深圳市特力（集团）股份有限公司
第一章 总则
第一条 为建立健全公司信息披露制度，规范公司信息披露
行为，加强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，保
护公司和广大投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上
市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》
《深圳证券交易所股票上
市规则》和《公司章程》等有关规定，结合本公司实际情况，
制定本工作制度。
第二条 本制度所指信息是指可能对公司证券及其衍生品
种交易价格或对投资者作出价值判断和投资决策产生较大影响
的信息，以及证券监管机构和证券交易所要求披露的其他信息。
第三条 本制度所指信息披露义务人是指公司及其董事、
高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、
再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，
破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规
定的其他承担信息披露义务的主体。
第二章 信息披露的基本原则
第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，
披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不
得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，
不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有
规定的除外。
公司董事会及董事、高级管理人员及其他知情人在公司的
信息公开披露前应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不
得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股
票交易价格。公司除董事、高级管理人员外的相关信息的知情
者、下属企业、控股股东等，应严格保密因工作关系所接触到
的重要信息，不得将所获知的信息在公司董事会公告前通过任
何渠道进行公开。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务
人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、
行政法规和中国证监会的规定。
第五条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行
职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公
平。
第六条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人
可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信
息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。
自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性
和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公
司证券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从
— 2 —
事市场操纵等其他违法违规行为。
第七条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高
级管理人员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等相关
方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。
第三章 信息披露的主要内容及披露要求
第一节
一般规定
第八条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说
明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。
第九条 公司公开披露的信息涉及财务会计、法律、资产
评估等事项，应当由具有从事证券业务资格的会计师事务所、
律师事务所和资产评估机构等专业性中介机构审查验证，并出
具书面意见。
第十条 公司应严格按照中国证监会和深圳证券交易所指
定的格式制作信息披露文本，并将公告文稿和相关备查文件按
规定的时间报送深圳证券交易所，并将公告文稿置备于公司董
事会秘书处供社会公众查阅。
信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，
信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生
歧义时，以中文文本为准。
第十一条 信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站
和符合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期
报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所的
— 3 —
网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形
式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替
应当履行的临时报告义务。
在非交易时段，上市公司和相关信息披露义务人确有需要
的，可以对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披
露相关公告。
第十二条 公司发现已披露的信息有错误、遗漏、误导或
公共传媒有关于公司的传闻时，应及时发布更正公告、补充公
告或澄清公告。
第二节
招股说明书、募集说明书、上市公告书与收购报告书
第十三条 有关公司发行新股或公司债券的披露文件如招
股说明书、募集说明书、上市公告书和收购报告书，应按照有
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程等的规
定编制和披露。
第三节
定期报告
第十四条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年
度报告和季度报告，凡是对投资者作出价值判断投资决策有重
大影响的信息，均应当披露。
第十五条 公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起
起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3 个月、第 9 个
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月结束后的 1 个月内编制完成并披露。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报
告的披露时间。
公司预计不能在上述规定的期限内披露定期报告的，应当
及时公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期
限。
第十六条 年度报告应该记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、报告期末股票、
债券总额、股东总数、公司前十大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、
年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的
影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项；
（十一）若中国证监会等有权管理部门对上述年度报告
应记载事项进行修改，则按最新要求执行。
第十七条 半年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
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（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公
司前十大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的
情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的
影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项；
（八）若中国证监会等有权管理部门对上述年度报告应
记载事项进行修改，则按最新要求执行。
第十八条 定期报告内容应当经上市公司董事会审议通
过。未经董事会审议通过的定期报告不得披露。定期报告中
的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员
过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性
或者有异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者
弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实
性、准确性、完整性或者有异议的，应当在审计委员会审核
定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认
意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法
