山东登海种业股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002041 证券简称：登海种业
上市公司内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计运作
是
事会或者其专门委员会提名，董事会任免。
是
部门，是否配置专职内部审计人员。
是
者其专门委员会报告一次。
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进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用 不适用
（2）对外担保 不适用
（3）关联交易 是
（4）证券投资 不适用
（5）风险投资 不适用
（6）对外提供财务资助 不适用
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额非经营性资金往来 是
（10）公司与董事、高级管理人员、控股股
是
东、实际控制人及其关联人资金往来情况
召开一次会议，审议内部审计部门提交的工 是
作计划和报告。
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是
大问题等内部审计工作情况。
一年度内部审计工作计划，并在每个会计年 是
度结束后 2 个月内向董事会或其专门委员会
提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
是
大信息的内部保密制度。
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是
问，并根据情况及时处理。
是
对象签署承诺书。
山东登海种业股份有限公司内部控制规则落实自查表
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息
是
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在
是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认。
公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、
是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生
是
品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董
事会秘书。
四、募集资金的内部控制
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资 不适用
金三方监管协议》。
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集 不适用
资金使用的真实性和合规性发表意见。
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接 不适用
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 不适用
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信
是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得 是
以执行。
山东登海种业股份有限公司内部控制规则落实自查表
际控制人及其关联人是否不存在直接、间接 是
和变相占用上市公司资金的情况。
是
议程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 是
权限和审议程序的责任追究制度。
不适用
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审
是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
是
议程序并及时履行信息披露义务。
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充
不适用
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制 是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
时更新《董事、高级管理人员声明及承诺书》 是
后报深交所和公司董事会备案。
独董姓名 天数
保证安排合理时间，对公司生产经营状况、 刘海英 20
是
管理和内部控制等制度的建设及执行情况、 谢瑞芝 15
董事会决议执行情况等进行现场检查。
李庆新 15
山东登海种业股份有限公司董事会
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