国泰海通证券股份有限公司
关于万控智造股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为
万控智造股份有限公司（以下简称“万控智造”或“公司”）首次公开发行股票
并在主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司
募集资金监管规则》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对万
控智造使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表如下核查
意见：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准万控智造股份有限公司首次公开发行
股票的批复》
（证监许可[2022]302 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首
次向社会公众发行人民币普通股 6,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 9.42
元，募集资金总额为 565,200,000.00 元。坐扣承销及保荐费 38,679,245.28 元后的
募集资金金额为 526,520,754.72 元，已由主承销商于 2022 年 3 月 7 日汇入公司
募集资金专项账户。另扣除前期已支付承销及保荐费用、审计及验资费、律师费、
信息披露费用、发行手续费等其他发行费用 22,181,859.65 元后，募集资金净额
为 504,338,895.07 元。
二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
由于募集资金投资项目建设有一定周期，募集资金的使用是根据项目的建设
进度逐步支付款项的，现阶段募集资金在短期内存在部分闲置的情况。在确保不
影响募集资金投资项目建设、不改变募集资金使用用途和保证安全性的前提下，
使用闲置募集资金进行现金管理是为了提高资金使用效率，以更好地实现公司资
金的保值增值，增加公司收益，符合公司及全体股东的利益。
（二）投资金额
根据公司及子公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度并考虑
充足流动性的前提下，公司及子公司拟使用不超过人民币 1.20 亿元的闲置募集
资金进行现金管理。前述额度为任意时点现金管理的最高限额，资金在该限额内
可循环滚动使用，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。
（三）资金来源
本次现金管理资金来源为公司首次公开发行股票的募集资金。截至 2025 年
发行名称 2022 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2022 年 3 月 7 日
募集资金总额 56,520.00 万元
募集资金净额 50,433.89 万元
√不适用
超募资金总额
□适用，______万元
累计投入进 达到预定可使用
项目名称
度（%） 状态时间
募集资金使用情况 智能化气体绝缘环网柜设备及
系列产品扩产建设项目
技术研发中心建设项目 54.73 2026 年 10 月
是否影响募投项目实施 □是 √否
（四）投资方式
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行谨慎评估，本次公司募
集资金现金管理的投资品种安全性高、流动性好。募集资金现金管理投资品种能
够满足保本要求且不影响募集资金投资项目的正常进行，产品期限最长不超过
闲置募集资金拟投资的产品品种包括但不限于协定存款、结构性存款、定期存款、
通知存款和大额存单等。
在前述额度范围及授权有效期内，董事会授权公司管理层根据实际情况办理
相关事宜，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金
额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等法律文书等。
（五）最近 12 个月截至目前公司募集资金现金管理情况
公司最近 12 个月内（2025 年 4 月 21 日至 2026 年 4 月 20 日）募集资金现
金管理情况如下：
实际投入金额 实际收回本金 实际收益（万 尚未收回本金金
序号 现金管理类型
（万元） （万元） 元） 额（万元）
合计 149.55 10,000.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 13,200.00
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 6.02
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净利润（%） 150.87
募集资金总投资额度（万元） 15,000.00
目前已使用的投资额度（万元） 10,000.00
尚未使用的投资额度（万元） 5,000.00
除上述现金管理产品外，报告期内公司募集资金存在协定存款，该部分资金
系活期性质，随用随取，不存在资金划付或赎回情况。
三、投资风险分析及风控措施
本次拟进行的现金管理产品安全性高、流动性好，但金融市场受宏观经济影
响较大，不排除存在收益风险、利率风险、流动性风险、政策风险、信息传递风
险、不可抗力风险等风险，从而影响收益。
公司将对现金管理产品严格把关，谨慎决策，选取安全性高、流动性好的现
金管理产品。在现金管理期间，公司将与现金管理产品发行方保持紧密联系，跟
踪资金的运作情况，发现存在可能影响公司资金安全的风险因素时，将及时采取
保全措施。独立董事、审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时
可以聘请专业机构进行审计。
四、投资对公司的影响
在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目实施进程，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情形，亦不会影响公司主营业务的正常发展。通过
进行适度的现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及
股东创造更多效益。
五、履行的审议程序及相关意见
用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响日常经营现金
流、募投项目实施及保证募集资金安全的前提下，分别使用不超过人民币 1.20
亿元的募集资金和合计不超过人民币 8.00 亿元的自有资金进行现金管理。在前
述额度内，资金可以滚动使用。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已经
公司董事会审议通过。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相
改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够
提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐机构对公司实施本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异
议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于万控智造股份有限公司使用
闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
陆 奇 吴绍钞
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
