《国元证券股份有限公司董事和高级管理
人员管理办法》等制度修订说明
一、《国元证券股份有限公司董事和高级管理人员管理办法》主
要修订内容如下：
修订前 修订后
第二条 本办法适用于公司下列人 第二条 本办法适用于公司下列人员：
员： （一）董事
（一）董事； 1.内部董事：指与公司签订劳动合同
（二）高管。 且劳动关系在公司的董事；
的、不在公司担任除董事以外职务的非独
立董事；
公司按照《上市公司独立董事管理办法》
的规定聘请的，与公司及主要股东、实际
控制人不存在直接或者间接利害关系，或
者其他可能影响其进行独立客观判断关系
的董事。
（二）高管
执行委员会委员、总裁（总经理）、副
总裁（副总经理）、董事会秘书、总会计师
（财务负责人）、合规总监、首席风险官、
首席信息官以及实际履行上述职务的人
员。
第四条 拟任公司董事和高管的人 第四条 拟任公司董事和高管的人
员，应当符合下列基本条件： 员，应当符合下列基本条件：
（一）正直诚实，品行良好； （一）正直诚实，道德品行良好；
（二）熟悉证券基金法律法规和中国 （二）熟悉证券基金法律法规和中国
证监会的规定； 证监会的规定；
（三）具备 3 年以上与其拟任职务相关 （三）具备 3 年以上与其拟任职务相关
的证券、基金、金融、法律、会计、信息技 的证券、基金、金融、法律、会计、信息技
术等工作经历； 术等工作经历；
（四）具有与拟任职务相适应的管理 （四）具有与拟任职务相适应的管理
经历和经营管理能力； 经历和经营管理能力；
（五）拟任公司高管的，曾担任证券 （六）拟任公司高管的，曾担任证券
基金经营机构部门负责人以上职务不少于 基金经营机构部门负责人以上职务不少于
职务不少于 4 年，或者具有相当职位管理经 职务不少于 4 年，或者具有相当职位管理经
历； 历；
（六）法律法规、中国证监会规定的 （六）法律法规、中国证监会规定的
其他条件。 其他条件。
拟任公司合规总监、首席风险官、首 拟任公司合规总监、首席风险官、首
席信息官的，还应当符合中国证监会规定 席信息官的，还应当符合中国证监会规定
的其他条件。 的其他条件。
第三章 履职考核 第三章 履职考核与薪酬管理
第四章 薪酬管理
第二十六条 公司董事、高管实施年 第二十一条 公司董事、高管实施年
度考核，每年考核一次。 度考核，每年考核一次。
公司董事会薪酬与提名委员会负责制
定董事、高管的考核标准并进行考核，制
定、审查董事、高管的薪酬决定机制、决
策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策
与方案。
公司董事会审计委员会负责对公司董
事、高管履职及薪酬制度执行情况进行监
督。
第二十五条 公司董事的履职评价采 第二十二条 公司董事的履职评价采
用董事自我评价、独立董事相互评价等方 用董事自我评价、独立董事相互评价等方
式。对公司董事的履职评价内容包括履职 式。对公司董事的履职评价内容包括履职的
的勤勉程度、履职能力、是否损害公司利 勤勉程度、履职能力、道德品行情况、是否
益等方面、是否受到监管部门处罚等事项。 损害公司利益等方面、是否受到监管部门
董事的履职评价分为“称职”
“基本称职” 处罚等事项。董事的履职评价分为“称职”
和“不称职”三个结果。 “基本称职”和“不称职”三个结果。
第二十七条 对考核结果为“不称职” 对考核结果为“不称职”的董事，由公
的董事，由公司董事会提请股东会审议确 司董事会提请股东会审议确定是否再继续
定是否再继续担任董事职务。 担任董事职务。
公司董事会应当向股东会就董事的绩
效考核情况、薪酬情况作出专项说明。
第二十八条 公司高管的绩效考核按 第二十三条 公司高管的绩效考核按
照年初确定的工作目标作为年度绩效考核 照年初确定的工作目标作为年度绩效考
的主要内容，结合政治素质、工作思路、 核的主要内容，结合政治素质、工作思路、
组织协调、工作作风、廉洁自律、守法合 组织协调、工作作风、廉洁自律、守法合
规、党风廉政建设、文化建设促进作用等 规、党风廉政建设、文化建设促进作用、
要素进行综合考核。考核指标分为业绩指 道德品行情况等要素进行综合考核。考核
标、综合指标、合规专项考核指标等。 指标分为业绩指标、综合指标、合规专项
