中信建投证券股份有限公司
关于虹软科技股份有限公司
继续使用部分暂时闲置超募资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）作为
虹软科技股份有限公司（以下简称“虹软科技”、“公司”）首次公开发行股票并
在科创板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对虹
软科技继续使用部分暂时闲置超募资金进行现金管理事宜进行了审慎核查，发表
核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1180 号《关于同意虹软科技股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司向社会公开发行人民币
普通股 46,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 28.88 元，
共募集资金人民币 1,328,480,000.00 元，扣除发行费用 73,929,165.53 元，实际募
集资金净额为人民币 1,254,550,834.47 元。以上募集资金到位情况已经立信会计
师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2019]第 ZA15224 号《验资报
告》。后因募集资金印花税减免 308,405.42 元，故实际相关发行费用较之前减少
行了专户存储，并与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存
储三方监管协议》。
二、募集资金使用情况
（一）募集资金投资项目
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次募集资金
到位后，按轻重缓急顺序投资于智能手机 AI 视觉解决方案能力提升项目、IoT 领
域 AI 视觉解决方案产业化项目、光学屏下指纹解决方案开发及产业化项目、研
发中心建设项目。2022 年 12 月 29 日，公司 2022 年第三次临时股东大会决议终
止募投项目光学屏下指纹解决方案开发及产业化项目，将该项目剩余募集资金投
入募投项目 IoT 领域 AI 视觉解决方案产业化项目。
单位：万元
序 项目总投 调整后项目 募集资金承 调整后募集资
项目名称
号 资额 总投资额 诺投资总额 金投资总额
智能手机 AI 视觉解
目
IoT 领域 AI 视觉解决
方案产业化项目
光学屏下指纹解决
项目
合计 113,153.28 116,722.44 113,153.28 115,364.19
截至本核查意见出具日，公司首次公开发行募投项目智能手机 AI 视觉解决
方案能力提升项目、IoT 领域 AI 视觉解决方案产业化项目、研发中心建设项目
均已结项。
（二）超募资金投向
公司首次公开发行股票实际募集资金净额为 125,485.92 万元，扣除募投项目
资金需求后，超募资金金额为 12,332.64 万元。公司超募资金已使用情况如下：
公司于 2023 年 4 月 25 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八
次会议，于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于使
用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 3,600.00 万元超募资
金永久补充流动资金。具体内容详见 2023 年 4 月 26 日、2023 年 5 月 17 日刊载
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充
流动资金的公告》（公告编号：临 2023-010）、《2022 年年度股东大会决议公告》
（公告编号：临 2023-015）。公司已于 2023 年 5 月 17 日从募集资金专户上海浦
东发展银行静安支行划款 3,600.00 万元至一般存款账户。
公司于 2024 年 2 月 3 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，
同意公司使用首次公开发行人民币普通股取得的超募资金通过上海证券交易所
交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股），并
将回购股份在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，回购资金总额不
低于人民币 1,000 万元（含），不超过人民币 2,000 万元（含）。公司于 2024 年 5
月完成回购，实际回购公司股份 439,000 股，支付的资金总额为人民币 1,319.85
万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。具体内容详见 2024 年 2 月 5 日、
竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：临 2024-005）、《关于股
份回购实施结果暨股份变动的公告》（公告编号：临 2024-028）。
公司于 2025 年 4 月 11 日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三
次会议，于 2025 年 5 月 15 日召开 2024 年年度股东大会，审议通过了《关于使
用剩余超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司使用首次公开发行股票剩余
超募资金 9,415.00 万元及其衍生利息、现金管理收益投资建设 ArcMuse 计算技
术引擎增强项目。该项目规划建设时间为 24 个月，项目总投资额为 9,926.33 万
元，其中使用剩余超募资金 9,415.00 万元及其衍生利息、现金管理收益，不足部
分由公司以自有资金投入补足。具体内容详见 2025 年 4 月 15 日、2025 年 5 月
（公告编号：临 2025-009）、
投资建设新项目的公告》 《2024 年年度股东大会决议
公告》（公告编号：临 2025-017）。由于该募集资金投资项目建设需要一定周期，
根据项目建设进度，现阶段部分募集资金存在暂时闲置的情形。
三、使用闲置超募资金进行现金管理的情况
（一）投资目的
为提高公司募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设正常进行的
情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，合理使用部分暂时闲置
超募资金进行现金管理，为公司及股东获取更多的投资回报。
（二）投资额度及期限
公司拟使用额度不超过人民币 4,480.00 万元（含本数）的部分暂时闲置超募
资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，本
次额度生效后将覆盖前次授权额度。
在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。在授权期限内任一时点的交
