广发证券股份有限公司
关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2025 年度募
集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为洛阳建龙
微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“建龙微纳”）以简易程序向特定对
象发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市持续督导期间的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规
则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司持续监管办法（试
行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等
有关法律法规和规范性文件的要求，对建龙微纳2025年度募集资金存放、管理与
实际使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证监会《证监许可[2022]347号》文核准，同意公司以简易程序向6名特
定对象发行1,235,039股股票。本次发行完成后，发行对象所认购的股份自发行结
束之日起六个月内不得转让。本次发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转
增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。截止2022年3月4日，
公司已向特定对象发行股票1,235,039股，共募集资金人民币193,999,926.12元，扣
除承销及保荐费用3,660,375.97元（不含税）后，原保荐机构中天国富证券有限公
司于2022年3月4日将款项人民币190,339,550.15元划入公司募集资金专用账户。具
体情况如下：
开户银行 账号 入账日期 金额（元）
中国工商银行股份有限
公司偃师支行
招商银行股份有限公司
洛阳分行营业部
合计 190,339,550.15
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信
会师报字[2022]第ZB10048号验资报告。扣除已支付的承销保荐费用人民币
含增值税）378,523.62元后，募集资金净额为人民币189,961,026.53元，其中人民币
公积。公司对募集资金已采用专户存储制度管理。
根据中国证券登记结算有限责任公司于2022年3月17日发布的《关于减免降低
部分登记结算业务收费的通知》，公司可享受减免登记费用1,165.13元，减免该项
费用后，本次发行募集资金净额为人民币189,962,191.66元。
经中国证监会《证监许可[2023]267 号》文核准，同意公司向不特定对象发
行了 7,000,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 700,000,000.00
元，扣除承销及保荐费人民币 8,330,000.00 元（不含增值税）后，主承销商广发
证券股份有限公司于 2023 年 3 月 14 日将款项人民币 691,670,000.00 元划入公司
募集资金专用账户。具体情况如下：
开户银行 账号 入账日期 金额（元）
中国工商银行股份有限
公司偃师支行
中国工商银行股份有限
公司偃师支行
招商银行股份有限公司
洛阳分行
合计 691,670,000.00
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信
会师报字[2023] 第 ZB10118 号验资报告。扣除已支付的承销保荐费人民币
其 他 发 行 费 用 （ 不 含 增 值 税 ） 1,616,981.13 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
（二）募集资金使用及结余情况
实际向特定对象发行股票募集资金到位金额190,339,550.15元，其中：以前年
度已累计投入募投项目金额为 169,758,891.31 元，本期投入募投项目金额为
截至2025年12月31日，公司募集资金专用账户余额为人民币0.00元。使用募集
资金收支具体情况如下：
收支原因 金额（元）
实际募集资金到位金额 190,339,550.15
加：利息收入扣减手续费净额 737,364.96
加：暂时闲置资金投资实现的收益 5,356,681.53
减：置换预先投入到募集资金投资项目的自筹
资金
减：置换以自筹资金预先支付的发行费用
减：使用募集资金支付发行费用 377,358.49
减：累计投入募投项目 163,573,269.20
减：永久补充流动资金
减：使用募集资金进行现金管理 0.00
截至 2025 年 12 月 31 日募集资金余额 0.00
实际向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到位金额691,670,000.00元，
其中：以前年度已累计投入募投项目金额为200,764,003.30元，本期投入募投项目
金额为29,872,984.09元。
截至2025年12月31日，公司募集资金专用账户余额为人民币154,303,713.61元。
使用募集资金收支具体情况如下：
收支原因 金额（元）
实际募集资金到位金额 691,670,000.00
加：利息收入扣减手续费净额 1,578,655.94
加：暂时闲置资金投资实现的收益 34,451,479.02
减：置换预先投入到募集资金投资项目的自筹
资金
减：置换以自筹资金预先支付的发行费用 46,226.41
减：使用募集资金支付发行费用 1,113,207.55
减：累计投入募投项目 168,287,388.04
收支原因 金额（元）
减：永久补充流动资金
减：使用募集资金进行现金管理 341,600,000.00
截至 2025 年 12 月 31 日募集资金余额 154,303,713.61
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法
规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了
《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司募集资金管理制度》，公司依照该制度对募
集资金实行专户存储，专款专用。
根据该制度及上海证券交易所有关规定，公司与原保荐机构中天国富证券有
限公司（以下简称“原保荐机构”）及招商银行股份有限公司洛阳分行、中国工商
银行股份有限公司偃师支行签订了《募集资金三方监管协议》。协议中明确了各
方的权利和义务，所有的协议与上海证券交易所三方监管协议范本均不存在重大
差异。报告期内协议得到了切实履行。