董事会对合规总监进行年度考核时， 考核指标等。
应当就其履行职责情况及考核意见书面征 董事会对合规总监进行年度考核时，
求中国证监会相关派出机构的意见，中国 应当就其履行职责情况及考核意见书面
证监会相关派出机构可以根据掌握的情况 征求中国证监会相关派出机构的意见，中
建议董事会调整考核结果。 国证监会相关派出机构可以根据掌握的
公司董事会应当向股东会就高管履行 情况建议董事会调整考核结果。
职责的情况、绩效考核情况、薪酬情况作
出专项说明。
新增 第二十四条 公司内部董事和高管的
工资总额应当以上年度工资总额及内部董
事和高管人数为参考，与市场发展相适应，
与公司经营业绩、个人业绩相匹配，与公
司可持续发展相协调。
第二十九条 公司董事薪酬发放： 第二十五条 公司董事薪酬发放：
（一）公司内部董事依照公司薪酬管 （一）公司内部董事依照公司薪酬管
理制度和绩效管理制度进行考核并确定薪 理制度和绩效管理制度进行考核并确定薪
酬； 酬；
（二）外部董事不在公司领取薪酬； （二）外部非独立董事不在公司领取
（三）公司给予独立董事固定津贴。 薪酬；
津贴标准及发放方式，由公司股东会审议 （三）公司给予独立董事固定津贴。
决定。 津贴标准及发放方式，由公司股东会审议
决定。
第三十条 公司高管薪酬由基本年 第二十六条 公司高管薪酬主要由基
薪、绩效年薪和任期激励构成，基本年薪 本年薪、绩效年薪和中长期激励收入构成，
根据公司薪酬制度有关规定确定，按月发 基本年薪根据公司薪酬制度有关规定确
放；绩效年薪在安徽国元金融控股集团有 定，按月发放；绩效年薪占比原则上不低
限责任公司管理的工资总额内结合高管人 于基本年薪与绩效年薪总额的百分之六
员年度绩效考核情况进行分配；任期激励 十；中长期激励收入与相应期间的考核结
根据任期业绩考核结果进行分配。高管绩 果相联系。
效年薪、任期激励的分配由公司董事会薪
酬与提名委员会审议，并经公司董事会批
准后执行。
新增 第二十七条 公司董事薪酬方案由股
东会决定，并予以披露。在董事会或者薪
酬与提名委员会对董事个人进行评价或者
讨论其报酬时，该董事应当回避。公司董
事会应当向股东会就董事的绩效考核情
况、薪酬情况作出专项说明。
公司高管薪酬方案由董事会批准，向
股东会说明，并予以充分披露。董事会应
当向股东会就高管履行职责的情况、绩效
考核情况、薪酬情况作出专项说明。
新增 第二十八条 公司较上一会计年度由
盈利转为亏损或者亏损扩大，董事、高级
管理人员平均绩效薪酬未相应下降的，应
当披露原因。
新增 第二十九条 公司亏损时应当在董
事、高管薪酬审议各环节特别说明董事、
高管薪酬变化是否符合业绩联动要求。
新增 第三十条 公司董事、高管的绩效薪
酬和中长期激励收入的确定和支付应当以
绩效评价为重要依据。
公司应当确定董事、高管一定比例的
绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价后支
付，绩效评价应当依据经审计的财务数据
开展。
新增 第三十一条 公司因财务造假等错报
对财务报告进行追溯重述时，应当及时对
董事、高管绩效薪酬和中长期激励收入予
以重新考核并相应追回超额发放部分。
公司董事、高管违反义务给公司造成
损失，或者对财务造假、资金占用、违规
担保等违法违规行为负有过错的，公司应
当根据情节轻重减少、停止支付未支付的
绩效薪酬和中长期激励收入，并对相关行
为发生期间已经支付的绩效薪酬和中长期
激励收入进行全额或部分追回。
新增 第四章 离职管理
新增 第三十四条 离职管理相关条款适用
于公司董事(含独立董事)、高管因任期届
满未连任、主动辞任、被解除职务或者其
他原因离职的情形。
第十一条 董事的书面辞职报告应当 第三十五条 董事辞任、高管辞职应
明确离职原因、生效日期及未履行完毕的 当提交书面报告。董事辞任的，自公司收
承诺以及其他未尽事宜，对于未履行完毕 到通知之日生效。高管辞职的，自董事会
的公开承诺需以书面形式说明进展及后续 收到辞职报告时生效。
安排，并向董事会备案。董事辞任生效或 除根据《公司法》等法律法规及其他
者任期届满，应向董事会办妥所有移交手 有关规定不得担任董事、高管的情形外，