规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、
— 6 —
完整地反映上市公司的实际情况。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、
准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表
意见并陈述理由，上市公司应当披露。上市公司不予披露的，
董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循
审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性
的责任不仅因发表意见而当然免除。
董事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签
署书面意见。
第十九条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变
动的，应当及时进行业绩预告。
第二十条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业
绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司
应当及时披露本报告期相关财务数据。
第二十一条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审
计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专
项说明。
第四节
临时报告
第二十二条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价
格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当
立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
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（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，
公司对相应债权未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能
对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、
资产分拆上市或挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股
东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托
管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过
户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户
被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可
能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露
或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行
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更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高
级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案
调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关
重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管
理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采
取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、高级
管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或
者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采
取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进
展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知
公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十三条 上市公司变更公司名称、股票简称、公司章
程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应
当立即披露。
第二十四条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时
履行重大事件的信息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员知悉该重大事件发生时。
— 9 —
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当
及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十五条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出
现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进
展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的
影响。
第二十六条 公司控股子公司发生本制度第二十二条规定
的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大
影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价
格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第二十七条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、
回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发
生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义
务，披露权益变动情况。
第二十八条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的
异常交易情况及媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的
消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，
公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面
方式问询，并予以公开澄清。
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第二十九条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人
应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资
产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第三十条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或
者证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证
券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第四章 信息披露暂缓与豁免
第三十一条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、
完整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露
规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵
市场等违法行为。
第三十二条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定
信息披露暂缓、豁免事项，在履行内部审核程序后实施，并
采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，不得随意扩
大暂缓、豁免事项的范围，如相关信息不符合暂缓或豁免披
露条件的，公司应及时披露相关信息。
第三十三条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的
证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能
导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称国家秘
密），依法豁免披露。
第三十四条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘
密的义务，不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、
