国泰海通证券股份有限公司
关于宁波利安科技股份有限公司
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为
宁波利安科技股份有限公司（以下简称“利安科技”或“公司”）的持续督导机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2024]53 号文《关于同意宁波利安科技
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司向社会公开发行人
民币普通股（A 股）1,406 万股，每股面值为人民币 1 元，募集资金总额为人民
币 39,789.80 万元，扣除各项发行费用人民币 6,634.87 万元（不含增值税），实际
募集资金净额为人民币 33,154.93 万元。上述募集资金到位情况经中汇会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并出具了中汇会验[2024]8442 号《验资报告》。
（二）募集金额使用情况和结余情况
万元，累计收到募集资金银行存款利息收入、现金管理收益扣减手续费净额为
余募集资金永久补充流动资金 176.57 万元，募集资金专户余额为 4,954.31 万元。
截至 2025 年 12 月 31 日止，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的
净额）余额为 4,954.31 万元，具体明细如下表：
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 33,154.93
加：以自有资金支付的发行费用 8.29
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 10,084.99
减：对募集资金项目投入 15,175.99
减：投资理财产品及通知存款 3,000.00
加：利息收入 46.17
加：理财收入 182.58
减：手续费支出 0.11
减：临时补充流动资金 -
减：永久补充流动资金 176.57
截止 2025 年 12 月 31 日募集资金专户余额 4,954.31
注：本核查意见中各数据如尾数计算有差异，系四舍五入导致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司根据《公司法》
《证券法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波利安科技
股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通
证券股份有限公司分别于中国银行股份有限公司奉化分行、招商银行股份有限公
司宁波分行签订了《募集资金三方监管协议》
（以下简称“三方监管协议”），明
确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司有 6 个募集资金专户，募集资金存储情况如
下：
单位：万元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
中国银行股份有限公
司奉化支行
中国银行股份有限公
司奉化支行
中国银行股份有限公
司奉化支行
中国银行股份有限公
司奉化支行
中国银行股份有限公
司奉化支行
招商银行股份有限公
司宁波分行
合计 4,954.31
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
会第十次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目变更的议案》。同意公司将
“宁波利安科技股份有限公司滨海项目”之子项目“医疗器械类产品精密注塑件
扩产项目”变更为“宁波利安科技股份有限公司开源路项目”之子项目“医疗器
械类产品精密注塑件扩产项目”；将“宁波利安科技股份有限公司滨海项目”之
子项目“研发中心建设项目”变更为“宁波利安科技股份有限公司开源路项目”
之子项目“研发中心建设项目”。
原项目“宁波利安科技股份有限公司滨海项目”之子项目“医疗器械类产品
精密注塑件扩产项目”和子项目“研发中心建设项目”系公司于 2022 年结合当
时市场环境、行业发展趋势、公司实际情况等因素制定。根据公司客户拜访情况，
医疗器械类产品精密注塑件的部分潜在客户在对公司实地参观后，建议公司在开
源路地块建设“医疗器械类产品精密注塑件扩产项目”，通过相对独立的建筑物
布置生产线，以便公司取得客户对生产场地的认证。公司结合客户建议及对产能
布局的统筹考虑，决定将“医疗器械类产品精密注塑件扩产项目”调整至开源路
地块实施。本次变更后，“研发中心建设项目”的实施地点由“浙江省宁波市奉
化经济开发区滨海新区滨湖路 268 号”调整至“宁波市奉化区锦屏街道东至开源
路，南、西、北至用地范围线”，变更后的项目实施地点更加接近宁波市奉化区
的核心城区，便于公司吸纳优秀的研发人才、有利于项目的顺利实施。
“宁波利安科技股份有限公司滨海项目”之子项目“医疗器械类产品精密注
塑件扩产项目”原计划投入募集资金 3,000.00 万元，截至 2025 年 2 月 18 日，项
目已投入募集资金 18.23 万元，剩余募集资金 3,001.07 万元（含理财收益、利息
收入等）。公司拟使用剩余募集资金 3,001.07 万元（具体金额以实际结转时募集
资金专户余额为准）用于新增的“宁波利安科技股份有限公司开源路项目”之子
项目“医疗器械类产品精密注塑件扩产项目”。
“宁波利安科技股份有限公司滨海项目”之子项目“研发中心建设项目”原
计划投入募集资金 3,000.00 万元，截至 2025 年 2 月 18 日，项目已投入募集资金
用剩余募集资金 2,993.93 万元（具体金额以实际结转时募集资金专户余额为准）
用于新增的“宁波利安科技股份有限公司开源路项目”之子项目“研发中心建设
项目”。
了《关于研发中心建设项目重新论证、延期并增加实施地点的议案》、
《关于部分
募投项目延期的议案》，同意公司对首次公开发行股票募集资金投资项目“宁波
利安科技股份有限公司开源路项目”之子项目“研发中心建设项目”达到预定可
使用状态的日期延期至 2026 年 12 月 31 日，并增加实施地点。
“宁波利安科技股
份有限公司开源路项目”之子项目“研发中心建设项目”在原实施地点“宁波市
奉化区锦屏街道东至开源路，南、西、北至用地范围线”的基础上，新增实施地
点公司总部生产基地（宁波市奉化区经济开发区汇盛路 289 号）。本次研发中心
建设项目在实施过程中增加公司总部生产基地（宁波市奉化区经济开发区汇盛路
工作与生产经营关系密切，为提升生产端、技术端数据获取、方案优化及研发技