续，其对公司和股东承担的忠实义务，在 出现下列规定情形的，在改选出的董事就
任期结束后并不当然解除，两年内仍然有 任前，原董事仍应当按照有关法律法规和
效。董事在任职期间因执行职务而应承担 《公司章程》等规定继续履行职责:
的责任，不因离任而免除或者终止。对于 (一)董事任期届满未及时改选，或者
离职董事存在未履行承诺或其他未尽事 董事在任期内辞任导致董事会成员低于法
宜，公司可以采取以下措施：（1）要求其 定最低人数;
限期整改或提供补救措施及方案；（2）通 (二)审计委员会成员辞任导致审计委
过法律途径追究赔偿责任。 员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会
计专业人士;
(三)独立董事辞任导致公司董事会或
者其专门委员会中独立董事所占比例不符
合法律法规或者《公司章程》的规定，或
者独立董事中欠缺会计专业人士。
第三十六条 董事的书面辞职报告应
当明确离职原因、生效日期及未履行完毕
的承诺以及其他未尽事宜，对于未履行完
毕的公开承诺需以书面形式说明进展及后
续安排，并向董事会备案。董事辞任生效
或者任期届满，应向董事会办妥所有移交
手续，其对公司和股东承担的忠实义务，
在任期结束后并不当然解除，两年内仍然
有效。董事在任职期间因执行职务而应承
担的责任，不因离任而免除或者终止。对
于离职董事存在未履行承诺或其他未尽事
宜，公司可以采取以下措施：（1）要求其
限期整改或提供补救措施及方案；（2）通
过法律途径追究赔偿责任。
第九条 公司董事、高管出现不符合 第三十七条 公司董事、高管出现不
法律法规和中国证监会规定的任职条件 符合法律法规和中国证监会规定的任职条
的，公司应当立即停止其职权或者免除其 件的，公司应当立即停止其职权或者免除
职务。 其职务。
公司董事、高管出现本办法第六条第 公司董事、高管出现本办法第六条第
（九）项规定情形的，应当及时通知公司； （九）项规定情形的，应当及时通知公司；
相关人员涉嫌重大违法犯罪，或因履职行 相关人员涉嫌重大违法犯罪，或因履职行
为被行政机关立案调查或被司法机关立案 为被行政机关立案调查或被司法机关立案
侦查的，公司应当暂停其职务。 侦查的，公司应当暂停其职务。
新增 第三十八条 公司应当对离职董事是
否存在未尽义务、未履行完毕的承诺，是
否涉嫌违法违规行为等进行审查。
第十条 公司董事、高管离任的，应 第三十九条 公司董事、高管离任的，
当保守公司商业秘密等非公开信息，不得 应当保守公司商业秘密等非公开信息，不
利用非公开信息为本人或者他人牟取利 得利用非公开信息为本人或者他人牟取利
益。 益。
第三十五条 本办法经公司董事会同 第四十二条 本办法经公司董事会同
意，并提交股东会审议通过。 意，并提交股东会审议通过。
本办法自发布之日起实施，原《国元 本办法自发布之日起实施，原《国元
证券股份有限公司董事、监事和高级管理 证券股份有限公司董事和高级管理人员管
人员管理办法》
（国证董办字〔2024〕47 号） 理办法》（国证董办字〔2025〕396 号）同
同时废止。 时废止。
注：由于增减条款，本办法修订后相关条款序号做相应调整，交叉索引条款也随之调整。
二、《国元证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度》主要
修订内容如下：
修订前 修订后
第八条 内幕信息知情人档案的内容应 第八条 公司应当在内幕信息首次依
当包括：姓名、国籍、证件类型、证件号码、 法披露后五个交易日内向深圳证券交易所
股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、 报送内幕信息知情人档案。
与公司关系、职务、关系人、关系类型、知 内幕信息知情人档案的内容应当包
情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、 括：姓名或名称、国籍、证件类型、证件
知情内容、登记人信息、登记时间等信息。 号码或统一社会信用代码、股东代码、联
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者 系手机、通讯地址、所属单位、与公司关
