申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于胜业电气股份有限公司
报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保
荐机构”
）作为胜业电气股份有限公司（以下简称“胜业电气”或“公司”）向不
特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券
发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》
《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9
号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对胜业电气 2025
年度募集资金存放、管理及实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及资金到位情况
（证监许可〔2024〕1519
有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》
号），2024 年 11 月 22 日，北京证券交易所出具《关于同意胜业电气股份有限
公司股票在北京证券交易所上市的函》（北证函〔2024〕509 号），公司股票于
公司本次公开发行股票 1,800.00 万股（超额配售选择权行使前），每股面值
为人民币 1 元，每股发行价格为人民币 9.12 元，募集资金总额为人民币
择权行使前），实际募集资金净额为人民币 139,551,707.13 元（超额配售选择权
行使前）。募集资金已于 2024 年 11 月 20 日划至公司指定账户。上述募集资金
到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了《验资报告》
（信会师报字[2024]第 ZC10436 号）。
公司本次发行的超额配售选择权已于 2024 年 12 月 28 日行使完毕。公司已
于 2024 年 12 月 30 日收到超额配售选择权新增发行 270.00 万股对应的募集资金
总额 24,624,000.00 元，扣除发行费用后的募集资金净额 22,875,760.76 元。上述
募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了《验
资报告》（信会师报字[2024]第 ZC10443 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金的实际使用情况如下：
项目 金额（万元）
年初余额 16,092.37
减：本期置换的发行费 446.02
减：本期已使用募集资金金额 6,581.90
加：本期募集资金购买理财产品的收益金额 32.94
加：本期收到的银行存款利息收入减去手续费 72.79
截至 2025 年 12 月 31 日募集资金专户余额 9,170.18
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《北京证券交易所股票
上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》
等规定，公司设立募集资金专用账户存放本次向不特定合格投资者发行股票的募
集资金，并与申万宏源证券承销保荐有限责任公司和存放募集资金的广东顺德农
村商业银行股份有限公司伦教支行、招商银行股份有限公司佛山分行、中国银行
股份有限公司顺德分行签署了《募集资金三方监管协议》。
公司在募集资金使用过程中严格按照有关规定管理、监督和使用募集资金。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户的存储情况如下：
账户名称 银行名称 账号 金额（万元）
胜业电气股 广东顺德农村商业银行股份有限
份有限公司 公司伦教支行
胜业电气股
招商银行股份有限公司佛山分行 757903837610028 6,087.70
份有限公司
胜业电气股
中国银行股份有限公司顺德分行 723779368747 3,082.47
份有限公司
合计 - - 9,170.18
注：以上合计数与各分项直接相加之和存在尾数差异，该差异是由四舍五入造成。
募投项目相关情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
募投项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金置换情况
次会议，于 2025 年 2 月 28 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四
次会议，审议通过了：
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金
的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自
筹资金。
《关于使用银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额
置换的议案》，同意公司在实施募投项目期间使用银行承兑汇票等方式支付募投
项目所需资金并以募集资金等额置换的事项。
为顺利推进募集资金投资项目，募集资金到位前，公司根据项目进度的实际
情况，使用自筹资金对募投项目进行先行投入以及支付发行费用。截至 2025 年
汇票等方式支付募投项目所需资金为 856.10 万元，以上款项已于 2025 年 4 月底
前置换完毕。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司根据实际情况先以银行承兑汇票方式支付募
投项目部分款项，已到期并从募集资金专户划转等额资金进行置换的金额为
中心建设项目置换 154.89 万元；公司根据实际情况先以自有资金方式支付研发
中心建设项目中的研发人员职工薪酬 504.43 万元，已从募集资金专户划转等额
资金进行置换。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（四）闲置募集资金进行现金管理情况
预计年
委托理 委托理财
委托理财起 委托理财终 收益类 化收益
委托方名称 财产品 产品名称 金额（万
始日期 止日期 型 率
类型 元）
（%）
中信节节升利
中信证券股 收益凭 2025 年 6 月 2025 年 7 月 保本浮
份有限公司 证 19 日 10 日 动收益
SRXA47
申万宏源证 收益凭 龙鼎定制 2218 2025 年 7 月 2025 年 8 月 保本浮 2.05%-
券有限公司 证 期收益凭证 23 日 26 日 动收益 2.15%
中信证券股 收益凭 中信节节升利 2025 年 9 月 2025 年 12 保本浮
份有限公司 证 4122 期 25 日 月 24 日 动收益
申万宏源证 收益凭 龙鼎定制 2443 2025 年 9 月 2025 年 12 保本浮
券有限公司 证 期收益凭证 30 日 月 29 日 动收益
申万宏源证 收益凭 龙鼎定制 2480 2025 年 10 2025 年 11 月 保本浮
券有限公司 证 期收益凭证 月 21 日 24 日 动收益
中信证券股 收益凭 安鑫增益系列 2025 年 11 月 2025 年 12 保本浮
份有限公司 证 399 期收益凭证 26 日 月 11 日 动收益
中信证券股 收益凭 安鑫增益系列 2025 年 12 2025 年 12 保本浮
份有限公司 证 432 期收益凭证 月 15 日 月 29 日 动收益
