上海市翔丰华科技股份有限公司 2025 年度募集资金年度
存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）2022 年向特定对象发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2022】1335 号）核准，公司本次向
特定对象发行人民币普通股（A 股）5,841,741 股，发行价格为人民币 37.66 元
/股，募集资金总额为人民币 219,999,966.06 元，扣除各项发行费用人民币
务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 7 月 6 日出具了“众会字[2022]第 06923
号”验资报告。
截至 2025 年 12 月 31 日止，本次募集资金余额为人民币 266.77 万元。募
集资金实际使用及结余情况如下：
单位:人民币万元
项目 金额
募集资金净额 21,702.83
减：直接投入募集项目累计总额 21,599.08
用暂时闲置募集资金购买理财产品金额 -
加: 理财到期收回金额 -
理财收益及利息收入扣手续费净额(+) 163.02
募集资金 2025 年 12 月 31 日应结存余额 266.77
募集资金 2025 年 12 月 31 日实际结存余额 266.77
（二）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券注册的批复》
（证监许可【2023】1996 号）核准，
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券面值为人民币 100 元，发行数量
募集资金净额为人民币 790,728,457.59 元。募集资金已于 2023 年 10 月 16 日
划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已经众华会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并于 2023 年 10 月 16 日出具了“众会字[2023]第 09233 号”验资报
告。
截至 2025 年 12 月 31 日止，本次募集资金余额为人民币 15,021.56 万元。
募集资金实际使用及结余情况如下：
单位:人民币万元
项目 金额
募集资金净额 79,072.85
减：直接投入募集项目累计总额 39,595.60
补充流动资金 22,500.00
用暂时闲置募集资金购买理财产品金额 232,800.00
加: 理财到期收回金额 229,900.00
理财收益及利息收入扣手续费净额(+) 944.31
募集资金 2025 年 12 月 31 日应结存余额 15,021.56
募集资金 2025 年 12 月 31 日实际结存余额 15,021.56
二、募集资金存放和管理情况
（一）2022 年向特定对象发行股票募集资金
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司实际情况，公司制定了《募集资金
管理制度》，并经公司第三届董事会第八次会议、2022 年第四次临时股东大会审
议通过。2022 年 7 月，公司分别与中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行、
中国光大银行股份有限公司深圳龙华支行、中国银行股份有限公司永安支行及保
荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订《募集资金三方监管协议》和《募
集资金四方监管协议》。2023 年 4 月，公司变更保荐机构，分别与中国建设银行
股份有限公司深圳罗湖支行、中国光大银行股份有限公司深圳龙华支行、中国银
行股份有限公司永安支行及保荐机构国泰海通证券股份有限公司签订《募集资金
三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的开立及账户存储情况如下：
单位:人民币万元
初始存储 截至 2025 年 12
开户行 账号
金额 月 31 日余额
中国光大银行股份有限公
司深圳龙华支行
中国银行股份有限公司永
安支行
中国建设银行股份有限公
司深圳罗湖支行
合计 21,799.99 266.77
（二）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司实际情况，公司制定了《募集资金
管理制度》，并经公司第三届董事会第八次会议、2022 年第四次临时股东大会审
议通过。经第三届董事会第十六次会议审议通过，公司设立了募集资金专项账户，
并分别与中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行、兴业银行股份有限公司深圳
和平支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、中国建设银行股份有限公
司遂宁分行、中国银行股份有限公司永安支行及保荐机构国泰海通证券股份有限
公司签订《募集资金三方监管协议》。
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户的开立及账户存储情况如下：
单位:人民币万元
初始存储 截至 2025 年 12
开户行 账号
金额） 月 31 日余额
兴业银行股份有限公司深
圳和平支行
上海浦东发展银行股份有
限公司深圳分行
中国建设银行股份有限公
司深圳罗湖支行
中国建设银行股份有限公
司遂宁分行
中国银行股份有限公司永
安支行
合计 79,312.00 15,021.56
公司于 2024 年 10 月 11 日召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事
会第二十三次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和部
分暂时闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投
资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用不超过人民币 2 亿元的闲置募集
资金进行现金管理，闲置募集资金现金管理授权期限自董事会审议通过之日起
公司于 2025 年 9 月 26 日召开第四届董事会第三次会议、第三届监事会第
二十三次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和部分
暂时闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司使用不超过人民币 2 亿元的
暂时闲置募集资金进行现金管理和不超过人民币 1.5 亿元的暂时闲置自有资金
进行委托理财，适当购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好的现金管
理产品。上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内可以循环滚动使用。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用募集资金及募集资金理财收益进行现金
管理尚未到期的余额为人民币 3,000.00 万元，其中使用募集资金进行现金管理
尚未到期的余额为人民币 2,900.00 万元，募集资金理财收益进行现金管理尚未
到期的余额为人民币 100.00 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）2022 年向特定对象发行股票募集资金
公司本年度募集资金投入募投项目金额为 2,945.70 万元。
公司于 2022 年 7 月 12 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第
四次会议审议通过《关于使用银行票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额
置换的议案》。本年度公司使用银行承兑汇票支付募投项目金额为 0 万元，置换
的金额为 0 万元，上述银行承兑汇票尚未到期的金额为 0 万元。
