中泰证券股份有限公司
关于银江技术股份有限公司
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：ST 银江
保荐代表人姓名：孙晓刚 联系电话：010-59013883
保荐代表人姓名：盛苑 联系电话：010-59013863
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 否
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
否，具体情况详见“二、保荐机构发现公司存在的问题及
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
采取的措施”之“5、募集资金存放及使用”
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
具体情况详见公司于巨潮资讯网披露的《中泰证券股份有
限公司关于银江技术股份有限公司 2024 年度持续督导定
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
期现场检查报告》《中泰证券股份有限公司关于银江技术
股份有限公司 2025 年度持续督导定期现场检查报告》
（1）发表独立意见次数 16 次
关联方非经营性资金占用的重大缺陷。非财务报告内部控
制存在募集资金存放与使用不规范的一般缺陷。
详见《中泰证券股份有限公司关于银江技术股份有限公司
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见
行为。
详见《中泰证券股份有限公司关于银江技术股份有限公司
《中泰证券股 份有限公司关于银江技 术股份有限公司
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
详见本报告之“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取
（2）关注事项的主要内容
的措施”之“存在的问题”
详见本报告之“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取
（3）关注事项的进展或者整改情况
的措施”之“存在的问题”
（1）培训次数 3次
（2）培训日期 2025 年 4 月 21 日、2026 年 3 月 23 日
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》及《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等
法律法规要求，就董事、监事和高级管理人员任职、内幕
（3）培训的主要内容 交易、募集资金管理与使用规范、股份减持、新《公司法》
修订内容、避免资金占用、规范关联担保、最新资本市场
法律法规和财务报告披露真实性、准确性、完整性等方面
对参会人员进行培训，并介绍了相关上市公司被监管、处
分案例。
员于 2025 年 4 月 15 日收到了中国证监会浙江监管局下发
的《行政处罚事先告知书》（浙处罚字〔2025〕5 号）、
《关于对银江技术股份有限公司及相关人员采取出具警
示函措施的决定》（〔2025〕66 号）、《关于对银江科技
集团有限公司、王辉采取出具警示函措施的决定》 （〔2025〕
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》等法律法规要求，就上市
公司最新监管形势与相关法律法规、杜绝非经营性资金占
用、规范关联担保、杜绝财务报告虚假记载、强化文件信
息披露的准确性、真实性和完整性等方面对参会人员进行
培训，并介绍了相关上市公司被监管、处分案例。
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》及《上市公司募集资金
监管规则》等法律法规要求，就 2025 年度新增或新修订
的有关法律法规、深化并购重组改革、募集资金管理与使
用规范、提升上市公司治理与监管效能、财务报告披露真
实性、准确性、完整性等方面对参会人员进行培训，并介
绍了相关上市公司被监管、处分案例。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
监督管理委员会浙江监管局下发的《关于对银江 关法律法规的要求，对于需要履行
技术股份有限公司及相关人员采取出具警示函 信息披露的事项，要及时、完整、
措施的决定》（〔2025〕313 号）、深圳证券交 准确地履行信息披露义务。保荐机
易所下发的《关于对银江技术股份有限公司及相 构对公司及其中层以上管理人员以
