浙江天册律师事务所
关于
浙江富特科技股份有限公司
发行过程和认购对象合规性
的法律意见书
浙江省杭州市上城区三新路 118 号国际金融中心汇西一区 1 幢办公楼 3 楼、6-12 楼 310000
电话：0571-87901110 传真：0571-87901500
法律意见书
浙江天册律师事务所
关于浙江富特科技股份有限公司
发行过程和认购对象合规性的法律意见书
编号：TCYJS2026H0527 号
致：浙江富特科技股份有限公司
浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江富特科技股份有限公司（以
下简称“富特科技”“上市公司”或“公司”）的委托，担任富特科技2025年度向特
定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问，为公司本次发行提
供法律服务，并已出具“TCYJS2025H1565号”《浙江天册律师事务所关于浙江富特
科技股份有限公司2025年度向特定对象发行A股股票的法律意见书》
（以下简称“《法
律意见书》”
）、“TCLG2025H1806号”
《浙江天册律师事务所关于浙江富特科技股份有
限公司2025年度向特定对象发行A股股票的律师工作报告》
（以下简称“《律师工作报
告》”）、“TCYJS2025H1829号”《浙江天册律师事务所关于浙江富特科技股份有限公
司2025年度向特定对象发行A股股票的补充法律意见书（一）》（以下简称“《补充法
律意见书（一）》”）以及“TCYJS2025H2245号”
《浙江天册律师事务所关于浙江富特
科技股份有限公司2025年度向特定对象发行A股股票的补充法律意见书（二）》
（以下
简称“《补充法律意见书（二）》”
）。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行
注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《证券发行与承销管理办法》
（以下简称“《承销管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业
务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等法律、法规及规范性文件的有关规定
和中国证监会及深交所有关规范性文件的相关规定，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，本所为发行人本次发行的发行过程和认购对象的合规性事
宜出具本法律意见书。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出
法律意见书
具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
除本法律意见书特别说明以外，《法律意见书》《律师工作报告》《补充法律意
见书（一）》《补充法律意见书（二）》中所述的法律意见书出具依据、律师声明事
项、释义等相关内容适用于本法律意见书。
法律意见书
正文
一、本次发行的批准与授权
发行人分别于 2025 年 7 月 23 日、2025 年 8 月 11 日召开第三届董事会第十二次
会议、2025 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A
股股票条件的议案》
《关于公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》
《关
于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特定对象发行 A 股股
票相关事宜的议案》等与本次发行相关议案，同意发行人向不超过 35 名特定投资者
（含本数）发行人民币普通股股票，募集资金总额不超过 52,822.22 万元（含本数），
认购对象以现金方式予以认购。
申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，认为发行人向特定对象发行股票
申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
特科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，同意发行人向特定对象发行
股票的注册申请，批复自同意注册之日起12个月内有效。
经核查，本所律师认为：截至本法律意见书出具日，发行人本次发行已取得必要
的批准和授权。
二、本次发行的发行过程和发行结果
截至发行当日（2026 年 4 月 10 日）前，发行人及国泰海通证券股份有限公司（以
下简称“主承销商”或“国泰海通”）向符合相关法律法规要求的 319 名投资者发送
了《浙江富特科技股份有限公司向特定对象发行股票认购邀请书》
（以下简称“
《认购
邀请书》”），具体发送对象包括前 20 大股东（已剔除关联方及香港中央结算有限公司，
未剔除重复机构）20 家、基金公司 25 家、证券公司 21 家、保险公司 20 家、其他机
