述职人：独立董事 蔡杰
本人作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，严格按照《公司法》
《证券法》
《上市公司独立董事
管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》
等规定，积极承担独立董事的各项职责，充分发挥专业独立作用，
主动发表专业、中肯的意见和建议，有效维护了公司及全体股东
的合法权益。现将本人在 2025 年度履行职责的情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
(一)工作履历
蔡杰，男，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕
士学历。1995 年 7 月至 2016 年 9 月，任石油和化学工业规划院
石油化工处工程师、高级工程师、副总工程师；2016 年 10 月至
今，任石油和化学工业规划院副总工程师、教授级高级工程师；
现任陕西北元化工集团股份有限公司第三届董事会独立董事。
(二)是否存在影响独立性的情况说明
报告期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立
董事管理办法》等法律法规关于独立性的要求，不存在影响独立
履职的情形。
二、独立董事年度履职概况
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(一)出席董事会及股东会情况
报告期内，公司共召开 2 次股东会、8 次董事会，本人出席
公司董事会会议和股东会的具体情况如下：
参加股东会情
参加董事会情况
况
姓名
本年应参加 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次未 出席股东会的
董事会次数 席次数 席次数 次数 亲自参加会议 次数
蔡杰 8 8 0 0 否 2
(二)出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
报告期内，本人作为公司第三届董事会战略委员会委员、提
名委员会委员，按照公司董事会各专门委员会工作细则的有关要
求，出席专门会议并认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供
专业意见和咨询。具体参会情况如下：
专门委员会名称 本年应参加次数 亲自出席次数 委托出席次数
提名委员会 2 2 0
战略委员会 2 2 0
(三)行使独立董事职权的情况
报告期内，本人积极出席任职的相关会议，独立行使表决权，
利用自身的专业知识，独立、客观、公正地发表意见，对各项议
案均投出同意票，未出现反对或弃权票的情况。同时，对董事、
高级管理人员候选人及其任职资格进行遴选、审核并出具意见；
认真考察公司高级管理人员的任职情况及工作表现，并为公司战
略发展提出可行性建议。
(四)与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
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报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所就定期
报告、财务状况、内部控制等方面进行积极沟通，维护了审计结
果的客观、公正。
(五)与中小股东的沟通交流情况及对公司经营状况的现场
调查情况
报告期内，本人严格按照有关法律、法规的规定履行职责，
累计现场工作时间不少于 15 天。本人充分利用参加董事会、股
东会等的机会及其他工作时间，通过到公司进行实地考察、会谈、
微信、电话等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关
工作人员保持密切联系，积极运用专业知识促进公司董事会的科
学决策。积极关注董事会决议的执行情况、信息披露的工作情况、
内部控制制度的建设执行情况及重大事项的进展情况，为公司规
范运作提供了合理化建议。期间，本人参加了 2025 年陕西辖区
上市公司投资者集体接待日暨 2024 年度业绩说明会，与中小股
东沟通交流，并认真回复投资者提问。
(六)公司配合独立董事工作情况
报告期内，公司董事会、高级管理人员等高度重视与独立董
事的沟通和交流，在独立董事履行职责的过程中给予了积极有效
的配合和支持，向本人详细讲解了公司的生产经营情况，在召开
董事会及相关会议前，公司认真组织准备会议资料并及时准确传
递，为本人更好地履职提供了必要的条件和充分的支持，使本人
能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断。
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三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一)应当披露的关联交易情况
交易议案，根据相关规定对其必要性、客观性以及定价是否公允
合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断。本人认为公司
与关联方之间的关联交易系公司生产经营所需，符合公平、公开、
公正的原则，相关交易的决策程序符合《公司法》《证券法》等
法律法规及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不存
在损害公司和广大股东利益的情形。
(二)上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
(三)被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取
的措施
(四)财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价
报告
《2025
年第一季度报告》《2025 年半年度报告》《2025 年第三季度报告》
《2024 年度内部控制评价报告》
，本人对公司的财务会计报告及定
期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，
认为公司的财务会计报告及定期报告、内部控制评价报告符合《证
券法》等法律及上海证券交易所相关规则的规定，符合《公司章程》
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及有关制度的要求，内容真实、准确和完整。本人认真审阅了公司
编制的定期报告的财务信息，财务信息无误，能够真实、准确、完
整反映公司各个阶段的生产经营情况，不存在财务报告或非财务报
告内部控制重大缺陷。
(五)聘任会计师事务所情况
公司于 2025 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十一次会议，
于 2025 年 6 月 19 日召开 2024 年度股东大会，审议通过了《关
于聘请 2025 年度审计机构的议案》，同意聘请立信会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”）为公司 2025 年度
审计机构。立信事务所在为公司提供审计服务期间，坚持独立审
计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经
营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，能够满足公司 2025
年度财务报告审计的工作需求。
(六)聘任或者解聘公司财务负责人
经董事会提名委员会提名，董事会聘任石鸿战为公司财务总监。
作为公司独立董事，本人对财务总监的聘任发表了独立意见，
认为本次财务总监的聘任程序符合公司章程及有关规定，有利于
公司的发展，同意董事会对财务总监的聘任决定。
(七)因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变
更或者重大会计差错更正
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(八)提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，本人认真审阅公司补选董事候选人及高级管理人
员候选人任职资格及任职程序，本人认为上述相关人员具备担任
公司董事和总经理的任职资格和履职能力，选举董事和聘任高管
的提名、审议、表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规
定，合法有效。
(九)董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计
划、员工持股计划等事项
报告期内,本人作为独立董事，认真审查了公司董事、高级
管理人员的薪酬情况，认为公司向董事、高级管理人员支付的薪
酬公平、合理，符合公司绩效考核和薪酬制度的相关规定，有利
于公司长远发展。
四、总体评价和建议
报告期内，本人作为公司的独立董事，本着客观、公正、独
立的原则，严格遵守中国证监会、上海证券交易所等监管机构的
规定和要求，忠实履行独立董事职责，秉持独立、审慎、客观的
原则行使表决权，有效维护了公司及全体股东的合法权益。
勤勉尽责，加强与公司董事会和经营层之间的沟通和协作，充分
发挥本人在经营、管理、财会、法律等方面的经验和专长，为公
司发展提供更多有建设性的意见，促进公司规范运作，维护公司
整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
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