应当知悉内幕信息的第一时间。知情方式包 系、职务、关系人、关系类型、知情日期、
括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、 知情地点、知情方式、知情阶段、知情内
电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证 容、登记人信息、登记时间等信息。
咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、 知情时间是指内幕信息知情人知悉或
编制、决议等。 者应当知悉内幕信息的第一时间。知情方
式包括但不限于会谈、电话、传真、书面
报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹
划，论证咨询，合同订立，公司内部的报
告、传递、编制、决议等。
第十五条 公司董事会应当对内幕信息 第十五条 公司董事会应当对内幕信
知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核 息知情人信息的真实性、准确性、完整性进
查，
保证内幕信息知情人备案名单和信息的真 行核查，保证内幕信息知情人备案名单和
实、准确、及时和完整。 信息的真实、准确、及时和完整。
公司在报送内幕信息知情人档案的同时 公司在报送内幕信息知情人档案的同
应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情 时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息
人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准 知情人信息及重大事项进程备忘录内容的
确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了有 真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情
关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董 人通报了有关法律法规对内幕信息知情人
事长及董事会秘书应当在书面承诺上签字确 的相关规定。董事长及董事会秘书应当在
认。 书面承诺上签字确认。
公司持续做好内幕信息管控，知悉相
关机构、人员因内幕交易被中国证监会立
案调查、采取行政监管措施或者作出行政
处罚的，应当及时向深圳证券交易所报告，
并比对说明报送的内幕信息知情人是否完
整、准确。
三、
《国元证券股份有限公司融资融券业务管理办法》主要修订
内容如下：
修订前 修订后
第十八条 权益投资部主要工作职 第十八条 证券投资部主要工作职
责：…… 责：……
第四十八条 ……公司应当建立健全融 第四十八条 ……公司应当建立健全
资融券业务压力测试机制……根据压力测试 融资融券业务压力测试机制……根据压力
结果对本办法第四十八条规定的公司相关业 测试结果对本办法第四十七条规定的公司
务指标进行优化和调整。 相关业务指标进行优化和调整。
第六十五条 在融资融券交易业务开 第六十五条 在融资融券交易业务
展过程中，不得通过以下方式输送或者谋取 开展过程中，不得通过以下方式输送或者
不正当利益： 谋取不正当利益：
（一）违规为客户提升授信额度，或者 （一）违规为客户提升授信额度，或
在融资资金有限的情况下，违反公司相关制 者在融资资金、融券券源有限的情况下，
度私自决定分配； 违反公司相关制度私自决定分配；
新增 第六十八条 本办法所涉及部门名称
或设置发生变化的，以承接其职责的部门
承担相应的工作职责；本办法引用的其他
制度文件发生修订、废止或更新的，以现
行有效、最新发布的制度文件为准。
注：由于增减条款，本办法修订后相关条款序号做相应调整，交叉索引条款也随之调整。
四、
《国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法》
