国信证券股份有限公司关于
深圳市农产品集团股份有限公司
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：农产品
保荐代表人姓名：王玮 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：戴卫兵 联系电话：0755-82130833
现场检查人员姓名：王玮、戴卫兵
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 3 月 23 日至 4 月 10 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度、董事会和股东会文件、信息披露文
件，核对股东名单、董事和高级管理人员名单了解变动情况，实地查看公司主要经
营及管理场所，对相关人员访谈。
√
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
确认
√
关业务规则履行职责
√
应程序和信息披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度、内部审计报告等文件，查阅审计委员会相
关文件，查阅对外投资管理制度及决策文件，对相关人员访谈。
√
（如适用）
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，查阅公司董事会、股
东会资料，查阅内幕知情人登记及重大事项进程备忘录等文件，查阅投资者活动记
录，访谈相关人员。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易、对外投资、对外担保等相关制度，查阅与关联
交易、对外投资、对外担保相关的明细、合同、董事会和股东会文件、信息披露文
件等，查看公司主要经营、管理场所，访谈相关人员。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
务等情形 1）
√
的审批程序和披露义务
注 1：报告期内，发行人未新增对外担保。历史担保中，经发行人 2018 年第四次临
时股东大会审议同意，发行人为武汉海吉星实际向工商银行申请贷款 7,093 万元提供
连带责任担保，武汉海吉星已偿还工商银行贷款本金 1,830 万元；经发行人第七届董
事会第二十次会议审议同意，发行人为武汉海吉星向农业银行贷款 14.320 万元提供
连带责任担保，武汉海吉星按还款计划已偿还农业银行贷款本金 1,649.50 万元。因
武汉海吉星尚处于招商培育阶段，无充足的现金流偿还银行贷款，发行人根据还款
进度陆续代为偿还前述两笔贷款，并按规定履行了披露。
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议，查阅募集资金专户银行对账单、募集
资金台账、募集资金使用的相关合同、发票等文件，查阅董事会和股东会文件及信
息披露文件，访谈有关人员。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告、财务报表、了解业绩波动情况；查阅行
业政策及同行业上市公司的定期报告，了解行业情况；访谈相关人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东作出的承诺，查阅公司定期报告、临时公告等信息
披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程等相关制度文件，查阅分红相关的董事会和股东会文
件及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；访谈相关
人员。
√
者风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
现场检查期间未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用、
公司及股东承诺履行等方面存在违法违规情形。
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市农产品集团股份有限公司
保荐代表人（签名）： ________________ ________________
王玮 戴卫兵
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