北京辰安科技股份有限公司
内幕信息知情人管理制度
第一章 总则
第一条 为规范北京辰安科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管
理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理
制度》等有关法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）
和《北京辰安科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定
本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。
第三条 经董事会授权，公司董事会办公室具体负责公司内幕信息的监管及信息
披露工作。董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人。董事会办公室协助董事会秘
书做好内幕信息保密工作。
第四条 董事会秘书和董事会办公室统一负责证券监管机构、证券交易所、证券
公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接
待、咨询（询问）、服务工作。
第五条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准，董事会秘
书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及
信息披露的内容。对外报道、传送的文件、录音等涉及内幕信息及信息披露的内容的
资料，须经董事会、董事会秘书的审核同意，方可对外报道、传送。
第六条 公司董事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密及登
记报备工作。
第七条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进
行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息及其范围
第八条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或
者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指
公司尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。
第九条 内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总
额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资
产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者
相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、
分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无
效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十九）证监会及深圳证券交易所规定的其他事项。
第三章 内幕信息知情人及其范围
第十条 内幕信息知情人是指任何由于持有公司的股票，或者公司中担任董事、
高级管理人员，或者由于其管理地位、监督地位和职业地位，或者作为公司职工能够
在公司内幕信息公开前直接或间接获取内幕信息的人员。
第十一条 内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司董事及高级管理人员；
（二）直接或间接持有公司 5%以上股份的股东及其董事和高级管理人员，公司的
实际控制人及其董事和高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事和高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的
人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事和高级
管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结
算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第四章 内幕信息的管理
第十二条 公司应加强内幕信息管理，严格控制内幕信息流转范围，以确保有妥
善的预防措施防止内幕信息被不当披露。如内幕信息涉及国家秘密或企业商业秘密，
应参照执行公司相关保密规定。
第十三条 重大事件报告、传递、审核、披露程序：
（一）公司董事、高级管理人员、各主管部门或下属子公司负责人应在获悉重大
事件发生后，及时履行报告义务，向董事会秘书报告，经董事会秘书判断属于重大事
件后，向董事长进行报告。公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等
文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认
的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和董事长。前述报告应以书面、电话、
电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会秘书认为有必要时，报告人应提供书面形
式的报告及相关材料，包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府批文、法律、
法规、法院判决及情况介绍等。报告人应对提交材料的真实性、准确性、完整性、及
时性负责。
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，应
立即组织董事会办公室编制信息披露文件初稿交相关方审定；需履行审批程序的，应
尽快提交董事会、股东会审议。
（三）董事会秘书将已审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所审核，并
在审核通过后在证监会指定媒体上进行公开披露。上述事项发生重大进展或变化的，
相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第五章 内幕信息知情人登记备案管理
第十四条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、
披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及信息知情人知悉内幕信息的时间等相关
档案，供公司自查和相关监管机构查询。公司董事和高级管理人员为当然内幕信息知
情人。
第十五条 当涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激
励的内幕信息时，应在内幕信息公开披露后 5 个交易日内，按照附件的要求，将相关
内幕信息知情人名单报送深圳证券交易所备案。
第十六条 公司董事、高级管理人员及各部门、子公司负责人应当积极配合公司
做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕
信息知情人的变更情况。
第十七条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券服务
机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时
告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人
的变更情况。
第十八条 内幕信息登记备案的流程：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人应第一时间告知公司董事会秘书，
并同步董事会办公室。董事会办公室应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，
并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会办公室应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人
登记表》，并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写的
内容真实性、准确性；
（三）董事会办公室核实无误后提交董事会秘书审核，根据相关规定需要向深圳
证券交易所进行报备的，按规定进行报备。
第十九条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓
名、职务、所属单位，知悉的内容、知悉的方式、知悉的时间等。
第六章 内幕信息保密管理
第二十条 公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，
在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
第二十一条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内
幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕信息
买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内
幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二十二条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生
重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使
公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董事会秘书，
以便公司及时予以澄清，或者直接向公司注册地中国证监会派出机构或深圳证券交易
所报告。
第七章 责任追究
第二十三条 内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利用
内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或
损失的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人追责。证监会、深圳证券交易所等
监管部门的处分不影响公司对其处分。
第二十四条 持有公司 5%以上股份的股东，公司实际控制人，违反本制度擅自
泄露信息，给公司造成损失的，公司具有追究其责任的权利。
第二十五条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评
估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证券服务
机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有
关人员，违反本制度擅自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除中介服务合同，报送
有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司具有追究其责任的权利。
第二十六条 公司根据中国证监会的规定，应对内幕信息知情人买卖本公司股
票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息
或者建议他人利用内幕信息进行交易的，经公司核实后，将依据其内幕信息知情人登
记管理制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送
公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所。
第二十七条 内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失、构成犯罪的，
将移交司法机关依法追究其刑事责任。
第八章 附则
第二十八条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知
情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚
决杜绝内幕交易。
第二十九条 本规则的规定与《公司章程》不一致的，以《公司章程》为准。
本规则未尽事宜或与不时颁布的法律、法规、证券监管规则等规范性文件冲突的，以
法律、法规、证券监管规则等规范性文件为准。
第三十条 本制度由公司董事会负责解释。
第三十一条 本制度自董事会审议通过之日起生效及实施。
附件：
北京辰安科技股份有限公司
内幕信息知情人登记表
公司简称：辰安科技 公司代码：300523 报备时间：【】年【】月【】日
内
幕
信
息
事
项
亲
知 知 知 知
与 亲 属
悉 悉 悉 悉 所
姓 上 属 关
证 证 知 所 关 内 内 内 内 股 联 通 属
名 市 关 系 登
国 件 件 情 属 职 系 幕 幕 幕 幕 东 系 讯 单
/ 公 系 人 记
籍 类 号 日 单 务 类 信 信 信 信 代 手 地 位
名 司 人 证 人
型 码 期 位 型 息 息 息 息 码 机 址 类
称 关 姓 件
地 方 内 阶 别
系 名 号
点 式 容 段
码
注：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅
就涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。
如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总
表格中原登记人的姓名。
填报与上市公司关系范围：交易相关方及其董监高，其他人员，上市公司董监高
及其他内部工作人员，上市公司股东及其董监高，证券监管、交易场所、结算机构以
及相关事项主管部门工作人员，中介机构工作人员。
填报所属单位类别范围：本公司及其关联方，交易对方及其关联方，交易标的公
司，独立财务顾问，会计师事务所，律师事务所，资产评估机构，其他。
填报职务范围：董事长，副董事长，董事，独立董事，总经理，副总经理，财务
总监，董事会秘书，签字资产评估师，签字会计师，签字律师，独立财务顾问主办人，
独立非执行董事，其他。
填报关系类型范围：本人、配偶、子女、父亲、母亲、兄弟姐妹、受控法人、其
他。
填报知悉内幕信息方式范围：会谈，电话，传真，书面报告，电子邮件，其他。
填报知悉内幕信息阶段范围：商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告，
传递，编制，决议，其他。
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