山东泰和科技股份有限公司
本人作为山东泰和科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在
任职期间严格按照《公司法》
《上市公司独立董事管理办法》
《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等法律、法规和《公司章程》的规定，在 2025 年工作中，
认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，
维护全体股东尤其是中小股东的利益，积极出席相关会议，对各项议案进行认真
审议，对公司重大事项出席独立董事专门会议并进行讨论，充分发挥了独立董事
及各专门委员会委员的作用。
现将本人 2025 年任职期间的履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人李涛，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年出生，博士研究生。2010
年 8 月至 2015 年 7 月曾在丹麦哥本哈根大学化学系先后做博士后、助理教授，
授、教授，2021 年 6 月至今任公司独立董事。
经自查，本人在任职期间符合独立性规定，在履职过程中，不受公司控股股
东、实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，声明与承诺事
项未发生变化。
二、独立董事年度履职情况
（一）在董事会、股东会的履职情况
独立董事 应参加 现场出席 通讯出席 委托出席 投票情况
缺席次数 （反对次数）
姓名 次数 次数 次数 次数
李涛 9 1 8 0 0 0
作为独立董事，本人在召开董事会前会主动获取会议所需要的相关资料，并
全面了解公司运营情况，以便为董事会的重要决策做好前期的准备工作；会上积
极参与讨论并提出合理化建议，会后继续关注议案实施情况，充分发挥了独立董
事的积极作用。除审议《关于 2024 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬的
议案》回避表决外，本人对报告期内董事会会议审议的各项议案均投了同意票，
不存在反对、弃权的情况。
独立董事 应参加股东
现场出席次数 通讯出席次数 委托出席次数 缺席次数
姓名 会次数
李涛 4 1 3 0 0
（二）在董事会各专门委员会的履职情况
公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会
四个专门委员会。本人作为提名委员会主任委员，审计委员会、薪酬与考核委员
会和战略委员会委员，在 2025 年度主要履行以下职责：
作为提名委员会主任委员，应出席提名委员会会议 3 次，实际出席 3 次，出
席率 100%。本人对补选第四届董事会非独立董事候选人，以及聘任公司总经理、
副总经理、财务总监、董事会秘书等事项进行了审议并发表意见。
作为审计委员会委员，应出席审计委员会会议 5 次，实际出席 5 次，出席率
部审计工作计划及报告、使用暂时闲置的自有资金进行现金管理、续聘会计师事
务所、聘任公司财务总监、聘任公司董事会秘书等事项进行了审议并发表意见。
作为薪酬与考核委员会委员，应出席薪酬与考核委员会会议 2 次，实际出席
级管理人员 2024 年度绩效奖金发放方案，以及公司副总经理、财务总监、董事
会秘书基本薪酬等事项进行了审议并发表意见。
作为战略委员会委员，应出席战略委员会会议 1 次，实际出席 1 次，出席率
意见和见解，促进公司生产经营的稳健发展。对产业链扩展项目进展等事项进行
了审议并发表意见。
（三）参加独立董事专门会议情况
作为公司独立董事，报告期内应出席独立董事专门会议 1 次，实际出席 1
次，出席率 100%。对公司 2025 年度经营活动情况进行了认真的了解，就公司
（四）行使独立董事职权的情况
在规范运作上，本人作为公司独立董事，认真阅读公司报送的各类文件，检
查公司财务并持续关注公司的日常经营状况、公众媒体有关公司的各类报道和政
策变化对公司的影响。了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事
会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况等进行监督和核查。
（五）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财
务、业务状况进行沟通的情况
沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，促进加强公司内部审计人员业务
知识和审计技能培训；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与
会计师事务所就年审计划、重点关注事项等进行了探讨和交流，了解审计工作进
展情况。
审前沟通，对 2025 年度审计工作的审计目标、审计范围、审计工作组织及审计
时间安排等相关事项进行了沟通。
（以
下简称“信永中和”）对 2025 年度审计情况的汇报。
（六）与中小股东的沟通交流情况
会方式积极了解中小股东的关注点、诉求和意见，与参会股东进行交流沟通。另
一方面，通过及时与公司证券部沟通，了解投资者来电来访情况、互动易提问及
回复情况，积极督促公司加强与投资者进行沟通交流，提高公司信息透明度，维
护公司与投资者良好关系，切实保障中小投资者的知情权和合法权益。
