国信证券股份有限公司
关于深圳市沃特新材料股份有限公司
根据《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为深圳市沃特新材
料股份有限公司（以下简称“沃特股份”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，
对沃特股份 2025 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意深圳市
沃特新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕
总额为人民币 599,999,989.68 元，募集资金净额为人民币 587,852,395.60 元。上
述募集资金已全部到位，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 8 月 11
（中喜验资 2023Y00046 号）。公司对募集资金采取了专户存
日出具《验资报告》
储制度，开立了募集资金专项账户，募集资金全部存放于募集资金专项账户内。
（二）2025 年度募集资金使用金额及年末余额
截至 2025 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 35,825.54 万元，其
中：2025 年度使用募集资金 4,283.49 万元，进行现金管理余额 16,000.00 万元，
暂时补充流动资金余额 6,600.00 万元，募集资金专户利息累计收入（含现金管理
利息收入）486.56 万元。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金活期存款余额为人民币 864.42 万元
（含累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），具体情况如下：
单位：万元
闲置募集 暂时补充
利息收入 截止日
募投项目累 资金进行 流动资金
银行名称 账号 （含理财 活期存
计投入资金 现金管理 的募集资
收益） 款余额
的余额 金
中国银行股份有限 76797747
公司深圳市分行 8769
重庆农村商业银行 04060401
股份有限公司九龙 20010023 9,052.85 -- -- 71.79 18.95
坡支行 403
招商银行股份有限 75590399
公司深圳云城支行 6910000
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保护投资者权益，公司依
照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合实际情
况，制定了《深圳市沃特新材料股份有限公司募集资金管理办法》
（以下简称“《管
理办法》”）。
根据有关法律法规及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》的相关规定，公司于 2023 年 7 月 18 日召
开第四届董事会第二十一次会议审议通过设立募集资金专用账户，并与保荐人国
信证券、开户银行签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。
公司于 2024 年 8 月 5 日召开第五届董事会第三次会议，审议通过新增募集
资金专项账户的议案，公司与保荐人、开户银行对新增募集资金专项账户签订了
《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额（含计划投入
项目但尚未实际使用的资金及利息收入）如下：
单位：万元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国 银行 股份有 限
公司深圳市分行
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
重庆 农村 商业银 行
股份 有限 公司九 龙 0406040120010023403 - 18.95 活期存款
坡支行
招商银行股份有限
公司深圳云城支行
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
报告期内，公司实际使用募集资金人民币 4,283.49 万元，具体使用情况详见
本核查意见附表 1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具中喜专审 2023Z00944 号
《深圳市沃特新材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金的鉴证报告》，于 2023 年 8 月 28 日经公司第四届董事会第
二十三次会议审议通过，公司募集资金到位后以募集资金置换预先投入募投项目
自筹资金，置换总额为 3,224.11 万元。
报告期内，除上述情况外，不存在其他募集资金投资项目发生对外转让或置
换的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
八次会议分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意使用不超过 1.8 亿元（含 1.8 亿元）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使
用期限自 2025 年 8 月 22 日起，最晚不超过 2026 年 8 月 21 日，到期将归还至募
集资金专户。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金用于暂时补充流动资金的金额为
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
八次会议分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的
议案》，同意公司及子公司拟使用不超过人民币 2.5 亿元（含 2.5 亿元，该额度内
可循环滚动使用）的暂时闲置募集资金和不超过人民币 2 亿元（含 2 亿元，该额
度内可循环滚动使用）的自有资金进行现金管理，同时授权公司管理层最终审定
并签署相关实施协议或者合同等文件，并由公司财务管理中心具体办理相关事宜。
本次现金管理授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金累计取得现金管理收益 486.56 万元，
已到期赎回的本金和收益均已归还至募集资金专户，尚未到期的现金管理余额为
（六）节余募集资金使用情况
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2025 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金中 16,000.00 万元用于现
金管理，6,600.00 万元暂时补充流动资金，其余部分将按照计划用于公司的募投
项目建设。
（九）募集资金使用的其他情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金累计使用进度为 60.94%。综合考虑
外部环境变化影响并结合实际需要，公司在募投项目“年产 4.5 万吨特种高分子
材料建设项目”在实施过程中审慎地控制了募投项目投资节奏，因而延长了本项
目整体实施周期。经公司第五届董事会第九次会议、公司第五届监事会第七次会