详见附表 1-1《募集资金使用情况表》。
（二）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券
公司本年度募集资金投入固定资产投资项目金额为 5,889.57 万元，补充流
动资金金额为 0 万元。
公司于 2023 年 10 月 24 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会
第十七次会议审议通过《关于使用银行票据等票据方式支付募投项目所需资金并
以募集资金等额置换的议案》。本年度公司使用银行承兑汇票支付募投项目金额
为 2,816.55 万元，置换的金额为 3,017.22 万元。截至到 2025 年 12 月 31 日，
使用银行承兑汇票支付募投项目金额为 9,367.87 万元，置换的金额为 9,206.98
万元，上述银行承兑汇票尚未到期的金额为 632.10 万元。
详见附表 1-2《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
（79190078801800******）转入募集资金专户（422184868137），公司工作人
员及时发现错误，将上述款项原路转回至一般户。
除上述情形外，公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、
完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
众华会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金年度存放与使用情况
的专项报告进行鉴证，并出具了《募集资金年度存放及使用情况鉴证报告》（众
会字(2026)第 05510 号）。报告认为，翔丰华 2025 年度《关于募集资金年度存
放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公
允反映了翔丰华 2025 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：翔丰华 2025 年度募集资金的存放与使用符合《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义
务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形，募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
特此公告。
上海市翔丰华科技股份有限公司董事会
附表 1-1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 21,702.83 2,945.70
集资金总额
报告期内改变用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募
累计改变用途的募集资金总额 不适用 21,599.08
集资金总额
累计改变用途的募集资金总额比例 不适用
是否已 项目达 项目可
改变项 截至期末投资 到预定 是否达 行性是
承诺投资项目和超 募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末累计 本年度实现
目（含 进度（%）(3) 可使用 到预计 否发生
募资金投向 诺投资总额 总额（1） 入金额 投入金额(2) 的效益
部分改 ＝(2)/(1) 状态日 效益 重大变
变） 期 化
承诺投资项目
负极材料生产基地 否 14,500.00 14,202.83 - 14,352.43 101.05 2,602.88 否 否
月
建设项目
研发中心建设项目 否 7,500.00 7,500.00 2,945.70 7,246.65 96.62 / / 否
月
承诺投资项目小计 / 22,000.00 21,702.83 2,945.70 21,599.08 99.52 / 2,602.88 / /
超募资金投向 不适用
未达到计划进度或 因此，本募投项目未达到预计效益。
预计收益的情况和 研发中心建设项目：受募集资金投资项目建设所需楼宇未能满足合同约定的可使用状态等客观因素的影响，上述募投项目涉及的建
原因（分具体项目） 设进度、设备采购等受制约，导致项目建设进度较原计划有所放缓。研发中心建设项目涉及大量高精度、大重量的科研设备，对建
筑的承重能力、空间布局、电力供应等有较高要求，原实施地点在建筑承重等方面不符合公司研发中心项目设备使用条件。2025 年
目计划进度的议案》，同意将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间由 2025 年 7 月 1 日调整至 2026 年 7 月，实施地
点由上海市宝山区北郊未来产业园变更至上海碳峰科创产业园。
研发中心建设项目尚在建设中。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情 不适用
况
募集资金投资项目
研发中心建设项目实施地点由上海市宝山区北郊未来产业园变更至上海碳峰科创产业园。
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
公司于 2022 年 7 月 12 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投
项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 7,596.11 万元。众华会计师事务所（特殊普通
募集资金投资项目 合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了审验，并出具了《关于深圳市翔丰华科技股份有限公司以自筹资
先期投入及置换情 金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（众会字(2022)第 06993 号）。公司保荐机构、监事会、独立董事对上述以募集资金
况 置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项均发表了明确的同意意见。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司置换预先投入募集资金投资项目的金额为 7,376.37 万元，另置换支付发行费用的金额为 97.17 万元，
本年度置换预先投入募集资金投资项目的金额为 0 万元。
用闲置募集资金进
不适用
行现金管理情况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集 公司于 2026 年 1 月 30 日召开的第四届董事会第五次会议和董事会审计委员会会议，审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募
资金节余的金额及 集资金永久补充流动资金及部分募集资金专户销户的议案》，2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募投项目及 2023 年向不
原因 特定对象发行可转换公司债券募投项目的“研发中心建设项目”已达到预计可使用状态，满足结项条件，根据《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，公司拟将相关节
余募集资金 877.14 万元永久补充流动资金（实际金额以资金转出当日计算的募集资金专用账户余额为准），用于日常生产经营活
动，并在节余资金划转完成后对相关募集资金专户进行销户处理。
尚未使用的募集资
截止 2025 年 12 月 31 日尚未使用募集资金 266.77 万元，存放于募集资金监管账户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用
其他情况
附表 1-2：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 79,072.85 5,889.57
集资金总额
报告期内改变用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募 62,095.60