保荐机构中天国富证券有限公司以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金三
方监管协议》相应终止，原保荐机构未完成的持续督导工作由广发证券股份有限
公司(以下简称“广发证券”）承接。鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规
范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规的规定，公司、广发证券分别与
招商银行股份有限公司洛阳分行、中国工商银行股份有限公司偃师支行签署了《募
集资金专户存储三方监管协议》。
司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规的规定，公司、广
发证券分别与招商银行股份有限公司洛阳分行、中国工商银行股份有限公司偃师
支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》
等法律、法规的规定，公司与保荐机构广发证券股份有限公司及广发银行股份有
限公司洛阳分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议中明确了各方的权利和义务，所有的协议与上海证券交易所三方监
管协议范本均不存在重大差异。报告期内协议得到了切实履行。
（二）募集资金专户存储情况
情况如下：
募集资金开户银行 账户类别 账号 金额（元）
中国工商银行股份有限公司偃师支
活期专户 1705027029200214292 0.00
行
招商银行股份有限公司洛阳分行营
活期专户 379900052310903 0.00
业部
合 计 0.00
投项目已实施完毕，账户余额（含利息）已全部使用，无资金结余。注销账户均已
履行规范审批流程，此前已与保荐机构、开户银行签署三方监管协议，协议随账
户注销相应终止。截至年末，相关销户凭证、决策文件等备查资料齐全，本次注销
符合募集资金管理监管要求，未发生违规情形。
项账户的存款情况如下：
募集资金开户银行 账户类别 账号 金额（元）
中国工商银行股份有限公司偃师支
活期专户 1705027029200257447 2,416,234.20
行
中国工商银行股份有限公司偃师支
活期专户 1705027029200257323 0.00
行
招商银行股份有限公司洛阳分行 活期专户 379900052310505 151,820,121.93
募集资金开户银行 账户类别 账号 金额（元）
广发银行股份有限公司洛阳自贸区
活期专户 9550889900016663702 65,726.07
支行
广发银行股份有限公司洛阳自贸区
活期专户 9550889900016665257 227.21
支行
合 计 154,302,309.41
截至2025年12月31日，建龙（泰国）有限公司资金存放情况如下：
金额（人民币
募集资金开户银行 账户类别 账号
元）
中国工商银行泰国罗勇分行 活期账户 5100183767 75.86
中国工商银行泰国罗勇分行 活期账户 5100183775 1,312.95
开泰银行罗勇分行 活期账户 1512612780 12.66
开泰银行罗勇分行 活期账户 5479209040 2.73
合 计 1,404.20
三、报告期募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司2025年度募集资金实际使用情况详见附表1《向特定对象发行股票募集资
金使用情况对照表》、附表2《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情
况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的情
况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
关产品情况
次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用最高不超过4,000.0万元（包含本数）闲置募集资金进行现金管理，为
期一年。
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
使用最高不超过人民币54,000.00万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，其
中向不特定对象发行可转换公司债券募集资金不超过人民币 52,000.00万元（含本
数）、2021年以简易程序向特定对象发行股票募集资金不超过人民币 2,000.00 万
元（含本数），为期一年。
截至2025年12月31日，公司2021年以简易程序向特定对象发行股票的募集资
金，本年度累计使用3,300.00万元暂时闲置募集资金购买理财产品，累计赎回金额
管理，投资相关产品情况
会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用最高不超过53,000.00万元（包含本数）闲置募集资金进行现金管理，为
期一年。
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
使用最高不超过人民币54,000.00万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，其
中向不特定对象发行可转换公司债券募集资金不超过人民币52,000.00万元（含本
数）、2021年以简易程序向特定对象发行股票募集资金不超过人民币2,000.00万元
（含本数），为期一年。
截至2025年12月31日，公司向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金，
本年度累计使用139,710.00万元暂时闲置募集资金购买理财产品，累计赎回金额
明细如下：
期限 预期收
发行银行 产品名称 产品类型 金额（元）
（天） 益率
广发银行股份有限
公司洛阳自贸区支 结构性存款 保本浮动收益 14,000,000.00 178 2.30%
行
广发银行股份有限
公司洛阳自贸区支 结构性存款 保本浮动收益 100,000,000.00 119 2.00%
行
广发银行股份有限
公司洛阳自贸区支 结构性存款 保本浮动收益 25,000,000.00 90 2.00%
行
广发银行股份有限
公司洛阳自贸区支 结构性存款 保本浮动收益 2,600,000.00 112 2.12%
行
招商银行股份有限
结构性存款 保本浮动收益 200,000,000.00 14 1.40%
公司洛阳分行
合计 341,600,000.00
（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份
并注销的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
或回购公司股份并注销的情况。