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构 200 家、个人投资者 33 位。
经核查，《认购邀请书》中包括了认购对象与条件、认购相关安排，以及发行价
格、发行对象及分配股数的确定程序和规则等内容。发行人和主承销商发送的《认购
邀请书》符合《注册管理办法》
《承销管理办法》
《实施细则》等法律、法规和规范性
文件的相关规定。
经本所律师现场见证，根据《认购邀请书》的约定，在 2026 年 4 月 10 日 9:00-12:00
期间，发行人及主承销商共收到 33 名投资者提交的《浙江富特科技股份有限公司创
业板向特定对象发行股票申购报价单》
（以下简称“《申购报价单》”
）等申购材料。申
购报价的具体情况如下表所示：
申购价格 认购金额 是否为有
序号 认购对象姓名/名称
（元/股） （元） 效报价
中信私募基金管理有限公司-南通信星一
号股权投资基金合伙企业（有限合伙）
善成投资管理（平潭综合实验区）有限责
基金
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申购价格 认购金额 是否为有
序号 认购对象姓名/名称
（元/股） （元） 效报价
福州榕投私募基金管理有限公司-福州榕
投新能源股权投资合伙企业（有限合伙）
江西金投私募基金管理有限公司-南昌赣
金信私募股权投资基金（有限合伙）
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申购价格 认购金额 是否为有
序号 认购对象姓名/名称
（元/股） （元） 效报价
深圳市共同基金管理有限公司—共同成 41.97 16,000,000.00 是
长基金 37.86 30,000,000.00 是
深圳市共同基金管理有限公司-共同医药
成长私募证券投资基金
寿宁投资管理（上海）有限公司-寿宁海
韵 79 号私募证券投资基金
上海睿亿投资发展中心（有限合伙）-睿
亿投资攀山二期证券私募投资基金
上海睿亿投资发展中心（有限合伙）-睿
亿投资定增精选十期私募证券投资基金
根据投资者申购报价情况，发行人和主承销商按照《认购邀请书》中确定的发行
价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则，确定本次发行的发行价格为 44.71 元
/股，发行数量为 11,814,408 股，募集资金总额为 528,222,181.68 元，发行对象共 11
名。
根据主承销商提供的本次发行簿记配售结果表，本次发行的具体配售结果如下表
所示：
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序号 认购对象姓名/名称 获配股数（股） 获配金额（元）
中信私募基金管理有限公司-南通信
合伙）
善成投资管理（平潭综合实验区）有
权投资基金
福州榕投私募基金管理有限公司-福
限合伙）
江西金投私募基金管理有限公司-南
伙）
合计 11,814,408 528,222,181.68
经查验，发行人已与各发行对象分别签署了《浙江富特科技股份有限公司创业板
向特定对象发行股票认购协议》（以下简称“《认购协议》”），对认购价格、认购数量
及金额、认购款项支付、限售期等事项进行了约定。
根据上述配售结果，发行人与主承销商向上述最终获得配售的 11 名发行对象发
出了《浙江富特科技股份有限公司创业板向特定对象发行股票缴款通知》，通知内容
包括本次发行最终确定的发行价格、发行数量、发行对象获配股数和需缴付的认购款
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金额、缴款截止时间及指定账户。
健验〔2026〕117 号），对本次发行获配投资者申购资金的实收情况进行了验证。根
据前述验证报告，截至 2026 年 4 月 15 日，国泰海通收到获配投资者缴纳的本次发行
认购款项合计人民币 528,222,181.68 元。
发行人指定账户中。2026 年 4 月 18 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验
资报告》
（天健验〔2026〕116 号），审验了发行人新增注册资本及实收股本情况。根
据前述验资报告，截至 2026 年 4 月 16 日，发行人实际已向特定对象发行人民币普通
股股票 11,814,408 股，发行价格 44.71 元/股，募集资金总额人民币 528,222,181.68 元，
扣除各项发行费用人民币 8,943,059.78 元，实际募集资金净额为人民币 519,279,121.90
元；其中新增注册资本及实收资本（股本）为人民币 11,814,408.00 元，资本公积为
人民币 507,464,713.90 元。
经核查，本所律师认为：本次发行过程中涉及的《认购邀请书》《申购报价单》
《认购协议》等法律文件的形式和内容合法、有效；本次发行过程中，认购邀请的发
送、投资者申购报价、定价和配售、认购协议的签署及缴款通知的发出、缴款及验资
等发行过程符合《注册管理办法》
《承销管理办法》
《实施细则》等法律法规、规范性
文件关于上市公司向特定对象发行股票的有关规定，发行结果公平、公正。