主要修订内容如下：
修订前 修订后
第一条 为深入实践风险为本的工作方 第一条 为深入实践基于风险的工作方
法，履行反洗钱和反恐怖融资义务，维护国 法，履行反洗钱和反恐怖融资义务，维护国
家金融安全和公司正常经营秩序，根据《中 家金融安全和公司正常经营秩序，根据《中
华人民共和国反洗钱法》
《金融机构反洗钱规 华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱
定》
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理 和反恐怖融资监督管理办法》《证券期货业
办法》
《证券期货业反洗钱工作实施办法》
《法 反洗钱工作实施办法》《法人金融机构洗钱
人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引 和恐怖融资风险管理指引（试行）
》《证券公
（试行）》《证券公司反洗钱工作指引》等规 司反洗钱工作指引》等规定，以及中国人民
定，以及中国人民银行、中国证券监督管理 银行、中国证券监督管理委员会、中国证券
委员会、中国证券业协会等相关规范性文件 业协会等相关规范性文件要求，制定本办
要求，制定本办法。 法。
第二条 本办法所称防控洗钱和恐怖融 第二条 本办法所称防控洗钱和恐怖融
资风险（以下统称“洗钱风险”），即洗钱风 资风险（以下统称“洗钱风险”
），即洗钱风
险管理，是落实反洗钱和反恐怖融资“风险 险管理，是落实反洗钱和反恐怖融资“基于
为本”工作方法的深入实践，其覆盖公司经 风险”工作方法的深入实践，其覆盖公司经
营管理中可能被利用为洗钱和恐怖融资途径 营管理中可能被利用为洗钱和恐怖融资途
的所有业务环节。 径的所有业务环节。
本办法所指子公司，指按照反洗钱相关 本办法所指子公司，指按照反洗钱相关
规定应履行反洗钱义务的公司控股子公司。 规定应履行反洗钱义务的公司控股子公司。
子公司名单由公司反洗钱管理部门根据监管 子公司名单由公司反洗钱管理部门根据监
要求确定并适时调整。 管要求确定并适时调整。
第四条 公司应积极推动洗钱风险管理 第四条 公司应积极推动洗钱风险管理
文化建设，促进全体员工树立洗钱风险管理 文化建设，促进全体员工树立洗钱风险管理
意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造 意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造
主动管理、合规经营的良好文化氛围；让公 主动管理、合规经营的良好文化氛围；让公
司各部门、分支机构和子公司及全体员工勤 司各部门、分支机构和子公司及全体员工勤
勉尽责，牢固树立合规意识和风险意识，践 勉尽责，牢固树立合规意识和风险意识，践
行风险为本方法，合理配置资源，对本单位 行基于风险方法，合理配置资源，对本单位
洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控 洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控
制及全程管理，有效防范洗钱风险。 制及全程管理，有效防范洗钱风险。
公司反洗钱文化理念为：诚实守信，守 公司反洗钱文化理念为：诚实守信，守
正创新；稳健审慎，以义取利；风险为本， 正创新；稳健审慎，以义取利；基于风险，
共筑反洗钱防线。 共筑反洗钱防线。
第六条 有效的洗钱风险自评估是公司 第六条 洗钱风险自评估是指公司识
采取不同措施以有效管控洗钱和恐怖融资风 别、分析、评估自身洗钱、恐怖融资和规避
险、做好反洗钱与反恐怖融资工作的基础。 防扩散定向制裁风险，是公司采取不同措施
公司按照风险为本方法，对洗钱风险进行持 以有效管控洗钱和恐怖融资风险、做好反洗
续识别、评估，采取有效控制及全程管理， 钱与反恐怖融资工作的基础。公司基于风险
缓释风险，进而有效防范洗钱风险，并通过 对洗钱风险进行持续识别、评估，采取有效
充分运用风险自评估结果，确保反洗钱资源 控制及全程管理，缓释风险，进而有效防范
配置、洗钱风险管理策略、政策和程序与评 洗钱风险，并通过充分运用风险自评估结