议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意继续推进募投项目
实施，并将“年产 4.5 万吨特种高分子材料建设项目”达到预定可使用状态日期调
整为 2027 年 8 月 11 日。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，不存在变更募集资金投资项目。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
主板上市公司规范运作》等相关规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金的
使用及存放情况，不存在募集资金管理违规情况。
六、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见
中喜会计师认为，沃特股份董事会编制的 2025 年度《关于募集资金年度存
放与使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》及《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》的相关规定，并在
所有重大方面如实反映了沃特股份募集资金 2025 年度实际存放与使用情况。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司 2025 年度募集资金存放与使用情况符合《深圳
证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主
板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法规和文件的规定，对
募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资
金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 58,785.24 4,283.49
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 0 35,825.54
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已 截至期末投
项目达到预定 本年度 项目可行性
变更项 募集资金承 调整后投 本年度投 截至期末累计 资进度 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 可使用状态日 实现的 是否发生重
目(含部 诺投资总额 资总额(1) 入金额 投入金额(2) (%)(3)＝ 预计效益
期 效益 大变化
分变更) (2)/(1)
承诺投资项目
否 26,525.24 26,525.24 1,320.10 10,051.95 37.90% 不适用 否
项目 日 （注 1）
否 15,260.00 15,260.00 2,963.39 8,773.59 57.49% 不适用 否
建设项目 日 （注 2）
承诺投资项目小计 — 58,785.24 58,785.24 4,283.49 35,825.54 — — — — —
超募资金投向
无
合计 — 58,785.24 58,785.24 4,283.49 35,825.54 — — — — —
公司综合考虑外部环境变化影响并结合实际需要，募投项目“年产 4.5 万吨特种高分子材料建设项目”在实施过程中
未达到计划进度或预计收益的情况和 审慎地控制了募投项目投资节奏，因而延长了本项目整体实施周期。立足长远发展和行业变化趋势，经过公司审慎
原因（分具体项目） 决策，继续推进募投项目实施，将“年产 4.5 万吨特种高分子材料建设项目”达到预定可使用状态日期调整为 2027
年 8 月 11 日。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具中喜专审 2023Z00944 号《深圳市沃特新材料股份有限公司以募
募集资金投资项目先期投入及置换情 集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》，并于 2023 年 8 月 28 日经公司第四届董
况 事会第二十三次会议审议通过，公司募集资金到位后以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 3,124.49 万元、
置换预先支付发行费用 99.62 万元，置换总额为 3,224.11 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过 1.8 亿元（含 1.8 亿元）的闲置募集资金暂时补充流动资
况 金，使用期限自 2025 年 8 月 22 日起，最晚不超过 2026 年 8 月 21 日，到期将归还至募集资金专户。截至 2025 年
闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司拟使用不超过人民币 2.5 亿元（含 2.5 亿元，该
额度内可循环滚动使用）的暂时闲置募集资金和不超过人民币 2 亿元（含 2 亿元，该额度内可循环滚动使用）的自
用闲置募集资金进行现金管理情况 有资金进行现金管理，同时授权公司管理层最终审定并签署相关实施协议或者合同等文件，并由公司财务管理中心
具体办理相关事宜。本次现金管理授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。截至 2025 年 12 月 31 日，公
司募集资金累计取得现金管理收益 486.56 万元，已到期赎回的本金和收益均已归还至募集资金专户，尚未到期的
现金管理余额为 16,000.00 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及
不适用
原因
截至 2025 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金中 16,000.00 万元用于现金管理，6,600.00 万元暂时补充流动资
尚未使用的募集资金用途及去向
金，其余部分将按照计划用于公司的募投项目建设。
募集资金使用及披露中存在的问题或
不适用
其他情况
注 1：年产 4.5 万吨特种高分子材料建设项目处于建设投入中，尚未达产。
注 2：总部基地及合成生物材料创新中心建设项目处于建设投入中，尚未达产。
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目 截至期末实 项目达到预定
变更后的项 对应的原承 本年度实际 截至期末投资进 本年度实现 是否达到预计 变更后的项目可行性
拟投入募集 际累计投入 可使用状态日
目 诺项目 投入金额 度（%）(3)=(2)/(1) 的效益 效益 是否发生重大变化
资金总额（1） 金额(2) 期
合计 - - - - - - - - -
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 不适用
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市沃特新材料股份有限公司
保荐代表人：
姚 政 邹九零
国信证券股份有限公司
二〇二六年四月二十日
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