易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）将不超过投资额度。公司使
用部分闲置超募资金进行现金管理将严格遵守中国证监会、上海证券交易所关于
上市公司募集资金管理的相关规定。
（三）资金来源
发行名称 2019 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2019 年 7 月 17 日
募集资金总额 132,848.00 万元
募集资金净额 125,485.92 万元
超募资金总额 □不适用√适用，12,332.64 万元
累计投入进度 达到预定可使用
项目名称
（%）（注） 状态时间
智能手机 AI 视觉解决方 2022 年 12 月（已
案能力提升项目 结项）
IoT 领域 AI 视觉解决方 2025 年 5 月（已
案产业化项目 结项）
光学屏下指纹解决方案 不 适 用 （项 目 终
募集资金使用情况 开发及产业化项目 止）
研发中心建设项目 97.34
结项）
超募资金永久补充流动
资金
超募资金回购公司股份 100.00 不适用
ArcMuse 计算技术引擎
增强项目
是否影响募投项目实施 □是√否
注：“累计投入进度”为截至 2025 年 12 月 31 日统计的相关数据。
（四）投资方式
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置超募资金购买安全
性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包
括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、其他保本型理财产品
等），产品期限不超过 12 个月。产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的
投资行为。
在审议通过的额度和期限内，董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关
法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（五）现金管理收益分配方式
公司使用部分闲置超募资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募
投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会和上海证券交易所关于募集资
金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理产品到期后将归还至募集资金专户。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
四、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分闲置超募资金进行现金管理，是在确保公司募投项目
所需资金和保证超募资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转
需要和募投项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，对部
分暂时闲置的超募资金适时进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，能获
得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报，不存在变相改变募集资
金使用用途的情形和损害股东利益的情况。因此，公司使用部分暂时闲置超募资
金进行现金管理事项具有合理性和必要性。
公司本次使用闲置超募资金开展现金管理，将根据《企业会计准则第 22 号
——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》《企业会
计准则第 37 号——金融工具列报》等相关规定对理财产品进行相应会计核算。
五、现金管理的风险及其控制措施
（一）投资风险
尽管公司拟投资安全性高、流动性好、发行主体提供保本承诺、单项产品期
限最长不超过 12 个月的产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投
资收益受到市场波动的影响。敬请广大投资者注意投资风险。
（二）风险控制措施
《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。
有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制
投资风险。
必要时可以聘请专业机构进行审计。公司内部审计机构负责对产品进行全面检查，
并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向公司董事会审计
委员会定期报告。
六、履行的审议程序
公司于 2026 年 4 月 17 日召开第三届董事会第八次会议，以 9 票同意、0 票
反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于继续使用部分暂时闲置超募资金进行
现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况
下，继续使用额度不超过人民币 4,480.00 万元（含本数）的部分暂时闲置超募资
金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售
的有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大
额存单、其他保本型理财产品等）。在该额度内，资金可以循环滚动使用，使用
期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权董事长行使该项
决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。该事项在董
事会审批权限范围内，无需提交股东会审批。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：虹软科技本次继续使用部分暂时闲置超募资金进行现
金管理，是在确保公司募投项目所需资金和保证超募资金安全的前提下实施的，
不会影响公司日常资金正常周转需要和募投项目的正常运转，亦不会影响公司主
营业务的正常发展。同时，对部分暂时闲置的超募资金适时进行现金管理，有利
于提高募集资金使用效率，为公司和股东谋取更多的投资回报，不存在变相改变
募集资金使用用途的情形，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。
该事项已经虹软科技董事会审议通过，无需提交股东会审议，符合《上市公
司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司《募集资金管理制
度》等法律法规和制度文件的规定。
综上，保荐人对公司本次继续使用部分暂时闲置超募资金进行现金管理事项
无异议。
（以下无正文）
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