国元证券股份有限公司
独立董事 2025 年度述职报告
（蒋翠清）
本人自2025年12月15日起担任国元证券股份有限公司（以下
简称公司）第十一届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公
司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、行政法规、
规范性文件及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司
章程》）、《国元证券股份有限公司独立董事制度》的规定和要
求，勤勉尽责、审慎独立地履行职责，及时关注公司经营情况和
财务状况，积极出席公司的相关会议，切实维护了公司和全体股
东尤其是中小股东的合法权益。现就本人2025年度任期内履职情
况报告如下：
一、独立性情况说明
办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本
人履历如下：
本人中共党员，研究生学历，博士学位，入选国家级高层次
人才奖励计划，享受国务院政府特殊津贴专家。曾任上海铁路局
蚌埠分局工程师、高级工程师，合肥工业大学副教授、教授。现
任合肥工业大学特聘教授、管理学院学术委员会主任、数字经济
与智慧企业管理安徽省哲学社会科学重点实验室主任，兼任淮南
淮河农村商业银行股份有限公司独立董事，华富基金管理有限
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公司独立董事。
本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外
的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及
主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客
观判断的关系。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会和股东大会/股东会情况
召开的董事会，认真审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨
论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他
重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
报告期应参加 现场出席董 以通讯表决方 委托出席董 董事会投票情况 出席股东大会
董事会次数 事会次数 式或视频会议 事会次数 /股东会次数
方式参加次数
均投了赞成票，
的情形
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
任期内，本人作为董事会薪酬与提名委员会主任委员、审计
委员会委员，根据《公司章程》及董事会专门委员会工作细则，
积极参与委员会各项工作，切实履行了职责。
任期内，公司董事会薪酬与提名委员会共召开1次会议，本
人出席并主持上述会议，未有委托他人出席或缺席情况；对《关
于公司2025年工资总额预算调整方案的议案》进行了审议。
任期内，公司董事会审计委员会委员共召开1次会议，本人
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出席了上述会议，未有委托他人出席或缺席情况；对议案《关于
转让安徽安元投资基金有限公司部分股权的议案》进行了审议。
任期内，公司独立董事专门会议共召开1次，本人出席了上
述会议，未有委托他人出席或缺席情况；对《关于转让安徽安元
投资基金有限公司部分股权的议案》进行了审议，积极履行独立
董事职责。
任期内，本人对涉及公司经营管理、关联交易、内部控制等
事项进行了有效的审查和监督，并于必要时向公司相关部门和人
员询问，充分发挥专业经验及特长，依法独立、客观、充分地发
表了意见。
（三）保护投资者权益方面所做的工作
司的信息披露工作，积极督促公司严格按照《证券法》《深圳证
券交易所股票上市规则》《公司信息披露事务管理制度》等有关
规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正，一
起推动上市公司规范运作，切实维护公司和股东的合法权益。
本人通过参加会议、与经营管理层沟通等方式，深入了解公司经
营管理、内部控制等日常情况，充分履行独立董事工作职责，切
实维护公司和股东，特别是中小股东的利益。同时，本人通过公
司独立董事专门邮箱（dlds@gyzq.com.cn）与中小股东进行交流，
广泛听取投资者的意见和建议。
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（四）在公司现场工作情况
任期内，本人严格遵守相关法律法规及《公司章程》对独立
董事履职的要求，累计现场工作时间达到4个工作日。本人按规
定现场出席公司相关会议，了解公司的经营现状与发展动态，掌
握公司合规管理与风险控制工作的部署与具体落实执行情况。
（五）公司配合独立董事工作情况
在董事会召开前，公司及时报送会议资料给董事们审阅。公
司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，勤勉尽责地向董事会
及独立董事汇报公司经营管理情况和重大事项进展情况，及时反
馈提出的问题，为独立董事履职提供了完备的条件和支持。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照法律法规、《公司章程》《公司独立董事制度》
等规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议各项议
案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的
良性发展和规范运作。凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎
地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期
内重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
任期内，本人作为独立董事审议通过了《关于转让安徽安元
投资基金有限公司部分股权的议案》。本人认真审阅了相关材料，
认为上述关联交易事项的审议程序符合法律法规的规定，交易定
价公允合理，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的
情形。
（二）选举董事、聘任高级管理人员及人员薪酬情况
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报告期内，本人作为独立董事共审议通过了5项相关事项，
分别为《关于选举公司董事长的议案》《关于选举公司董事会各
专门委员会委员及主任委员的议案》《关于聘任公司执行委员会
主任、总裁、董事会秘书等高级管理人员的议案》《关于聘任公
司执行委员会委员、副总裁等高级管理人员的议案》《关于聘任
公司证券事务代表的议案》，认为上述人员的任职条件、提名及
聘任流程符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级
管理人员及从业人员监督管理办法》的要求。
本人任职期间，不涉及财务会计报告及定期报告中的财务信
息、内部控制评价报告事项；董事、高级管理人员薪酬情况；聘
用会计师事务所等事项。
四、总体评价
任期内，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《证
券公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规
以及《公司章程》的规定，秉承审慎、客观、独立的原则，对各
项议案及其他事项进行认真审查及讨论，利用自身专业知识和工
作经验为公司的持续稳健发展建言献策，维护公司整体利益和全
体股东尤其是中小股东的合法权益。
谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，尽职地履行独立董
事义务，发挥独立董事作用，切实维护公司和股东的合法权益。
独立董事：蒋翠清
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