浙江洁美电子科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002859 证券简称：洁美科技
债券代码：128137 债券简称：洁美转债
浙江洁美电子科技股份有限公司
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计和审计委员会运作
（1）募集资金的存放与使用 是
（2）对外担保 是
（3）关联交易 是
（4）证券投资 不适用
（5）风险投资 不适用
（6）对外提供财务资助 不适用
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额资金往来 是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往来
是
情况
是
计划和报告。
是
及发现的重大问题等内部审计工作情况。
是
度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
是
提问，并及时、完整进行回复。
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互 是
动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
是
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。
是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。
情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕 是
交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，
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并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。
是
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
不适用
金三方监管协议》。
不适用
资金使用的真实性和合规性发表意见。
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间
不适用
接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委托贷款以及其他变相改变
募集资金用途的投资。
将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或 不适用
者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
关联人数据填报栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否 是
在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。
是
以执行。
是
间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
是
权限和审议程序的责任追究制度。
七、重大投资的内部控制
是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永 是
久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控
是
制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署
和备案工作。
是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
独董姓名 天数
宋执环 12
是 张 睿 12
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。
徐维东 14
董树荣 1
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徐 杨 1
注：宋执环、张睿已于 2025 年 12 月 12 日任期届满离任。
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