中信建投证券股份有限公司关于中节能铁汉生态环境股份有限
公司 2025 年度定期现场检查报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：节能铁汉
保荐代表人姓名：张冠宇 联系电话：010-85130996
保荐代表人姓名：曹东明 联系电话：010-65608236
现场检查人员姓名：曹东明
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存 √
完整
√
签名确认
√
所相关业务规则履行职责
√
了相应程序和信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
适用）
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √
现的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：
√
展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
√
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：
√
收同比下滑，但
较上年减亏。主
因是存量项目
收尾、新增订单
转化慢；计提应
收账款、合同资
产及商誉减值，
财务费用较高，
导致业绩波动
√
公司业务依赖
政府客户，地方
财政承压、回款
周期长，行业普
遍营收下滑、亏
损扩大；存量项
目收尾、新增订
单转化慢；叠加
应收账款、合同
资产、商誉减
值，财务费用较
高，导致业绩波
动
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：
√
化或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
涉及公司、南国绿洲及原实控人刘水，目前正积极推进整改。2025 年 12 月，公
司收到深交所监管函，因标的公司提前确认收入、项目预算调整披露不完整，导
致重组信息披露存在瑕疵，被采取书面警示，该措施已公示，按规则无需另行披
露。公司对上述监管事项均高度重视，持续完善内控与信息披露管理，严格按照
监管要求落实整改，不断提升公司规范运作水平。
除上述事项外，公司能够依照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所对上市
公司的规范要求，履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，有
效保持独立性和执行防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资
源的制度，有效执行保障关联交易公允性和合规性的制度。现场检查及持续督导
过程中未发现公司存在不规范运作及影响经营稳定性和持续性的问题。
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中节能铁汉生态环境股份有
限公司 2025 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张冠宇 曹东明
中信建投证券股份有限公司
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