中信建投证券股份有限公司
关于深圳康泰生物制品股份有限公司
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作
为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“康泰生物”或“公司”）向不特
定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，
对康泰生物 2025 年度募集资金存放、管理和使用情况进行了核查，具体情况如
下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳康泰生物制品股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券注册的批复》
（证监许可[2021]1873 号）同意注册，
公司于 2021 年 7 月 15 日向不特定对象发行 2,000 万张可转换公司债券，每张面
值为 100 元，募集资金总额为人民币 200,000.00 万元，扣除承销费、保荐费及其
他发行费用人民币 1,034.00 万元后，募集资金净额为人民币 198,966.00 万元。上
述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了
XYZH/2021SZAA40430 号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 198,966.00
减：以前年度已使用金额 191,106.86
减：本报告期使用金额 732.32
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 5,465.38
减：转出节余募集资金 12,592.20
期末尚未使用的募集资金余额 0.00
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的存放、管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合
法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
募集资金监管规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公
司制定并修订了《募集资金管理制度》，并经公司董事会、股东会审议通过。根
据上述法律法规及《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取专户存储、
专款专用。
（以下简称“专户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》。监管协议与深圳
证券交易所监管协议范本不存在重大差异。报告期内，公司严格按照募集资金监
管协议及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，未发生违法违规的情
形。
公司于2024年12月31日、2025年1月22日分别召开第七届董事会第二十五次
会议、第七届监事会第十九次会议及2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于向不特定对象发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充
流动资金的议案》，鉴于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项
目已实施完毕，为提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，公司将本次
上述募投项目结项，并将节余募集资金（含利息收入）永久补充流动资金。截至
基本账户，用于永久补充流动资金，相关募集资金专项账户已于2025年3月7日注
销。本次募集资金专项账户注销后，公司、中信建投、专户银行签订的募集资金
监管协议相应终止。具体内容详见公司于2025年3月7日在巨潮资讯网披露的《关
于注销募集资金账户的公告》。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
报告期内，募集资金的使用情况详见本报告附表1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司第七届董事会第二十五次会议、第七届监事会第十九次会议及2025年第
一次临时股东大会审议通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券募投项目
结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司向不特定对象发行
可转换公司债券募集资金投资项目已实施完毕，为提高募集资金使用效率，结合
公司实际经营情况，公司将上述募投项目结项，并将节余募集资金永久补充流动
资金。截至2025年3月6日，公司已将节余募集资金12,592.20万元（含利息收入）
转出至公司基本账户，用于永久补充流动资金。
（六）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2025年3月6日，公司已将节余募集资金12,592.20万元（含利息收入）转
出至公司基本账户，用于永久补充流动资金，相关募集资金专项账户已于2025
年3月7日注销。
四、改变募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金的使用情况均及时、真实、准确、完整披露，募集
资金存放、使用和管理及披露符合相关法律法规的规定。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对《深圳康泰生物制品股份有限公
司 2025 年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并
出具了《深圳康泰生物制品股份有限公司 2025 年度募集资金存放、管理与使用
情况鉴证报告》。信永中和认为，公司 2025 年募集资金年度存放、管理与使用情
况专项报告已经按照深圳证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了
公司 2025 年度募集资金的实际存放、管理与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的
结论性意见
经核查，中信建投证券认为：康泰生物 2025 年度募集资金的存放、管理与
使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 13 号——保荐业务》等有关规定的要求，有效执行了募集资金监管协议，募
集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金投向和损害股
东利益的情形，也不存在违规使用募集资金的其他情形。
附表1：向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳康泰生物制品股份有限
公司 2025 年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：________________ ________________
张 松 贾 哲
中信建投证券股份有限公司
附表 1：向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 198,966.00
本报告期投入募集资金总额 732.32
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 66,000.00
已累计投入募集资金总额 191,839.18
累计变更用途的募集资金净额比例 33.17%
项目可
截至期末 是否
截至期末累 本报告 行性是
承诺投资项目和超募资金 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本报告期投 投资进度 项目达到预定可使 达到
计投入金额 期实现 否发生
投向 (含部分变更) 诺投资总额 总额(1) 入金额 (%)(3)＝ 用状态日期 预计
(2) 的效益 重大变
(2)/(1) 效益
化
承诺投资项目
百旺信应急工程建设项目 是 135,690.00 97,195.99 729.22 94,769.76 97.50 2022 年 10 月 31 日 - 否 是
腺病毒载体新冠疫苗车间
是 63,276.00 35,770.01 3.10 31,069.42 86.86 2021 年 8 月 31 日 - 否 是
项目
永久补充流动资金 新增 - 66,000.00 - 66,000.00 100.00 - - - -
承诺投资项目小计 198,966.00 198,966.00 732.32 191,839.18 96.42 - - - -
超募资金投向
合计 198,966.00 198,966.00 732.32 191,839.18 96.42 - - - -
未达到计划进度或预计收 年完成建设。2021 年 5 月新冠灭活疫苗在国内获批紧急使用，2021 年 6 月在国内上市销售，报告期内该产品未实现销售。
益的情况和原因（分具体项 2、腺病毒载体新冠疫苗车间项目已于 2021 年 8 月建设完成并投入使用。重组新型冠状病毒疫苗（Y25 腺病毒载体）截至目
目） 前未在中国境内获批销售。2021 年 10 月，公司重组新型冠状病毒疫苗（Y25 腺病毒载体）获得印度尼西亚国家药品和食品监
管局紧急使用授权，并实现出口；报告期内该产品未实现销售。
项目可行性发生重大变化 本报告期无此项。过往变更情况详见公司于 2022 年 8 月 19 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更部
的情况说明 分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》。
超募资金的金额、用途及使
不适用。
用进展情况
募集资金投资项目实施地
本报告期无此项。
点变更情况
募集资金投资项目实施方
本报告期无此项。
式调整情况
募集资金投资项目先期投
本报告期无此项。
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充
本报告期无此项。
流动资金情况
定对象发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司向不特定对象发行可转换
公司债券募集资金投资项目已实施完毕，为提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，公司将上述募投项目结项，并
将节余募集资金（含利息收入）永久补充流动资金。截至 2025 年 3 月 6 日，公司已将节余募集资金 12,592.20 万元（含利息
收入）转出至公司基本账户，用于永久补充流动资金。
项目实施出现募集资金结
（1）在募投项目的实施过程中，公司严格遵守募集资金使用的有关规定，本着合理、节约、有效的原则，在确保募投项目建
余的金额及原因
设质量的前提下，加强项目建设各环节费用的控制、监督和管理。
（2）为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，公司按照相关规定对闲置的募集资
金进行现金管理，提高了闲置募集资金的使用效率，获得一定的利息收入。
（3）本次结项募投项目存在部分尚未支付的尾款及质保金，主要系部分合同尾款及质保金支付时间周期较长，尚未到资金支
付节点所致；百旺信应急工程建设项目的土地款尚未达到支付条件，有关部门的审批手续正在推进中。公司将在上述部分尾
款、质保金及土地款满足付款条件时，按照相关合同约定以自有资金或自筹资金予以支付。
尚未使用的募集资金用途 鉴于本次募集资金投资项目已实施完毕，截至 2025 年 3 月 6 日，公司已将节余募集资金 12,592.20 万元（含利息收入）转出
及去向 至公司基本户，用于永久补充流动资金，相关募集资金专项账户已于 2025 年 3 月 7 日注销。
募集资金使用及披露中存
无。
在的问题或其他情况
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