中信证券股 收益凭 沪市 2 天期 2025 年 12 2025 年 12 保本浮
份有限公司 证 (GC002 204002) 月 25 日 月 29 日 动收益
中信证券股 收益凭 沪市 2 天期 2025 年 12 2025 年 12 保本浮
份有限公司 证 (GC002 204002) 月 25 日 月 29 日 动收益
公司于 2025 年 1 月 22 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第三
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》：
公司拟将暂时闲置的募集资金不超过 8,000 万元进行现金管理，投资于低风险、
安全性高、流动性好、能够保障投资本金安全、单笔投资期限最长不超过 12 个
月等要求，包括但不限于结构性存款、大额存单、通知存款、定期存单等，且购
买的产品不得抵押，不用作其他用途，不影响募集资金投资计划正常进行。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买相关理财产品的余额
为 0 元。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用、管理及披露的违规情
形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：胜业电气 2025 年度募集资金存放、管理与实际使
用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管
办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管
理》《北京证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及公司募集资金管理制度
的要求，公司对募集资金实施了专款专用管理，有效执行募集资金专户三方监管
协议，不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害公司、股东利益的情形，
不存在违规使用募集资金的情形。
综上，保荐机构对胜业电气 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况
无异议。
六、会计师鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，胜业电气公司 2025 年度募集资
金存放、管理与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会
《上市公司募集资金监管规则》
（证监会公告〔2025〕10 号）
《北京证券交易所股
《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》
票上市规则》
以及《北京证券交易所上市公司持续监管临时公告格式模板》的相关规定编制，
如实反映了胜业电气公司 2025 年度募集资金存放、管理与使用情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于胜业电气股份有限
公司 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：_________________ _________________
李强华 王光昊
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
附表 1：（如适用）
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：万元
募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募
集资金）
改变用途的募集资金金额 不适用
已累计投入募集资金总额 7,184.24
改变用途的募集资金总额比例 不适用
项目可行
是否已变更 截至期末累 截至期末投入 项目达到预定
调整后投资总 是否达到 性是否发
募集资金用途 项目，含部 本报告期投入金额 计投入金额 进度（%） 可使用状态日
额（1） 预计效益 生重大变
分变更 （2） (3)＝(2)/(1) 期
化
新能源薄膜电容器 2026 年 12 月
否 8,100.48 2,085.59 2,085.59 25.75% 不适用 否
生产线扩建项目 31 日
研发中心建设项目 否 4,142.27 1,090.07 1,090.07 26.32% 不适用 否
补充流动资金 否 4,000.00 3,406.24 4,008.58 100.21% 不适用 不适用 否
合计 - 16,242.75 6,581.90 7,184.24 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进
度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要 否
调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用
不适用
途）
月 28 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了：
使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
公司在实施募投项目期间使用银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置
换的事项。
为顺利推进募集资金投资项目，募集资金到位前，公司根据项目进度的实际情况，使用自筹资金
募集资金置换自筹资金情况说明
对募投项目进行先行投入以及支付发行费用。截至 2025 年 2 月 23 日，公司以自筹资金支付发行
费用的金额为 446.02 万元；使用银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金为 856.10 万元，以
上款项已于 2025 年 4 月底前置换完毕。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司根据实际情况先以银行承兑汇票方式支付募投项目部分款项，已
到期并从募集资金专户划转等额资金进行置换的金额为 1,410.15 万元，其中新能源薄膜电容器生
产线扩建项目置换 1,255.26 万元，研发中心建设项目置换 154.89 万元；公司根据实际情况先以自
有资金方式支付研发中心建设项目中的研发人员职工薪酬 504.43 万元，已从募集资金专户划转
等额资金进行置换。
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议额度 不适用
报告期末使用募集资金暂时补流的金额 不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品的审议额度 资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 8,000 万元（含 8,000 万元）的暂
时闲置募集资金进行现金管理。
报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产品的余
额
超募资金使用的情况说明 不适用
节余募集资金转出的情况说明 不适用
投资境外募投项目的情况说明 不适用
注：补充流动资金超过承诺投资额的原因系募集资金专户存放期间产生的利息收入。
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