证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2026-024
三博脑科医院管理集团股份有限公司
关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4 月
办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，该议案尚需提交公司股东会审议，
具体内容如下：
一、本次授权具体内容
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情况及相关
事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
（二）本次以简易程序向特定对象发行股票方案
本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币
总数的 30%。
本次发行采用以简易程序向特定对象发行股票方式，发行对象为符合监管部
门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过 35 名的特定对象。证券
投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资
者以其管理的两只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象
的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根
据股东会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象
均以现金方式认购。
本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前
交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股
票交易总量）。
本次发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让。发行对象属于《上
市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自
发行结束之日起十八个月内不得转让。发行对象所取得公司向特定对象发行的股
份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守
上述股份锁定安排。
本次发行股票募集资金总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资
产的 20%。公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目建设和补充流动资金，
用于补充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，本次发行股份募集
资金用途应当符合下列规定：
（1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
（2）本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于
以买卖有价证券为主要业务的公司；
（3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他
企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公
司生产经营的独立性。
本次发行前公司的滚存未分配利润，由本次发行完成后新老股东按照持股比
例共享。
本次发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市。
（三）对董事会办理本次发行具体事宜的授权
授权董事会在符合本议案以及《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发
行上市审核规则》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的范围内全权
办理与本次以简易程序向特定对象发行股票有关的全部事项，包括但不限于：
及其他法律文件；
有权部门的要求，并结合公司的实际情况，制定、调整和实施本次发行方案，包
括但不限于确定募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对象及其他与发行方
案相关的一切事宜，决定本次发行时机等；
本次发行上市申报材料，办理相关手续并执行与发行上市有关的股份限售等其他
程序，并按照监管要求处理与本次发行有关的信息披露事宜；
同和文件（包括但不限于保荐及承销协议、与募集资金相关的协议、与投资者签
订的认购协议、公告及其他披露文件等）；
在股东会决议范围内对募集资金投资项目及其具体安排进行调整；
向工商行政管理机关及其他相关部门办理工商变更登记、新增股份登记托管等相
关事宜；
情形下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，进一步分析、研究、论证本
次发行对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的填补
措施及政策，并全权处理与此相关的其他事宜；
公司带来不利后果的情形，或者以简易程序向特定对象发行股票政策发生变化时，
可酌情决定本次发行方案延期实施，或者按照新的以简易程序向特定对象发行股
票政策继续办理本次发行事宜；
权董事会据此对本次发行的发行数量上限作相应调整；
获得上述授权的条件下，将上述授权事项转授予董事长或其授权人士行使。
（四）授权有效期
本次授权有效期为 2025 年年度股东会通过之日起至 2026 年年度股东会召开
之日止。
二、风险提示
本事项尚需提交公司2025年度股东会审议，具体发行方案将由董事会根据股
东会的授权在规定的时限内向深圳证券交易所提交申请文件，报请深圳证券交易
所审核并经中国证监会注册后方可实施，实施结果存在不确定性。公司将按照规
定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
三博脑科医院管理集团股份有限公司董事会
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