中科创达软件股份有限公司
（刘硕）
尊敬的各位股东及股东代表：
作为中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严
格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董
事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等
法律法规以及《中科创达软件股份有限公司章程》《独立董事工作制度》等相关
制度的规定，勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东
尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2025 年度履行独立董事职责的工作情况
向各位股东汇报如下：
一、 独立董事基本情况
本人刘硕，1983年出生，毕业于复旦大学，北京市通商律师事务所担任合伙
人。2024年6月12日起任公司独立董事。
本人符合相关法律法规、部门规章及规范性文件对上市公司独立董事任职资
格条件的规定，且已由深圳证券交易所备案审查。本人未在公司担任除独立董事
以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东
之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公
司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求。
二、 年度履职情况
（一）出席董事会及股东会的情况
会6次，未出现连续两次未能亲自出席，也不存在委托其他独立董事代为出席的
情况；出席公司股东会3次。本人无提议召开董事会的情形；本人对2025年任职
期间内董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异
议。
（二）董事会专门委员会履职情况
与考核委员会召集人，任期内能充分运用自己的专业知识和工作经验，按照各委
员会工作细则积极开展各项工作，对公司不同范畴的事务提供独立的审核和合理
的建议，促进公司合规运营，推动公司治理结构完善。2025年度本人出席董事会
专门委员会具体情况如下：
序号 召开日期 会议届次 审议事项
审议通过了《关于 2025 年度董事津贴的
议案》《关于 2025 年度高级管理人员薪
第五届董事会薪
酬的议案》《关于 2024 年限制性股票激
励计划第一个归属期归属条件未成就并
第三次会议
作废部分已授予但尚未归属的限制性股
票的议案》。
第五届董事会薪
审议通过了《关于调整公司 2021 年限制
性股票激励计划股票授予价格的议案》。
第四次会议
审议通过了《关于公司 2021 年限制性股
第五届董事会薪 票激励计划第四个归属期归属条件成就
第五次会议 激励计划部分已获授但尚未归属的限制
性股票的议案》。
（三）独立董事专门会议履职情况
（四）行使独立董事特别职权的情况
聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；未向董事会提请召开临
时股东会。
（五）与公司内审部门及会计师事务所的沟通情况
通，了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，确保审计结果客观和
公正。
（六）现场工作及公司配合情况
计现场工作时间为15日，本人除按规定出席股东会、董事会及专门委员会，还通
过以下方式履职：
不定期获取公司所处行业市场情况，及时了解公司的日常经营情况及资本市场最
新动态；
董事会秘书等高级管理人员以及董事会办公室相关工作人员等保持密切沟通，并
结合监管提示重点。报告期内，本人能够充分发挥自身专业优势建言献策，为公
司制度的修订、董事及高级管理人员薪酬制度制定提供专业的建议。此外，能够
为公司业务的合规开展提供专业的指导，协助公司进行审慎判断和充分论证，助
力公司规范稳健发展。公司管理层认真听取并与我们进行充分沟通与讨论，使我
们更加积极有效地履行了独立董事的职责，充分发挥了指导和监督的作用，切实
有效地维护了公司股东利益特别是广大中小股东的利益。
（七）与中小投资者沟通情况
通交流，涉及问题包括公司生产经营等，广泛听取了投资者的意见和建议，积极
保障中小股东的知情权。
三、 年度履职重点关注事项的情况
公司独立董事管理办法》等法律法规、部门规章及《公司章程》、公司《独立董
事工作制度》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项
议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规
范运作。在此基础上凭借自身的专业知识对公司重大事项做出客观、公正、独立
的判断。具体情况如下：
（一）应披露的关联交易情况
报告期内，公司未发生应披露的关联交易事项。
（二）报告期内，不存在公司及相关方变更或者豁免承诺事项
（三）报告期内，公司未发生被收购情况
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息进行了重点
关注和监督，我们认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、准确、
完整，符合相关法律法规的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（五）聘用承办公司审计业务的会计师事务所
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备审计的专业能力和资质，在独
立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，
能够满足公司年度审计要求。本次聘任会计师事务所的程序符合相关法律、法规
和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。
公司 2025 年度会计师事务所的聘任的审议、表决程序符合有关法律法规及《公
司章程》的相关规定。
（六）报告期内，公司不存在聘任或者解聘财务负责人情况。
（七）报告期内，公司未发生因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会
计估计或者重大会计差错更正情况。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
公司董事耿学锋先生因退休从 2025 年 8 月 26 日起不再担任公司董事职务。
公司于 2025 年 9 月 11 日召开职工代表大会，经全体与会职工代表表决，选举胡
丹女士为公司第五届董事会职工代表董事，与其他董事共同组成公司第五届董事
会。胡丹女士具备上市公司运作的基本知识，具备担任公司董事的能力和资格，
不存在相关法律法规所规定的不得担任上市公司董事的情形。
报告期内不存在聘任或解聘高级管理人员的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬
公司董事及高级管理人员的薪酬结合了经济环境、公司所处地区、行业和规
模等实际情况制定，能够推动高级管理人员发挥积极性，推动公司发展，未损害
公司和中小股东的利益。
（十）制定或者变更股权激励计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就
年 9 月完成归属并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记手续。
条件成就、作废部分已获授尚未行权/归属的股票、调整授予价格等事项均已按
照《上市公司股权激励管理办法》等相关规定履行了必要的决策程序和信息披露
义务。
第一个归属期公司层面业绩考核目标，2024 年限制性股票激励计划第一个归属
期归属条件未成就，公司就本次归属条件未成就、作废部分已获授但尚未归属的
限制性股票的相关事项履行了必要的决策程序和信息披露义务。
四、 总体评价
真履行忠实和勤勉义务，以维护公司整体利益最大化为原则，公平对待所有股东，
独立、专业、客观地履行职责；充分发挥专业独立作用，积极承担董事会专门委
员会各项职责，在公司各项重大决策过程中，据实发表意见，不断强化董事会科
学决策水平，为公司治理优化、董事会建设等事项作出应有贡献。
的精神，按照有关法律法规及公司相关规章制度的规定和要求，忠实地履行独立
董事职责，充分发挥独立董事的作用，为公司发展提供更多有建设性的建议，提
高公司董事会规范运作和科学决策水平，维护公司整体利益及全体股东的合法权
益。
特此报告。
独立董事：刘硕
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