（六）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（七）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
公司“吸附材料产业园改扩建项目(二期)”项目，原计划于2025年6月达到预
定可使用状态。因该项目中规划建设的分子筛原粉产线工艺技术复杂，设备投资
大、建设周期长，公司本着对固定资产投资负责任的态度，并基于未来发展领域
以及新产品的市场开拓或配套研制情况，采取分阶段审慎推进策略，经公司第四
届董事会第十一次会议审议通过，将本项目达到预定可使用状态日期延长至2026
年12月。
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及情况。
（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在
违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专
项核查报告的结论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：建龙微纳 2025 年度募集资金存
放、管理与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上
市公司募集资金监管规则》（证监会公告(2025)10 号）、《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》以及《上海证券交易所上市公司
自律监管指南第 1 号一一公告格式》的相关规定编制，如实反映了建龙微纳 2025
年度募集资金存放、管理与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况
符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2025 年度
单位：万元
募集资金总额 18,996.22 本年投入募集资金总额 2,629.73
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 19,605.62
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目
已变更项
截至期末 截至期末累计投入 截至期末投入 项目达到预 是否达 项目可行性
目，含部 募集资金承 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计投 本年度实
承诺投资项目 承诺投入 金额与承诺投入金 进度（%）(4) 定可使用状 到预计 是否发生重
分变更 诺投资总额 总额 额 入金额(2) 现的效益
金额(1) 额的差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
（如有）
吸附材料产业园改 2024 年 12
不适用 18,996.22 18,996.22 18,996.22 2,629.73 19,605.62 609.40 103.21 不适用 不适用 否
月
扩建项目（一期）
合计 18,996.22 18,996.22 18,996.22 2,629.73 19,605.62 609.40
公司“吸附材料产业园改扩建项目（一期）”项目，原计划于 2023 年 6 月达到预定可使用状态。公司对部分产
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 线设计工艺和设备进行升级优化，使其实现生产柔性化，经公司第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会
第二十五次会议审议通过，将本项目建设期延长至 2024 年 12 月，并于 2024 年 12 月项目结项。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本核查意见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
附表 2：
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2025 年度
单位：万元
募集资金总额 69,005.30 本年投入募集资金总额 2,987.30
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 23,063.70
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目
已变更项
截至期末累计投入 截至期末投入 项目达到预 项目可行性
目，含部分 募集资金承 调整后投 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 本年度实 是否达到
承诺投资项目 金额与承诺投入金 进度（%）(4) 定可使用状 是否发生重
变更（如 诺投资总额 资总额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) 现的效益 预计效益
额的差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 态日期 大变化
有）
吸附材料产业园
改扩建项目（二 不适用 51,415.58 51,415.58 51,415.58 1,417.30 8,012.32 -43,403.26 15.58 不适用 不适用 否
月
期）
泰国子公司建设 2024 年 12
不适用 17,589.72 17,589.72 17,589.72 1,570.00 15,051.38 -2,538.34 85.57 不适用 不适用 否
项目（二期） 月
合计 69,005.30 69,005.30 69,005.30 2,987.30 23,063.70 -45,941.60
公司“吸附材料产业园改扩建项目(二期)”项目，原计划于 2025 年 6 月达到预定可使用状态。因该项目中
规划建设的分子筛原粉产线工艺技术复杂，设备投资大、建设周期长，公司本着对固定资产投资负责任的
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
态度，并基于未来发展领域以及新产品的市场开拓或配套研制情况，采取分阶段审慎推进策略，经公司第
四届董事会第十一次会议审议通过，将本项目达到预定可使用状态日期延长至 2026 年 12 月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本核查意见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公
司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
赵 鑫 戴 宁
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