4 —
法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第十八条 本制度由公司董事会负责制定和解释。
第十九条 本制度自股东会审议通过之日起生效，修订
时亦同。
— 5 —
首页
微信公众号
证券之星APP