估所识别的风险相适应。 果，确保反洗钱资源配置、洗钱风险管理策
略、政策和程序与评估所识别的风险相适
应。
第八条 公司定期开展洗钱风险自评 第八条 公司应当定期开展本机构洗
估，原则上为全面洗钱风险自评估，自评估 钱风险自评估，原则上两次自评估时点的间
的周期为 36 个月，当固有风险或剩余风险处 隔应不超过 36 个月。
于较高及以上等级的，自评估周期缩短为 24 公司出现以下情形时应及时开展自评
个月。在两次自评估期间，公司在拟作出以 估工作：
下调整或变化时，应对相应的地域、客户群 （一）经济金融和反洗钱法律制度、监
体、产品业务、渠道或控制措施开展专项评 管政策作出重大调整，使机构经营环境或应
估，并考虑其对公司整体风险的影响： 当履行的反洗钱义务发生重大变化；
（一）在新的境外国家或地区开设分支 （二）受益所有人、实际控制人发生变
机构或附属机构； 化或其他原因导致机构经营发展战略发生
（二）面向新的客户群体提供产品业务 重大调整；
或服务； （三）公司治理结构或组织架构发生重
（三）开发新的产品业务类型，或在产 大调整；
品业务（包括已有产品业务和新产品新业务） （四）内外部风险状况发生显著变化，
中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技 如出现重大洗钱风险事件；
术； （五）其他认为有必要评估风险的情
（四）采用新的渠道类型与客户建立业 形。
务关系或提供服务； 公司向高管层提交自评估报告的时间
（五）对洗钱风险管理的流程、方式、 不宜晚于评估时点后的 6 个月。
内部控制制度或信息系统等作出重要变更。
第九条 公司以自评估报告和结论为基 第九条 在两次自评估期间，公司应在
础，制定或持续调整、完善经高级管理层批 作出以下调整之前或发生局部显著风险变
准的洗钱风险管理政策、控制措施和程序， 化时，参照监管规定的自评估方法，对相应
并关注控制措施的执行情况。 的地域、客户群体、产品业务、渠道或控制
措施开展专项评估，并考虑其对机构整体风
险的影响：
（一）在新的境外国家或地区开设分支
机构；
（二）面向新的客户群体提供产品业务
或服务；
（三）开发新的产品业务类型，或在评
估所列的细分产品业务类型（包括已有产品
业务和新产品新业务）中应用可能对洗钱风
险产生显著影响的新技术；
（四）采用新的渠道类型与客户建立业
务关系或提供服务；
（五）部分地域、客户群体、产品业务、
渠道被频繁利用于洗钱等犯罪活动，且之前
的评估并未发现相关风险时；
（六）对洗钱风险管理的流程、方式、
内部控制制度或信息系统等作出重要变更。
第十二条 董事会对公司洗钱风险管理 第十二条 董事会和审计委员会依据
承担最终责任，履行确立洗钱风险管理文化 公司章程及相应议事规则履行对应的洗钱
建设目标、审定洗钱风险管理策略、审批洗 风险管理职责。
钱风险管理政策和程序等职责。
董事会审计委员会承担公司洗钱风险
管理的监督责任，负责监督董事会和高级管
理层在洗钱风险管理方面的履职尽责情况
并督促整改，对公司的洗钱风险管理提出建
议和意见。
第十九条 业务部门承担公司洗钱风险 第十九条 业务部门承担公司洗钱风
管理的直接责任，主要履行以下职责： 险管理的直接责任，主要履行以下职责：
（一）识别、评估、监测本业务条线的 （一）识别、评估、监测本业务条线的
洗钱风险，及时向反洗钱管理部门报告； 洗钱风险，及时向反洗钱管理部门报告；
（二）建立相应的工作机制，将洗钱风 （二）建立相应的工作机制，将洗钱风
险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务 险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务
管理和具体操作； 管理和具体操作；
（三）开展客户尽职调查和客户洗钱风 （三）开展客户尽职调查和客户洗钱风
险分类管理，采取针对性的风险应对措施； 险分类管理，采取针对性的风险应对措施；
（四）以业务（含产品、服务）的洗钱 （四）以业务（含产品、服务）的洗钱
风险评估为基础，完善各项业务操作流程； 风险评估为基础，完善各项业务操作流程；
