使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于中科创达软件股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”“保荐机构”）作
为中科创达软件股份有限公司（以下简称“中科创达”“公司”）2022 年向特
定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司募集资金监管规则》等相关法律、
法规和规范性文件的规定，对中科创达使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事
项进行了审慎核查，发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1745号”文《关于同意中科
创达软件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》注册，同意公司向特定
对象发行股票的注册申请。截至2022年9月14日止，公司实际已向特定投资者发
行 股 票 数 量 为 30,097,087 股 ， 发 行 价 格 103 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
集资金净额为人民币3,087,360,812.95元。
上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
致同验字（2022）第110C000526号《验资报告》。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司（含募投项目实施主体）
与相关银行及保荐机构华泰联合证券签订了《募集资金三方监管协议》，开设了
募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。
二、募集资金投资项目情况
本次发行募集资金扣除相关发行费用后的净额为 3,087,360,812.95 元，募集
资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
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序号 项目名称 投资总额 募集资金净额
合计 474,760.37 308,736.08
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进
度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。在不影响募集资金投资和公
司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资
金使用效率。
三、本次审议拟使用募集资金进行现金管理概况
（一）募集资金暂时闲置原因
公司募集资金投资项目需要分期对项目进行投入，根据项目的实际进展情
况，将有部分募集资金暂时闲置。
（二）现金管理目的
为提高公司募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，在不影响公司
正常经营和募集资金使用计划正常实施的情况下，根据《上市公司募集资金监管
规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件
的规定，公司（含募投项目实施主体）结合实际经营情况，计划使用暂时闲置募
集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、低风险的产品，增加公司收益，
为公司及股东谋取较好的投资回报，不存在变相改变募集资金用途的行为。
（三）投资额度
拟使用总额不超过12亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上述
额度内，资金可以滚动使用。
（四）投资品种
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他用途。
上述资金不用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委
托理财产品等。
（五）投资期限
本次募集资金现金管理额度的有效期为自公司第五届董事会第十四次会议
审议通过之日起至公司审议2026年年度报告董事会召开之日止。单个理财产品的
投资期限不超过12个月。在上述期限和额度内，资金可以滚动使用。
（六）实施方式
投资产品以公司（含募投项目实施主体）的名义进行购买，由董事会授权董
事长赵鸿飞或其指定的授权代理人在额度范围内签署相关协议。公司管理层在规
定额度范围内办理开立现金管理的产品专用结算账户、实施购买产品的相关事
宜，包括但不限于：选择合格的投资产品发行主体、明确投资金额、期间、选择
投资产品品种、签署合同及协议等。授权期限为自公司第五届董事会第十四次会
议审议通过之日起至公司审议2026年年度报告董事会召开之日止。
（七）收益分配
产品收益归公司所有。
四、投资风险及控制措施
（一）投资风险
尽管公司将投资安全性高、流动性好的产品，但金融市场受宏观经济、财政
及货币政策的影响较大，不排除该项投资收益可能受到市场波动的影响。公司将
根据具体经济形势，选择合适时机，适时适量购买。
（二）控制措施
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等外部环境适当调整投资组合。公司经营管理层及相关财务人员将持续跟踪所投
资的产品投向、项目进展情况，将及时采取相应保全措施，控制投资风险，若出
现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司
将及时披露公告，并最大限度地保障资金安全。
行审计与监督，定期对所有投资产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合
理地预计各项投资可能发生的收益和损失。
机构进行审计；保荐机构对闲置募集资金进行的现金管理进行监督与检查。
五、对公司经营的影响
公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用暂时
闲置募集资金通过购买低风险、流动性高的理财产品及其他审慎方式进行现金管
理，是在保证公司募集资金使用计划正常实施和日常经营所需流动资金的前提下
实施的，不会影响公司募投项目的正常开展和正常生产经营。
公司通过进行适度的现金管理，可以提高资金使用效率，增加投资效益，进
一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取较好的投资回报。
六、相关审议程序及专项意见
公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进
行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常
运营的情况下，使用不超过人民币 12 亿元的闲置募集资金进行现金管理，上述
额度有效期为自公司第五届董事会第十四次会议审议通过之日起至公司审议
七、保荐机构核查意见
华泰联合证券作为公司的保荐机构，经核查后认为：
公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项履行了必要的内部决
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策程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
《上市公司募集资金监管规
则》等有关规定。公司已制定了相应的风险控制措施，本次使用暂时闲置募集资
金进行现金管理不会影响公司经营活动的正常开展，不存在损害公司及全体股东
利益的情形。
保荐机构对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中科创达软件股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
杨 阳 李 然
华泰联合证券有限责任公司（公章）
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