术人员、生产人员沟通协作便捷性，通过增加实施地点实现研发人员与生产端、
技术端等环节物理距离拉近，便于高效地进行数据共享、产品迭代与技术开发。
（三）募投项目先期投入及置换情况
（四）用暂时闲置募集资金临时补充流动资金情况
公司于 2025 年 6 月 24 日召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会
第十三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行
的前提下，使用 3,000 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自
第三届董事会第十七次会议审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集
资金专户。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金均
已归还至募集资金专户。
（五）用暂时闲置的募集资金进行现金管理情况
公司于 2024 年 6 月 26 日召开了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第
三次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司及使用不超过人民币 1.8 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金
管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于大额可转
让存单、结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、保本型理财及国债逆回
购品种等）。上述额度自公司第三届董事会第七次会议审议通过之日起 12 个月内
可循环滚动使用。
公司于 2025 年 6 月 24 日召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会
第十三次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司及其控股子公司使用不超过人民币 1.1 亿元（含本数）的暂时闲
置募集资金进行现金管理。上述额度自公司第三届董事会第十七次会议审议通过
之日起 12 个月内可循环滚动使用。
下：
单位：万元
预计年化
受托人 产品名称 起始日 到期日 金额 收益类型
收益率
中国银行股份有 人民币结 保本浮动 0.60%或
限公司奉化支行 构性存款 收益型 2.38%
中国银行股份有 人民币结 保本浮动 0.59%或
限公司奉化支行 构性存款 收益型 2.44%
中国银行股份有 人民币结 保本浮动 0.60%或
限公司奉化支行 构性存款 收益型 2.38%
小计 3,000.00
（六）节余募集资金使用情况
“宁波利安科技股份有限公司消费电子注塑件扩产项目”已建
设完毕，达到了预定可使用状态，公司决定对该募投项目进行结项，并将该项目
节余募集资金 176.57 万元（包括募集资金专户银行存款利息收入减手续费净额，
具体金额以实际划款时该项目专户资金余额为准）用于永久补充流动资金，预留
于募集资金专户中的募集资金将用于支付项目尾款（如有不足部分由自有资金支
付），待项目尾款支付完毕后办理募集资金专户注销手续。上述募投项目结项的
节余募集资金金额（包括募集资金专户银行存款利息收入减手续费净额）占该项
目募集资金净额的 2.2%，根据《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，公
司本次将节余募集资金永久补充公司流动资金，节余金额低于人民币 500 万元且
低于该项目募集资金净额的 5%，可以豁免相关审议程序。
安科技股份有限公司汽车配件类产品精密注塑件扩产项目”已建设完毕，达到了
预定可使用状态，公司决定对该募投项目进行结项，并将该项目节余募集资金
际划款时该项目专户资金余额为准）用于永久补充流动资金，投入公司日常生产
经营，并承诺如有尾款在满足付款条件时，在募集资金专户注销后按照相关合同
约定以自有资金支付。上述募投项目结项的节余募集资金金额（包括募集资金专
户银行存款利息收入减手续费净额）占该项目募集资金净额的 4.03%，根据《上
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
市公司募集资金监管规则》、
创业板上市公司规范运作》等有关规定，公司本次将节余募集资金永久补充公司
流动资金，节余金额低于人民币 500 万元且低于该项目募集资金净额的 5%，可
以豁免相关审议程序。
（七）超募资金使用情况
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
存放于募集资金专户，用于募投项目，部分暂时闲置募集资金用于现金管理，
详见三（五）之说明。
（九）募集资金使用的其他情况
第十次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，同意公司将募
投项目“宁波利安科技股份有限公司消费电子注塑件扩产项目”的建设完成日期
由 2025 年 3 月 5 日调整至 2025 年 6 月 30 日。
了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司将募投项目“宁波利安科技股份
有限公司滨海项目”之子项目“玩具日用品类产品精密注塑件扩产项目”、
“宁波
利安科技股份有限公司开源路项目”之子项目“医疗器械类产品精密注塑件扩产
项目”的建设完成日期由 2025 年 12 月 31 日调整至 2026 年 12 月 31 日。
四、改变募集资金投资项目的资金使用情况
（一）改变募集资金投资项目情况
（二）改变募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
“宁波利安科技股份有限公司开源路项目”之子项目“研发中心建设项目”
主要为公司研发能力发展提供技术支撑，运营后不产生直接经济效益。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
募集资金投资项目无对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施
完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在
违规使用募集资金的重大情形。
六、会计师对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性