接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进
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行业务宣传。公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家
秘密的法律意识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。
第三十五条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息
涉及商业秘密或者保密商务信息（以下统称商业秘密），符
合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁
免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞
争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经
营信息，披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害
公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第三十六条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披
露商业秘密后，出现下列情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第三十七条 公司决定暂缓、豁免披露有关信息的，应
当由公司董事会秘书负责审核登记，并经公司董事长签字确
认后，交由董事会办公室妥善保存有关登记材料，保存期限
不得少于十年。
第三十八条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披
露有关信息应当登记以下事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免
— 12 —
披露定期报告或者临时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度
报告、季度报告、临时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交
易、日常交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名
称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款
规定的事项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公
开、认定属于商业秘密的主要理由、披露对公司或者他人可
能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
第三十九条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报
告、半年度报告、季度报告公告后十日内，将报告期内暂缓
或者豁免披露的相关登记材料报送深圳证券交易所。
第五章 信息披露的审核、披露程序
第四十条 定期报告的编制、审议、披露程序：
董事会秘书处为定期报告编制的具体牵头部门。定期报
告编制和审核责任分工：文字部分的信息披露内容由董事会
秘书处及相关部门负责编制，总经理和董事会秘书负责审核；
财务部分的内容由计划财务部及相关部门负责编制，主管会
计、计财部经理及财务总监负责审核；
（一）总经理、财务总监、董事会秘书及相关部门和人
— 13 —
员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；
（二）审计委员会对定期报告中的财务信息进行事前审
核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议；
（三）董事会秘书在董事会召开前，将定期报告送达董
事及高级管理人员审阅；
（四）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（五）高级管理人员对定期报告进行审核并签署书面意
见；
（六）独立董事对定期报告中相关事项审核并发表独立
意见；
（七）董事会秘书负责组织定期报告的报送及披露工作。
第四十一条 公司重大事件的报告的编制、传递、审核、
披露程序：
（一）董事、高级管理人员、公司各部门和控股子公司
的负责人及其他相关信息披露义务人在知悉重大事件或其
他应披露的信息发生时，应当立即向董事会秘书和董事长报
告；
（二）董事会秘书或董事长在接到报告后，应当立即向
董事会报告，并由董事会秘书处组织进行临时报告的编制工
作，董事会秘书负责审核。相关部门或信息报告人有责任配
合披露工作，在规定时间内提供相关材料，所提供的材料必
须详细准确，并符合信息披露的要求；
（三）对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘
录等文件在签署前应当知会董事会秘书；上述事项发生重大
— 14 —
进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，
董事会秘书处应及时做好相关信息披露工作；
（四）在相关事件尚未披露前，董事、高级管理人员和
有关当事人应确保有关信息绝对保密；如该信息难以保密，
或已经泄露，或公司股票价格已明显发生异常波动时，公司
应当立即予以披露；
（五）公司就上述重大事件与有关当事人一旦签署意向
书或协议，无论意向书或协议是否有附加条件或附加期限，
公司应当立即予以披露；上述协议发生重大变更、中止或者
解除、终止，公司董事会应当及时予以披露，说明协议变更、
中止或者解除、终止的情况和原因；
（六）上述重大事件获得有关部门批准的，或者已披露
的重大事件被有关部门否决的，公司应当及时予以披露。
第四十二条 向证监会或交易所报送的报告由董事会秘
书处或董事会指定的其他部门负责编制工作，董事会秘书负
责审核。
第四十三条 其他按照《深圳证券交易所股票上市规则》
规定需披露的临时公告，由董事会秘书处组织起草文稿，董
事会秘书审核，报董事长签发后予以披露。
第四十四条 公司应当在信息披露前将公告文稿及相关
材料报送深圳证券交易所，经深圳证券交易所同意后，在指
定媒体予以披露。
第四十五条 具体信息披露程序和相关要求，参照《深
圳证券交易所股票上市规则》执行。
— 15 —
第六章 信息披露的事务管理及责任划分
第四十六条 董事会负责实施公司信息披露工作制度，
董事长是公司信息披露工作第一责任人，董事会秘书为信息
披露工作主要责任人，负责组织和协调信息披露事务。公司
董事会秘书处为信息披露工作的日常管理部门，由董事会秘
书直接领导。
第四十七条 董事会秘书的职责：
（一）董事会指定董事会秘书作为公司与深圳证券交易
所的指定联络人，负责准备和递交深圳证券交易所要求的文
件，组织完成监管机构布置的任务；
（二）负责信息披露的保密工作，制订保密措施，敦促
公司董事会成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守
秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施并报告深圳
证券交易所；
（三）负责组织和协调公司信息披露事务，包括建立信
息披露的制度、负责与新闻媒体及投资者的联系、接待来访、
回答咨询、联系股东、董事，向投资者提供公司公开披露过
的资料，保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性、完
整性和公平性。其他机构和个人不得干预董事会秘书按有关
法律、法规及规则的要求披露信息；
（四）董事会秘书是与控股股东和实际控制人进行信息
沟通的联络人。负有向控股股东和实际控制人进行信息问询
的责任；
（五）董事会秘书汇集公司应予披露的信息并报告董事
— 16 —
会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况，
督促董事会等有关主体及时回复深圳证券交易所问询；
（六）公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，
董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议
和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，
查阅涉及信息披露事宜的所有文件，财务总监应当配合董事
会秘书在财务信息披露方面的相关工作；
（七）董事会证券事务代表同样履行董事会秘书的职责，
并承担相应责任。
第四十八条 公司董事的职责：
（一）公司董事会对公司的信息披露负管理责任，董事
会成员应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和
公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调
查、获取决策所需要的资料，以保证信息披露内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏；
（二）董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报
告公司董事会，同时通知董事会秘书；
（三）未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代
表董事会或公司向股东、媒体发布信息。
第四十九条 审计委员会应当对公司董事、高级管理人
员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情
况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提
出处理建议。
第五十条 高级管理人员的职责：