三、本次发行对象的合规性
根据主承销商提供的簿记资料、认购对象提供的申购材料等文件，本次发行的最
终认购对象共计 11 名，上述认购对象已按照投资者适当性管理要求向主承销商提交
了相关材料，均具备认购本次发行的主体资格，本次发行的最终认购对象未超过 35
名。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理实施
指引（试行）》等相关规定，主承销商已对本次发行的认购对象进行投资者适当性核
查，本次获得配售的投资者均符合《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机
构投资者适当性管理实施指引（试行）》及主承销商的投资者适当性管理相关制度的
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规定。
根据主承销商提供的本次发行簿记配售结果表、认购对象提供的申购材料并经本
所律师查询中国证券投资基金业协会官方网站、国家企业信用信息公示系统，本次发
行最终确定的认购对象相关登记备案情况如下：
投资基金、福州榕投私募基金管理有限公司-福州榕投新能源股权投资合伙企业（有
限合伙）、江西金投私募基金管理有限公司-南昌赣金信私募股权投资基金（有限合
伙）、中信私募基金管理有限公司-南通信星一号股权投资基金合伙企业（有限合伙）
均已按照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及
《私募投资基金登记备案办法》的规定办理了私募投资基金备案手续，其管理人已办
理私募基金管理人登记手续。
以其管理的资产管理计划等产品参与本次发行认购。该等参与本次发行认购的资产管
理计划已按照《中华人民共和国证券投资基金法》《证券期货经营机构私募资产管理
业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》等法律法规、规范
性文件的规定在中国证券投资基金业协会进行了备案。
理计划等产品参与本次发行认购。该等参与本次发行认购的资产管理计划已按照《中
华人民共和国证券投资基金法》
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
《证
券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》等法律法规的规定在中国证券投资基金
业协会完成备案。
与认购。该等参与本次发行认购的资产管理产品已按照《中华人民共和国保险法》
《保
险资产管理公司管理规定》等法律法规的规定在中国保险资产管理业协会完成备案，
无需履行私募基金管理人登记、私募投资基金或私募资产管理计划备案程序。
发行认购，不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行
办法》以及《私募投资基金登记备案办法》规范的私募投资基金，亦不属于《证券期
货经营机构私募资产管理业务管理办法》规范的私募资产管理计划，无需履行私募基
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金管理人登记、私募投资基金或私募资产管理计划备案程序。
根据认购对象与发行人签署的《认购协议》及其在《申购报价单》中所作的承诺
并经本所律师查询国家企业信用信息公示系统，本次发行最终确定的认购对象不包括
发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或
者施加重大影响的关联方。
经核查，本所律师认为：本次发行的认购对象均具备参与本次发行的主体资格，
且未超过 35 名，符合《注册管理办法》《承销管理办法》《实施细则》等法律法规、
规范性文件关于上市公司向特定对象发行股票的有关规定。
四、结论意见
综上，本所律师认为：
件的形式和内容合法、有效；本次发行过程中，认购邀请的发送、投资者申购报价、
定价和配售、认购协议的签署及缴款通知的发出、缴款及验资等发行的过程符合《注
册管理办法》
《承销管理办法》
《实施细则》等法律法规、规范性文件关于上市公司向
特定对象发行股票的相关规定，发行结果公平、公正。
册管理办法》
《承销管理办法》
《实施细则》等相关法律法规、规范性文件关于上市公
司向特定对象发行股票的相关规定。
增加、章程修改等事宜的市场主体登记或备案手续，并履行相应的信息披露义务。
（以下无正文，下接签署页）
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（本页无正文，为“TCYJS2026H0527 号”《浙江天册律师事务所关于浙江富特科
技股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票之发行过程和认购对象合规性的
法律意见书》之签署页）
本法律意见书正本一式三份，无副本。
本法律意见书出具日期为 年 月 日。
浙江天册律师事务所
负责人：章靖忠
签 署：
承办律师：赵 琰
签署：
承办律师：王淳莹
签署：
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