（五）完整并妥善保存客户身份资料及 （五）完整并妥善保存客户身份资料及
交易记录； 交易记录；
（六）开展或配合开展交易监测和名单 （六）开展或配合开展交易监测和名单
监控，确保名单监控有效性，按照规定对相 监控，确保名单监控有效性，按照规定对相
关资产和账户采取管控措施； 关资产和账户采取管控措施；
（七）配合反洗钱监管和反洗钱行政调 （七）配合反洗钱监管和反洗钱行政调
查工作； 查工作；
（八）开展本业务条线反洗钱工作检查； （八）开展本业务条线反洗钱工作检
（九）开展本业务条线反洗钱宣传和培 查；
训； （九）开展本业务条线反洗钱宣传和培
（十）配合反洗钱管理部门开展其他反 训；
洗钱工作。 （十）配合反洗钱管理部门开展其他反
公司履行洗钱风险管理职责的业务部门 洗钱工作。
包括但不限于：财富管理业务总部、运营总 公司履行洗钱风险管理职责的业务部
部、证券金融部、金融产品部、固定收益部、 门包括：财富管理业务总部、运营总部、证
创新金融部、资金计划部、客户资产管理总 券金融部、金融产品部、固定收益外汇商品
部、投资银行总部、债券业务总部、研究所。 （FICC）业务总部、创新金融业务总部、资
业务部门名单根据监管要求适时调整。 金计划部、客户资产管理总部、投资银行总
各业务部门应明确自身在本业务条线洗 部、债券业务总部。业务部门名单根据监管
钱风险管理工作中的职责分工。 要求适时调整。
各业务部门应明确自身在本业务条线
洗钱风险管理工作中的职责分工。
第二十六条 子公司负责独立履行本单 第二十六条 子公司负责独立履行本单
位的洗钱风险管理职责，按规定向公司落实 位的洗钱风险管理职责，按规定向公司落实
反洗钱报告义务。 反洗钱报告义务。
公司履行洗钱风险管理职责的子公司
包括：国元期货有限公司、国元国际控股有
限公司。子公司名单根据监管要求适时调
整。
第三十四条 公司应组织开展各类反洗 第三十四条 公司应组织开展各类反
钱宣传和培训，促进洗钱风险管理文化得到 洗钱宣传和培训，促进洗钱风险管理文化得
充分传导，全面提高全体员工的反洗钱知识、 到充分传导，全面提高全体员工的反洗钱知
技能和意识，确保全体员工能够适应所在岗 识、技能和意识，确保全体员工能够适应所
位的反洗钱履职需要。公司制定专项制度规 在岗位的反洗钱履职需要。公司制定专项制
范反洗钱宣传和培训工作。 度规范反洗钱宣传和培训工作。
公司各部门及分支机构应按要求组织员 公司各部门及分支机构应按要求参加
工参加公司反洗钱培训，组织部门内部反洗 反洗钱培训，并组织部门内部反洗钱培训，
钱培训，并配合公司安排进行反洗钱宣传。 根据监管要求和公司计划开展反洗钱宣传。
第三十八条 公司将反洗钱工作评价纳 第三十八条 公司将反洗钱工作评价
入风控合规绩效考核体系，统一开展年度考 纳入风控合规绩效考核体系，统一开展年度
核。公司董事、高级管理人员、洗钱风险管 考核。公司董事、审计委员会委员、高级管
理人员的洗钱风险管理履职情况和业务部 理人员、洗钱风险管理人员的洗钱风险管理
门、境内外分支机构和相关子公司的洗钱风 履职情况和业务部门、境内外分支机构和相
险管理履职情况均纳入绩效考核范围。 关子公司的洗钱风险管理履职情况均纳入
绩效考核范围。
第四十条 公司反洗钱义务履行包括客 第四十条 公司反洗钱义务履行包括客
户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存、 户尽职调查、客户身份资料及交易记录保
大额可疑报告、信息保密、报告报备、公众 存、大额可疑报告、反洗钱特别预防措施、
宣传、各部门协助配合等方面 信息保密、报告报备、公众宣传、各部门协
助配合等方面。
第四十一条 公司应当勤勉尽责，遵循 第四十一条 公司应当勤勉尽责，遵循
“了解你的客户”的原则，识别并核实客户 “了解你的客户”的原则，识别并采取合理
及其受益所有人身份，针对具有不同洗钱或 措施核实客户及其受益所有人身份，根据客
者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者 户特征和交易活动的性质、风险状况，采取
交易，采取相应的尽职调查措施。 相应的尽职调查措施。