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（一）高级管理人员应当及时以书面形式向董事会报告
公司的经营、公司财务、对外投资、重大合同的签订、执行
情况、资金运用情况和盈亏情况等方面出现的重大事件以及
已披露的事件的进展或变化情况及其他相关信息，同时告知
董事会秘书，总经理或分管负责的高级管理人员必须保证报
告的真实、准确、及时和完整；
（二）高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及
公司定期报告、临时报告及公司其它情况的询问，以及董事
会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资料，并承担
相应责任；
（三）高级管理人员在知悉公司的未公开重大信息时，
应及时报告公司董事会，同时通知董事会秘书。
第五十一条 公司各部门及各控股、参股公司产权代表
的职责：
（一）公司各部门及各控股公司、参股公司产权代表应
当以书面形式定期或不定期向公司报告各部门及各控股公
司、参股公司经营、管理、对外投资、重大合同的签订、执
行情况、资金运用情况和盈亏情况。各控股公司、参股公司
产权代表必须保证报告的真实、准确、及时和完整，对所提
供信息在未公开披露前负有保密责任；
（二）各部门及各控股、参股公司产权代表应及时向董
事会秘书报告与本部门、下属公司相关的未公开重大信息。
第五十二条 公司股东、实际控制人发生以下事件时，
应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务：
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（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有
股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人
及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况
发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股
东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设
定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（三）拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播
或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者
实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合
公司及时、准确地进行公告。
公司股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，
不得要求公司向其提供内幕信息。
第五十三条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、
实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合
公司履行信息披露义务。
第五十四条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的
股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报
送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交
易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各
方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关
联交易审议程序和信息披露义务。
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通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的
股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配
合公司履行信息披露义务。
第五十五条 对公司董事及高级管理人员按本制度前款
规定履行职责的情况，公司将进行记录，并作为档案由董事
会秘书保存。
第五十六条 公司所有的信息披露义务人应当严格遵守
国家有关法律、法规和公司章程，履行信息披露义务。
第五十七条 为保证董事会秘书充分履行信息披露职责，
公司各部门、各控股公司、参股公司发生本制度第二十六条
所述的重大事件应立即向董事会秘书报告，并提供该事项的
相关资料和信息。信息披露标准和要求，应及时向董事会秘
书咨询。
第七章 信息保密规定
第五十八条 公司董事、高级管理人员和其他知情人在
信息披露前，均负有保密义务，应当采取必要的措施将信息
的知情范围控制在最小范围内，不得以任何方式向任何单位
或者个人泄露尚未公开的信息，不得进行内幕交易或者配合
其他人操纵股票及其衍生品种交易价格，不得擅自以任何形
式对外披露公司有关信息。
第五十九条 公司及相关信息披露义务人通过股东会、
业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式，
与任何单位和个人进行沟通时，不得透露、泄露尚未披露的
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重大信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易
时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等
方式对外发布重大信息，但公司应当于下一交易时段开始前
披露相关公告。
公司及相关信息披露义务人向公司股东、实际控制人或
者其他第三方报送文件或者传递信息涉及未公开重大信息
的，应当及时履行信息披露义务。
涉及到未正式披露信息的公司内部会议，应尽量避免与
公司无关的人士（如记者等）出席。
第六十条 公司按照国家有关法律法规或其他管理的要
求，在信息未公开前须向政府主管部门报送信息，应注明保
密，必要时可签订保密协议。公司报送信息的部门和相关人
员应切实履行信息保密义务，防止信息泄露。若信息较难保
密，报送部门或相关人员应向董事会秘书报告，由董事会秘
书根据有关信息披露的规定决定是否进行公开披露。在报送
财务及其他相关数据或对某项重要事件进行表述时，均以公
司已对外公告的内容为准，不得擅自改动。
第六十一条 在进行对外投资及合作洽谈时，相关人员
应向合作方声明，我方是公众持股的上市公司，须遵守相关
的信息披露管理规定，合作方不能先于我方董事会公告对外
披露相关的投资或合作事宜，必要时将以上要求作为条款写
进协议中。
第六十二条 董事和高级管理人员提出辞职或任期届满，
— 21 —
其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效或者生
效后的合理期间内，以及任期结束后的合理期间内并不当然
解除，其对公司信息保密的义务在其任职结束后仍然有效，
直至该秘密成为公开信息为止。
第六十三条 公司聘请董事会秘书时，应与其签订保密
协议，要求其承诺一旦在离任后持续履行保密义务直至有关
信息公开披露为止。
第六十四条 董事会处负责公司信息披露文件、资料的
档案管理，董事会秘书是第一负责人，负责保管信息披露相
关文件、资料，并在每一年度结束后整理交公司档案室保存。
在日常工作中还需加强对公司重要文件资料的保管，确保万
无一失。
第六十五条 公司在聘请有关中介机构（会计师事务所、
律师事务所、财务顾问、券商等）时，应签订保密协议，承
诺其因特定的工作关系获得的有关公司的重大信息在正式
公开披露前完全保密，不得利用内幕消息为自己或他人进行
内幕交易。
第六十六条 一旦内幕消息泄露，要及时采取补救措施，
加以解释和澄清，并报告深圳证券交易所和中国证监会。
第八章 处罚
第六十七条 在信息披露和管理工作中由于工作失误发
生以下行为或违反本制度规定，致使公司信息披露工作出现
失误或给公司带来损失的，视情节严重追究当事人的责任，
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由公司董事会作出处罚决定，直至追究法律责任。相关行为
包括但不限于：
（一）信息报告义务人发生应报告事项而未报告，造成
公司信息披露不及时的；
（二）泄露未公开信息，或擅自披露信息给公司造成不
良影响的；
（三）违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司
规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致所报告或披露
的信息不准确，造成公司信息披露出现重大错误或疏漏的；
（四）利用尚未公开披露的信息，进行内幕交易或者配
合他人操纵股票及其衍生品种交易的；
（五）其他给公司造成不良影响或损失的违规或失职行
为。
第六十八条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关
联人等若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留
追究其责任的权利。
第九章 附则
第六十九条 本制度未尽事宜或本制度与有关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定不
一致时，以有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及
《公司章程》的规定为准。
第七十条 本制度由董事会负责解释和修订。自董事会
审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。
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