意见
会计师事务所认为，利安科技董事会编制的《关于 2025 年度募集资金存放、
管理与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作(2025 年修订)》及相关格式指引
的规定，公允反映了利安科技 2025 年度募集资金实际存放、管理与使用情况。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：利安科技 2025 年度募集资金存放和实际使用符合
《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》等法律法规及公司《募集资金管理制度》等制度
文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披
露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用
募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情
形。
综上，保荐机构对公司 2025 年度募集资金存放和使用情况无异议。
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于宁波利安科技股份有限公司
保荐代表人：
罗云翔 彭成浩
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：2025 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波利安科技股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 33,154.93 本年度投入募集资金总额 7,161.52
报告期内改变用途的募集资金总额 5,995.00
累计改变用途的募集资金总额 5,995.00 已累计投入募集资金总额 25,260.98
累计改变用途的募集资金总额比例 18.08%
是否已
截至期末
改变项 募集资金 调整后投 截至期末投 项目达到预定 项目可行性
承诺投资项目 本年度 累计投入 本年度实 是否达到
目(含 承诺投资 资总额 资进度(%) 可使用状态日 是否发生重
和超募资金投向 投入金额 金额 现的效益 预计效益
部分改 总额 (1) (3)＝(2)/(1) 期 大变化
(2)
变)
承诺投资项目：
品类产品精密注塑件扩 否 17,574.99 9,097.14 1,790.60 5,985.20 65.79% 不适用 不适用 否
日
产项目
类产品精密注塑件扩产 否 14,095.49 10,000.00 1,924.81 9,632.14 96.32% 不适用 不适用 否
日
项目
类产品精密注塑件扩产 是 6,989.73 18.23 0.35 18.23 100.00% 不适用 不适用 不适用 是
项目
是 5,721.23 25.21 5.27 25.21 100.00% 不适用 不适用 不适用 是
建设项目
限公司消费电子注塑件 否 9,671.38 8,057.79 1,660.60 7,820.31 97.05% 357.78 否 否
日
扩产项目
械类产品精密注塑件扩 变更后 - 3,001.07 1,537.73 1,537.73 51.24% 不适用 不适用 否
日
产项目
变更后 - 2,993.93 242.16 242.16 8.09% 不适用 不适用 否
心建设项目 日
承诺投资项目小计 64,052.82 33,193.37 7,161.52 25,260.98 76.10% - - -
宁波利安科技股份有限公司消费电子注塑件扩产项目未达到预计效益是由于本年度 6 月末达到预
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
定可使用状态，并非完整年度，且产能利用率存在爬坡提升的过程。
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见三（二）之说明
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 详见三（二）之说明
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见三（四）之说明
用闲置募集资金进行现金管理情况 详见三（五）之说明
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 详见三（六）之说明
尚未使用的募集资金用途及去向 详见三（八）之说明
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注：本核查意见中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
附表 2：改变募集资金投资项目情况表
编制单位：宁波利安科技股份有限公司 单位：万元
项目达到 改变后的项
改变后项目拟 本年度实 截至期末实 截至期末投 本年度 是否达
预定可使 目可行性是
改变后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 际投入金 际累计投入 资进度(%) 实现的 到预计
用状态日 否发生重大
总额(1) 额 金额(2) (3)=(2)/(1) 效益 效益
期 变化
开源路项目之
滨海项目之医疗器
医疗器械类产 2026 年 12
械类产品精密注塑 3,001.07 1,537.73 1537.73 51.24% 不适用 不适用 否
品精密注塑件 月 31 日
件扩产项目
扩产项目
开源路项目之
滨海项目之研发中 2026 年 12
研发中心建设 2,993.93 242.16 242.16 8.09% 不适用 不适用 否
心建设项目 月 31 日
项目
合 计 5,995.00 1,779.89 1,779.89 29.69% -
改变原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) 详见三（二）之说明
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 不适用
改变后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：
“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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