公司代码：601700 公司简称：风范股份
常熟风范电力设备股份有限公司
常熟风范电力设备股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内
部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专
项监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了
评价。
一. 重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露
内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经理层负
责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责
任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，
提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标
提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程
度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二. 内部控制评价结论
□是 √否
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财
务报告内部控制重大缺陷。
□适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。
√是 □否
√是 □否
三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
江苏风华能源有限公司、风范国际（香港）工程有限公司、苏州市风范资产管理有限公司、风范国
际工程有限公司、常熟风范物资供应有限公司、CSTC 智利简化股份公司、风范孟加拉有限责任公
司、风范新能源(苏州)有限公司、风范新能源(岳阳)有限公司、苏州晶樱光电科技有限公司、上海
风范晶樱工业物资供应有限公司、深圳风范晟达科技有限公司、天津风范晟达供应链管理有限公司。
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100%
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之 100%
比
采购业务、销售业务、预算管理、合同管理、资产管理、人力资源管理、生产和质量管理、业务外
包、安全生产与环境保护。
收入与成本核算、投资项目管理、资金管理、采购管理、合同与成本管理、应收账款管理等。
在重大遗漏
□是 √否
□是 √否
无
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及本公司内部控制相关规定和行业监管部门的相关政策法规，组
织开展内部控制评价工作。
□是 √否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
财务报告 错报导致利润差异＞6% 错 报 导 致 利 润 差 异 3%- 错报导致利润差异＜3%
说明:
无
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 1 董事、监事和高级管理人员舞弊，给公司造成重大损失或严重负面影响。
②公司更正已公布的财务报告，并对公司造成重大影响。
③公司对财务报告的内部控制监督无效。
重要缺陷 ①其他员工发生较严重的集体舞弊行为。
②公司更正已公布的财务报告，并对公司造成较大影响。
③会计准则选择和会计政策应用方面的控制执行不到位。
一般缺陷 财务报告重大缺陷和重要缺陷之外的其他缺陷均为一般缺陷。
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
安全事故 重大生产安全责任事故 较大生产安全责任事故 生产安全等级事故起数
超过公司控制目标 30%以
上
声誉或品牌形象 在全国范围内受到影响 在全省范围内受到影响， 在本市范围内受到影响，
且无法通过任何补救措 这种影响需要通过一定 但通过付出相应的经济
施挽回企业声誉和品牌 时间（超过一年）努力和 代价可以消除的有限负
形象。 付出较大代价消除 面影响
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 由于环保、安全等受到政府行政处罚停产整顿；企业声誉或品牌形象受到严重影
响。
重要缺陷 由于环保、安全等受到政府行政较大罚款；企业声誉或品牌形象受到较大影响。
一般缺陷 轻微的安全生产事故；企业声誉或品牌受到一些负面影响，但通过付出一定经济
代价即可消除。
说明：
无
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
无
缺陷
□是 √否
缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
无
大缺陷
□是 √否
要缺陷
□是 √否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
董事长（已经董事会授权）：王建祥
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