第四十三条 公司应按规定开展客户大 第四十三条 公司应按规定开展大额和
额和可疑交易分析甄别，最终确认洗钱嫌疑 可疑交易报告工作，对可疑线索进行分析甄
的，由公司反洗钱管理部门统一向中国反洗 别，最终确认洗钱嫌疑的，由公司反洗钱管
钱监测分析中心报告。 理部门统一向中国反洗钱监测分析中心报
告。
第四十四条 公司在业务开展中发现恐 第四十四条 公司应当对所有业务开展
怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的 名单核查。核查发现客户或者其交易对象属
资产时，应按照规定立即采取冻结措施。 于名单所列对象或者其代理人、受其指使的
组织或者人员、其直接或者间接控制的组织
的，公司相关业务部门应当立即采取反洗钱
特别预防措施。
在采取限制转移措施时，前款规定的组
织或者人员与他人共同拥有或者控制的资
金、资产，如无法分割或者确定份额的，公
司相关业务部门应当一并采取措施。
第五十六条 自本办法生效之日起，《国 第五十六条 自本办法生效之日起，
《国
元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风 元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资
险管理办法》（国证董办字〔2024〕752 号） 风险管理办法》（国证董办字〔2025〕574
同时废止。 号）同时废止。
五、《国元证券股份有限公司募集资金管理制度》主要修订内容
如下：
修订前 修订后
第十一条 公司在进行项目投资时，资 第十一条 公司在进行项目投资时，资
金使用必须严格按照公司财务管理和资金 金使用必须严格按照公司财务管理和资金
管理的相关制度履行审批手续。在董事会授 管理的相关制度履行审批手续。每一笔募集
权范围内，每一笔募集资金的使用均须由有 资金的使用均须由有关部门按照资金使用
关部门按照资金使用计划，根据项目实施进 计划，根据项目实施进度提出用款申请，经
度提出用款申请，经项目经办部门负责人和 项目经办部门负责人和分管领导批准后，由
分管领导批准后，由资金计划部进行审核， 资金计划部进行审核，审核通过后再提请董
审核通过后再提请董事会秘书、总会计师、 事会秘书、总会计师、总裁、董事长审批，
总裁、董事长审批，最后由财务会计部审核 最后由财务会计部审核并办理划款。
并办理划款。
凡超过董事会授权范围的，应报股东会
审批。
第十三条 公司将募集资金用作以下 第十三条 公司将募集资金用作以下
事项时，应当经董事会审议通过，并由保荐 事项时，应当经董事会审议通过，并由保荐
人或者独立财务顾问发表明确同意意见后 人或者独立财务顾问发表明确同意意见后
及时披露： 及时披露：
（一）以募集资金置换预先已投入募集 （一）以募集资金置换预先已投入募集
资金投资项目的自有资金； 资金投资项目的自有资金；
（二）使用暂时闲置的募集资金进行现 （二）使用暂时闲置的募集资金进行现
金管理； 金管理；
（三）使用暂时闲置的募集资金临时补 （三）使用暂时闲置的募集资金临时补
充流动资金； 充流动资金；
（四）变更募集资金用途； （四）变更募集资金用途；
（五）改变募集资金投资项目实施地 （五）改变募集资金投资项目实施地
点； 点；
（六）使用节余募集资金； （六）使用节余募集资金；
（七）超募资金用于在建项目及新项 （七）超募资金用于在建项目及新项
目、回购本公司股份并依法注销。 目、回购本公司股份并依法注销。
公司变更募集资金用途，以及使用节余 公司变更募集资金用途和使用超募资
募集资金达到股东会审议标准的，还应当经 金，以及使用节余募集资金达到股东会审议
股东会审议通过。 标准的，还应当经股东会审议通过。
相关事项涉及关联交易、购买资产、对 相关事项涉及关联交易、购买资产、对
外投资等的，还应当按照《深圳证券 交易 外投资等的，还应当按照《深圳证券 交易
所股票上市规则》等相关规定履行审议程序 所股票上市规则》等相关规定履行审议程序
和信息披露义务。 和信息披露义务。
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