华安证券股份有限公司
关于深圳市麦捷微电子科技股份有限公司
独立财务顾问名称：华安证券股份有限公司 被督导公司简称：麦捷科技
独立财务顾问主办人：刘洋 联系电话：028-85316743
独立财务顾问主办人：田青 联系电话：028-85316743
现场检查人员姓名：刘洋、田青、李奇
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 9 日至 2026 年 4 月 10 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）实地查看公司主要管理场所；（2）查阅公司章程和各项规章制度；
查阅公司三会会议材料，信息披露文件等相关文件资料；（3）与公司董事会办公室及其他
部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；（4）对有关文件、原始凭证及其
他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
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及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
认
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门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
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程序和信息披露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司内部审计制度及相关报告；（2）查阅审计委员会资料；
（3）与公司高管和内审部人员进行沟通，了解各项内控制度的执行情况。
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（如适用）
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计部门（如适用）
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门提交的工作计划和报告等（如适用）
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进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
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进行一次审计（如适用）
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员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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评价报告（如适用）
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完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；
（2）查阅公司历次董事会、股东会的会议材料；（3）通过互联网检索深圳证券交易所互
动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道；（4）与有关人员进行访谈。
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披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）取得公司关联交易决策制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的
相关规定；（2）查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、
对外担保的董事会、股东会的会议资料和信息披露文件。
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
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等情形
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审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度；（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；（4）查阅公司定期报告及募集资金
使用相关的信息披露文件；（5）现场查看募集资金投资项目实施情况；（6）对公司高级
管理人员及有关人员进行访谈。
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充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告；（2）查阅行业研究报告、同行业上市公
司的定期报告；（3）对公司高级管理人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；（2）查阅公司定期报
告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重大合
同、大额资金支付记录及相关凭证；（3）对公司高级管理人员进行访谈。
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风险
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要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华安证券股份有限公司关于深圳市麦捷微电子科技股份有
限公司 2025 年定期现场检查报告》之签署页）
独立财务顾问主办人：
刘 洋 田 青
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