同时，在日常履职过程中，本人积极关注和监督公司生产经营情况，积极参
与董事会的讨论和决策，对公司提交的各项材料进行认真审核，独立、客观、公
正地行使表决权，在工作中保持充分独立性，切实维护公司全体股东尤其是中小
股东的合法权益。
公司董事会工作情况等事宜进行沟通、交流。
（七）在上市公司现场工作的时间、内容等情况
事会、股东会的机会了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况外，还通过
现场调研、现场交流、考察等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人
员保持密切联系，认真听取了公司有关工作人员对公司生产经营情况、财务状况、
制度建设及现状、董事会决议执行情况的汇报，及时获悉公司各重大事项的进展
情况，掌握公司的运行动态，对公司经营管理提出建议和意见，还经常关注有关
公司的相关报道，有效履行了独立董事职责。现场工作主要内容具体如下：
独立董事
日期 内容
姓名
李涛
与证券部沟通交流，了解股价变动情况和碳酸亚乙烯酯（VC）项目
进展情况
（八）上市公司配合独立董事工作的情况
料公司均积极配合提供，在重大决策方面充分尊重独立董事的独立性判断，保障
了独立董事所做决策的科学性和客观性。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
《上市公司
独立董事履职指引》等相关法律、法规和《公司章程》的要求履行独立董事的职
责，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专门委员会建言
献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如
下：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
季度报告、2025 年半年度报告、2025 年第三季度报告，认为上述报告的编制程
序符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的要求，格式和内容符合《证券法》
及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定，内容真实、准确、完整地反
映了上市公司实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司已经建立起一套较为完整且运行有效的内部控制体系，从公司层面到各
业务流程层面均建立了系统的内部控制及必要的内部监督机制，为公司经营管理
的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实、完整提供了保障。
（二）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
聘请的审计机构信永中和的基本情况、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状
况、独立性等进行充分了解和审查，认为信永中和具备相关业务审计从业资格，
能够满足公司审计工作需求。
（三）聘任或者解聘财务负责人
认为拟聘人员具备相关法律法规和《公司章程》规定的任职条件，未发现有《公
司法》及其他法律法规规定的不得担任公司财务总监的情况。
（四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
高级管理人员的聘任工作，本人对任职候选人的工作资历、任职资格进行细致的
核查，上述人员提名程序符合相关法律法规和《公司章程》的相关规定，提名人
员未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》
《公司章程》等有关规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形。
（五）董事、高级管理人员的薪酬
《关于董事、高级管理人员 2024 年度绩效奖金发放方案的议案》。
度>的议案》 《董
事、高级管理人员薪酬管理制度》是根据公司行业特点，结合公司实际经营情况
进行修订的，不存在损害公司和股东利益的行为；董事、高级管理人员 2024 年
度绩效奖金发放方案是根据《公司法》及《公司章程》等规定，结合公司实际情
况制定的。有利于提高公司管理水平，有效调动公司董事、高级管理人员的工作
积极性，建立与现代企业制度相适应的激励约束机制。
四、总体评价和建议
本人自担任独立董事以来，一直注重对相关法规的学习。通过加深对相关法
律法规，尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法
规的认识和理解，积极参加相关部门组织的培训活动，不断提升自己的履职能力，
切实提高对公司和投资者利益的保护能力。
项的决策，为公司的发展壮大建言献策，为董事会的科学决策提供参考意见，切
实维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为公司持续健康发展做出努力。本
人对公司董事会、管理层以及相关人员在本人履行职责过程中给予的积极有效的
配合和支持，在此表示衷心感谢！
（此页无正文，本页为《山东泰和科技股份有限公司 2025 年年度独立董事
述职报告》签字页）
李 涛
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