中信证券股份有限公司
关于深圳市大族数控科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司
被保荐公司简称：大族数控
（以下简称“中信证券”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：吴斌 联系电话：0755-23835238
保荐代表人姓名：熊科伊 联系电话：0755-23835238
现场检查人员姓名：吴斌
现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日-2025 年 12 月 31 日
现场检查时间：2026 年 4 月 10 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司股东会、董事会议事规则等公司基本制度，查阅 2025 年历次股东
会、董事会决议及记录；
（3）访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、
高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东、实际控制人遵
守相关承诺的情况。
√
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
名确认
部门规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履
行职责
√
相应程序和信息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查主要手段:
（1）检查内部审计部门的设置和制度建设;
（2）查阅公司内部审计部门 2025 年出具的工作报告、内部控制自我评价报告以
及会计师出具的内部审计报告、募集资金鉴证报告;
（3）查阅公司审计委员会 2025 年召开的会议及审议的议案;
（4）查阅公司对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投
资交易情况。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查主要手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信息
披露文件，查阅投资者关系活动记录表。
（2）核查公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情况。
√
信息披露管理制度的相关规定
√
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查主要手段：
（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关
规定；搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道；
（2）审阅公司出具的 2025 年年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇
总表；
（3）取得关联方清单及关联方交易材料、查阅往来款明细账；向公司相关部门
人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易
的合法合规情况。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查主要手段：
（1）查阅与募投项目有关的股东会、董事会及信息披露文件；
（2）查阅募集资金监管协议；
（3）取得募集资金台账、募集资金专户银行对账单；
（4）对大额募集资金支出进行抽凭，检查是否符合募集资金的用途。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
效益是否与招股说明书等相符 1）
（六）业绩情况
现场检查主要手段：
取得公司业绩方面材料，进行财务分析；查阅同行业上市公司的业绩情况，与公
司进行比较。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查主要手段：
取得公司及股东、实际控制人、董事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履
行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查主要手段：取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件；检查
大额资金流水，核查交易的真实性。
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
内容、增加实施主体和实施地点及项目延期的公告》，对“PCB 专用设备生产改
扩建项目”的建设内容进行调整，增加全资子公司麦逊电子和升宇智能为实施主
体，同时增加租赁深圳市宝安区福海街道凤塘大道 604 号为项目实施地点，并根
据项目实际建设进度，将“PCB 专用设备生产改扩建项目”、“PCB 专用设备
技术研发中心建设项目”达到预定可使用状态的日期调整至 2026 年 6 月 30 日。
保荐人已提请公司管理层关注募投项目建设进度及与已披露信息的匹配程度，后
续保荐人将实时跟踪该项目的进展情况，如发现相关项目存在变化或再次延期的
可能性，将及时督促公司履行相应的信息披露义务。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市大族数控科技股份有限公
司 2025 年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
吴 斌 熊科伊
保荐人：中信证券股份有限公司
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