累计改变用途的募集资金总额 不适用
集资金总额
累计改变用途的募集资金总额比例 不适用
是 否
项 目 达 项目可
已 改
截至期末投资 到 预 定 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变 项 募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末累计 本年度实
进度（%）(3) 可 使 用 到预计 否发生
募资金投向 目（含 诺投资总额 总额（1） 入金额 投入金额(2) 现的效益
＝(2)/(1) 状 态 日 效益 重大变
部 分
期 化
改变）
承诺投资项目
极材料一体化生产 否 52,500.00 51,572.85 5,757.11 35,205.97 68.26 / 不适用 否
月
基地建设项目
研发中心建设项目 否 5,000.00 5,000.00 132.46 4,389.63 87.79 2026 年 1 月 / / 否
补充流动资金 22,500.00 22,500.00 - 22,500.00 100.00 / /
承诺投资项目小计 / 80,000.00 79,072.85 5,889.57 62,095.60 78.53 / / / /
超募资金投向 不适用
未 达 到 计 划 进 度 或 6 万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建设项目：受到土地供应进度的影响，原计划供应的建设地块未能按时达到合同约定的可
预 计 收 益 的 情 况 和 使用状态。土地交付延迟导致项目前期的场地平整、基础设施建设等工作无法按原计划启动，进而影响了后续的厂房建设、设备安
原因（分具体项目） 装等施工进度。2025 年 6 月 13 日，公司第三届董事会第三十次会议、公司第三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于公
司调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》 ，同意公司将公司“6 万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建设项目”达到预定可
使用状态的时间由 2025 年 12 月调整至 2026 年 12 月。
研发中心建设项目:受募集资金投资项目建设所需楼宇未能满足合同约定的可使用状态等客观因素的影响，上述募投项目涉及的建
设进度、设备采购等受制约，项目建设进度较原计划有所放缓。研发中心建设项目涉及大量高精度、大重量的科研设备，对建筑的
承重能力、空间布局、电力供应等有较高要求，原实施地点在建筑承重等方面不符合公司研发中心项目设备使用条件。2025 年 6
月 13 日，公司第三届董事会第三十次会议、公司第三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于公司调整部分募集资金投资项目
计划进度的议案》，同意将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间由 2025 年 7 月 1 日调整至 2026 年 7 月，实施地点
由上海市宝山区北郊未来产业园变更至上海碳峰科创产业园。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
研发中心建设项目实施地点由上海市宝山区北郊未来产业园变更至上海碳峰科创产业园。
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
公司于 2023 年 10 月 24 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投
入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 19,441.79 万元。
募集资金投资项目 众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了审验，并出具了《关于深圳市翔丰
先期投入及置换情 华科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的专项说明的鉴证报告》（众会字(2023)第 09346 号）。
况 公司保荐机构、监事会、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项均发表了明确的同意意见。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司置换预先投入募集资金投资项目的金额为 19,133.55 万元，置换支付发行费用的金额为 0 元，本年
度置换预先投入募集资金投资项目的金额为 0 万元。
用闲置募集资金暂
不适用
时补充流动资金情
况
公司于 2024 年 10 月 11 日召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募
集资金进行现金管理和部分暂时闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资
金安全的情况下，使用不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理，闲置募集资金现金管理授权期限自董事会审议通过之日
起 12 月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。
公司于 2025 年 9 月 26 日召开第四届董事会第三次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集
用闲置募集资金进
资金进行现金管理和部分暂时闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司使用不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现
行现金管理情况
金管理和不超过人民币 1.5 亿元的暂时闲置自有资金进行委托理财，适当购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好的现金
管理产品。上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内可以循环滚动使用。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用募集资金及募集资金理财收益进行现金管理尚未到期的余额为人民币 3,000.00 万元，其中使
用募集资金进行现金管理尚未到期的余额为人民币 2,900.00 万元，募集资金理财收益进行现金管理尚未到期的余额为人民币
公司于 2026 年 1 月 30 日召开的第四届董事会第五次会议和董事会审计委员会会议，审议通过《关于部分募投项目结项并将节余
募集资金永久补充流动资金及部分募集资金专户销户的议案》，2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募投项目及 2023 年向
项目实施出现募集
不特定对象发行可转换公司债券募投项目的“研发中心建设项目”已达到预计可使用状态，满足结项条件，根据《深圳证券交易所创
资金节余的金额及
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，公司拟将相关
原因
节余募集资金 877.14 万元永久补充流动资金（实际金额以资金转出当日计算的募集资金专用账户余额为准），用于日常生产经营
活动，并在节余资金划转完成后对相关募集资金专户进行销户处理。
尚未使用的募集资
截至 2025 年 12 月 31 日，尚未使用募集资金 15,021.56 万元，存放于募集资金监管账户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或
司工作人员及时发现错误，将上述款项原路转回至一般户。
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