上海艾力斯医药科技股份有限公司
作为上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
我在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规，以及《公
司章程》等规定，在 2025 年度任期内，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董
事的职责，积极出席相关会议，认真审议各项会议议案，切实维护了公司和股东
的利益。现将 2025 年度任期内履行职责的情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
公司于 2025 年 11 月 27 日召开 2025 年第一次临时股东会，选举朱茶芬女
士、李翰杰先生、李成璋先生担任公司第三届董事会独立董事。公司董事会由 9
名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及
公司制度的规定。
（一）现任独立董事的基本情况
朱茶芬女士，现任公司独立董事，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留
权，博士研究生学历，注册会计师、高级会计师。历任浙江大学管理学院博士后、
助理研究员，北京数码视讯科技股份有限公司独立董事，长虹塑料集团英派瑞塑
料股份有限公司独立董事，杭州可靠护理用品股份有限公司独立董事。现任浙江
大学管理学院副教授，振德医疗用品股份有限公司独立董事，杭州广立微电子股
份有限公司独立董事。2025 年 11 月至今，担任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属
企业任职；没有直接或间接持有公司已发行股份、不在直接或间接持有公司已发
行股份 5%或以上的股东单位任职、不存在为公司及其控股股东、实际控制人或
者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形。具有相关法律法规、
《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性，拥有担任公司独立董事
的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，故不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）2025 年度任期内出席会议情况
应出席的董事会共 2 次、股东会 0 次。我作为独立董事出席会议情况如下：
参加股东
参加董事会情况
会情况
独立董事
是否连续两
姓名 应出席次 亲自出席 委托出席 出席股东
缺席次数 次未亲自参
数 次数 次数 会次数
加会议
朱茶芬 2 2 0 0 否 0
行独立董事职责。在参加董事会会议时，本人认真审议了相关议案，发挥经验和
专业知识的优势，积极参与讨论并充分发表自己的意见和建议，在董事会运作的
规范性和决策的有效性等方面发挥积极作用。我认为，公司董事会等相关会议的
召开、相关事项的决策均履行了相关审批程序，符合法律法规和《公司章程》的
规定。
（二）董事会专门委员会、独立董事专门会议召开及出席情况
考核委员会委员，本人参与董事会专门委员会会议的情况具体如下：
应参加会 参加 委托出 缺席
审议议案
议次数 次数 席次数 次数
审计委 审议《关于使用部分暂时闲置募集资
员会 金进行现金管理的议案》
（三）与内部审计机构及外部审计团队的沟通协作情况
门及会计师事务所进行沟通，认真听取了公司内部审计工作汇报，并与公司外部
审计团队就年度审计计划进行了充分沟通，确保公司审计工作的有效开展，发挥
独立董事的职能及监督作用。
（四）行使独立董事特别职权的情况
中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；（2）向董事会提议召开
临时股东会；（3）提议召开董事会会议；（4）依法公开向股东征集股东权利。
（五）与中小股东的沟通交流情况
了解公司股东的想法与关切，并利用自身的专业知识和丰富经验，为公司提供更
多建设性意见，切实维护全体股东，尤其是中小股东的合法权益。
（六）现场考察及公司配合独立董事工作的情况
用参加公司会议的机会，持续跟踪公司的生产经营与财务状况。在此基础上，全
面考察公司的经营成果、财务现状及内部治理情况，及时掌握公司实际动态，并
对董事会相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥监督与指导作用。同时，我
关注外部环境及市场变化对公司的潜在影响，积极支持公司实现稳健与可持续发
展。作为审计委员会召集人，本人恪尽职守、尽职尽责，认真审议了关于使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理事项，该事项能够提高资金使用效率，有利于
进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。
公司管理层非常重视与本人的沟通交流，及时通过电话、邮件等多种方式与
本人保持联系，在召开董事会及相关会议前，公司认真组织准备会议材料并及时
准确传递，汇报公司有关发展规划、生产经营等重要事项，使本人能够及时获悉
掌握公司决策动态，为本人更好地履职提供了必要的条件和大力的支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应披露的关联交易情况
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
况。
（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告的情况。
（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
所的情况。
（六）聘任或者解聘公司财务负责人
议，审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》，聘任王林先生担任公司首
席财务官兼财务负责人，任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三
届董事会任期届满之日止。本次公司聘任程序符合有关法律法规及《公司章程》
的规定，聘任合法有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
估计变更或者重大会计差错更正的情况。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
公司于 2025 年 11 月 27 日召开 2025 年第一次临时股东会，选举杜锦豪先
生、祁菊女士、胡捷先生、徐锋先生、徐聪先生为公司第三届董事会非独立董事；
选举朱茶芬女士、李翰杰先生、李成璋先生为公司第三届董事会独立董事。股东
会选举产生的 5 名非独立董事和 3 名独立董事与公司于 2025 年 11 月 19 日召开
的职工代表大会选举产生的职工代表董事储胜明先生共同组成公司第三届董事
会，任期自公司 2025 年第一次临时股东会审议通过相关议案之日起三年。公司
于 2025 年 11 月 27 日召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公
司高级管理人员的议案》，同意聘任杜锦豪先生为公司总经理，聘任胡捷先生、
徐锋先生担任公司执行副总经理，聘任单华峰女士、黄晨先生担任公司副总经理，
聘任李硕女士担任公司董事会秘书，聘任王林先生担任公司首席财务官兼财务负
责人。
本人认真审阅了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，认为公司高级管理
人员的聘任程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，未发现有相关法律法
规及《公司章程》规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划
更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、
高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。
四、总体评价和建议
理准则》等法律法规及《公司章程》的规定，切实履行独立董事义务。凭借自身
专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实维护了公司及全体股东的
利益。同时，我密切关注公司治理与经营决策，与董事会、管理层保持良好有效
的沟通，积极促进公司决策科学化水平的持续提升。
层的沟通协作，深入了解公司经营状况，严格遵循相关法律法规的要求，切实履
行独立董事的各项义务，充分发挥独立董事的作用，确保董事会的客观、公正与
独立运作，积极维护公司整体利益及全体股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：朱茶芬
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