浙商证券股份有限公司
关于方正阀门集团股份有限公司
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“保荐机构”）作为方正
阀门集团股份有限公司（以下简称“方正阀门”或“公司”）向不特定合格投资
者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持
续监管指引第14号——保荐机构持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，
对方正阀门进行了定期现场核查，现将核查情况汇报如下：
一、本次现场核查的基本情况
（一）保荐机构名称
浙商证券股份有限公司
（二）被保荐公司简称
方正阀门
（三）现场核查时间
（四）现场检查对应期间
（五）现场核查人员
张海、张成亮
二、本次现场核查事项、手段、获取的资料及结论
现场核查意见
一、现场核查事项
是 否 不适用
（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况
现场核查手段：
（1）查阅有关制度性文件；
（2）查阅公司的三会资料及重大经营活动的决策文件；
（3）查阅公司的信息披露文件；
（4）查阅内审部门的相关工作文件；
（5）访谈公司的管理层有关人员。
现场核查意见
一、现场核查事项
是 否 不适用
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
认
√
业务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
（1）查询股东名册；
（2）查阅公司对外披露的公告；
（3）对公司实际控制人进行访谈。
√
程序和信息披露义务
√
程序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅并获取公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度、与关联方往来的账务资料；
（2）对公司管理层有关人员进行访谈；
（3）实地查看公司的生产经营状况。
√
资金往来
（四）信息披露情况
现场核查手段：
（1）查阅有关信息披露的制度文件；
（2）查阅信息披露相关文件，并了解有关信息披露前股价是否异动；
（3）查阅媒体关于上市公司的相关报道；
（4）查阅公司的投资者关系档案等资料；
现场核查意见
一、现场核查事项
是 否 不适用
（5）查阅董监高持股变动管理文件，了解董监高持股变动情况及其是否执行相关制度；
（6）访谈相关人员。
√
披露管理制度的相关规定
（五）募集资金使用情况
现场核查手段：
（1）查阅募集资金管理制度；
（2）查阅银行对账单、募集资金监管协议；
（3）查阅募集资金的使用台账；
（4）抽查募集资金大额支出的会计凭证及原始凭据；
（5）查阅会计师事务所出具的募集资金使用情况专项报告；
（6）查阅募集资金使用的有关决策文件；
（7）查阅内部审计部门对募集资金存放与使用情况的报告；
（8）查阅募集资金使用的相关信息披露文件；
（9）访谈相关人员。
√
情形
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）大额资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅资金管理内控制度；
（2）查阅公司序时账、银行日记账；
（3）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（4）抽查大额资金往来凭证。
（七）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场核查意见
一、现场核查事项
是 否 不适用
现场核查手段：
（1）核查大额资金往来对象是否与公司具有关联关系；
（2）查阅关联交易、对外担保、对外投资的决策文件；
（3）查阅与关联交易、对外担保、对外投资相关的合同；
（4）抽查大额关联交易的交易凭证；
（5）查阅公司往来账目；
（6）查阅关联交易、对外担保、对外投资的信息披露文件；
（7）访谈相关人员。
√
是否及时、充分
√
及时、充分（如适用）
（八）业绩大幅波动的合理性
现场核查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料；
（2）访谈公司管理层有关人员并查看公司经营情况。
（九）公司及股东承诺履行情况
现场核查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看公司股东名册和公司信息披露文件，与公司披露的承诺比对等。
（十）公司现金分红制度执行情况
现场核查手段：
（1）查阅公司章程及三会决议文件；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司现金分红制度。
二、现场核查发现的问题及说明
净利润5,744.73万元，同比增长-13.35%。经营业绩下滑主要系下游市场竞争日趋激烈，销售
价格承压，挤压公司产品的利润空间。现场检查人员通过查阅公司财务报告及相关财务资料
等，并与公司高级管理人员沟通交流，对公司的经营状况进行了核查。本持续督导期间，方正
阀门经营模式、业务结构未发生重大变化，经营状况正常。
（以下无正文）
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