中国国际金融股份有限公司
关于苏州东微半导体股份有限公司
上海证券交易所：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第11号——持续督导》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规和规范性文件
的要求，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为苏
州东微半导体股份有限公司（以下简称“东微半导”）的保荐机构正在履行东微半导持
续督导工作，对公司2025年1月1日至2025年12月31日期间（以下简称“本持续督导期间”）
的规范运作情况进行了现场检查。现就现场检查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司
（二）保荐代表人：李扬、王竹亭
（三）现场检查时间：2026年4月13日
（四）现场检查人员：李扬、王竹亭
（五）现场检查内容：公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金
往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资和公司经营状况等。
（六）现场检查手段：向公司管理层了解公司经营情况；查阅公司公告、公司治理
文件、重大合同、公司定期报告等底稿文件；查阅公司募集资金使用台账、凭证、使用
申请文件等资料；查阅公司本持续督导期间建立或更新的有关内控制度文件；核查公司
本持续督导期内发生的关联交易、对外担保与对外投资情况；查看公司主要经营、管理
场所。
二、针对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了东微半导的公司章程、三会议事规则、《募集资金管理制度》
《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》《对外投资管理制度》等相关公司治理和
内控制度，查阅了股东（大）会、董事会的会议通知、决议和记录等资料，并向相关部
门负责人员了解情况。
经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司的治理制度完备、合规并得到
了有效执行，公司董事和高级管理人员均能按照相关规定的要求履行责任，公司各项内
部控制制度得到了有效执行。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了公司治理文件及相关会议纪要，与指定网络披露的相关信息进
行了对比和分析，并就公告内容与公司实际情况进行了对照。
经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信
息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员实地查看了公司主要经营、管理场所，对公司与实际控制人及其他关
联方的交易及资金往来情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、业务及财
务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
东微半导首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银
行及保荐机构签署了募集资金监管协议，现场检查人员审阅了公司《募集资金管理制度》
等相关制度文件，核查了公司在本持续督导期内的募集资金账户使用台账以及与募集资
金使用相关的三会文件和公告等，并向公司财务负责人了解了相关情况。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司已建立募集资金管理制度，并能按
照规定存放和使用募集资金。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、不存
在违规委托理财等情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公
司不存在其他违反《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司本持续督导期内关于关联交易、对外担保、重大对外投资
的三会文件、合同及相关财务资料，并向公司相关部门负责人员了解情况，了解了公司
关联交易、对外担保、重大对外投资等相关情况。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外担保及
重大对外投资情况。
（六）经营状况
现场检查人员查看了公司主要经营、管理场所，查阅了本持续督导期内公司财务报
告等资料，向公司财务负责人了解情况，从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营
情况，了解近期行业及市场变化情况，了解了公司董事、高级管理人员及核心技术人员
变动情况。
经现场核查，保荐机构认为：2025年度公司持续开拓新兴市场，不断优化产品组合
结构，销售规模持续扩大，公司营业收入及毛利率均有所增加，盈利能力有所提升。根
据业绩快报，公司实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增
长259.61%。
员职务，综合考虑未来核心技术研发方向以及研发项目的管理与执行等实际情况，公司
新增认定王毅先生为公司核心技术人员；原核心技术人员刘伟先生因工作内容调整，不
再认定为公司核心技术人员，但仍继续在公司任职。公司非独立董事方伟先生因个人原
因辞去公司第二届董事会非独立董事职务，根据《中华人民共和国公司法》《苏州东微
半导体股份有限公司章程》等有关规定，方伟先生的辞职未导致公司董事会成员人数低
于法定最低人数，不影响公司董事会的正常运行，亦不会对公司的日常运营产生不利影
响。
此外，公司业务模式未发生重大变化，董事、高级管理人员及核心技术人员未发生
变动。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
保荐机构提请公司保持对信息披露工作的高度重视，持续做好信息披露工作。
四、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查中，未发现公司存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证
券交易所相关规则规定的应向中国证监会或上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在保荐机构开展2025年度持续督导现场检查工作的过程中，公司积极配合相关工
作，为本次现场检查提供了必要的支持。
六、现场检查结论
通过现场检查，保荐机构认为：公司在公司治理和内部控制、信息披露、独立性、
与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资和公司
经营状况等方面均符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求。
特此报告。
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于苏州东微半导体股份有限公司 2025
年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________
李 扬 王竹亭
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