关人员的监管函》（〔2025〕第 158 号），公司 及公司实际控制人进行了现场培
存在董事会召开流程不规范、《第六届董事会第 训，督促公司及相关责任人加强对
况披露不准确的问题。 学习和落实。
银江科技集团有限公司、实际控制人王辉先生转 事项，保荐机构督促公司加强证券
来的中国证券监督管理委员会浙江监管局下发 法律法规学习，严格执行财务和会
的《关于对银江科技集团有限公司、王辉采取出 计管理制度，提高公司规范运作水
具警示函措施的决定》（〔2025〕312 号）、深 平和信息披露质量。
圳证券交易所下发的《关于对银江科技集团有限
公司、王辉的监管函》（〔2025〕第 157 号），
控股股东、实际控制人在 2024 年 11 月至 2025
年 6 月与其他相关方签订系列协议，控股股东、
实际控制人未及时将上述情况告知公司，未履行
信息披露义务，详见公司公告。
保荐机构督促相关方严格按照浙江
公司董事会召开流程不规范，公司所披露的《第 证监局的要求积极整改，认真吸取
六届董事会第二十六次会议决议公告》中对会议 教训，切实加强对相关法律法规及
保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施”之 会计管理制度的执行，进一步提升
“1、信息披露”。 信息披露质量，保证信息披露的内
容真实、准确、完整。
金通过供应商、关联方回流至公司非募集资金账
户的事项，截至本报告披露日，公司已完成对本
事项的整改。
的募集资金的事项，截至本报告披露日，公司已
完成对本事项的整改。
保荐机构督促公司积极筹措资金，
上述问题的具体情况详见《中泰证券股份有限公
并与相关方进行协商沟通，通过诉
司关于银江技术股份有限公司 2025 年度募集资
金存放与实际使用情况的专项核查报告》。
除募集资金冻结情形，并督促公司
讼保全导致公司募集资金账户余额基本被司法
冻结，并有部分募集资金账户存在轮候冻结情
形，截至本报告披露日，公司募集资金尚未解除
冻结；公司存在因非募投项目诉讼事项，募集资
金被法院强制执行的情况，截至本报告披露日，
公司尚未将被法院强制扣划的募集资金归还至
募集资金账户。详见公司《2025 年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告》。
券监督管理委员会浙江监管局下发的《行政处罚
的情形，截至 2024 年底，相关资金
决定书》（〔2025〕15 号），2024 年度公司存
在控股股东非经营性资金占用的情形。
同下“7、对外担保”。
保”。
年度报告》，公司存在为控股股东银江科技集团 对公司实际控制人、高层管理人员
有限公司及其子公司智谷创业园有限公司提供 等相关方进行培训，并介绍了相关
担保的情形，期末担保仍未履行完毕。 上市公司被监管、处分案例。
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
上市公司在日常经营中保持与保荐机构的交流，
保荐机构已通过发送电子邮件、电
相关负责人在交流时对保荐机构因履行持续督
构配合保荐工作的情况 式敦促公司严格按照相关法律法规
了较积极的态度，与此同时，上市公司在配合保
的要求，配合保荐机构完成持续督
荐机构工作提供底稿资料的速度和质量上有所
导相关工作。
欠缺。
朋数智科技股份有限公司 4.66%股权，尚未完成 绩以及公司股权转让、产权证书办
股权转让。 理事宜的进展情况，已提请公司针
对相关事项后续进展严格按照相关
法律法规及规范性文件的规定履行
谷创业园有限公司购买的相关房产的全部产权
信息披露义务。
证书。
荐机构督促公司对经营业绩大幅下
监督管理委员会浙江监管局下发的《行政处罚决
滑情况进行全面分析、采取措施改
定书》（〔2025〕15 号），公司存在多项违法
善 2026 年全年的经营业绩，切实实
事实，详见公司《关于收到行政处罚决定书的公
施降本增效。保荐机构提请投资者
告》。
注意公司业绩大幅下滑可能导致的
股东银江科技集团有限公司、实际控制人王辉转 不利变化，进而导致公司业务开展
发展、财务状况、管理状况、核
来的中国证券监督管理委员会浙江监管局下发 以及投融资不利的潜在风险，谨慎
心技术等方面的重大变化情况）
的《关于对银江科技集团有限公司、王辉采取出 开展投资活动。
具警示函措施的决定》（〔2025〕67 号），实
控人王辉存在违规行为，详见公司《关于控股股
《行政处罚决定书》及警示函，对
东、实际控制人收到浙江证监局警示函的公告》
公司及相关人员进行了专项培训，
（公告编号：2025-022）。
并介绍了相关上市公司被监管、处
监督管理委员会浙江监管局下发的《关于对银江
技术股份有限公司及相关人员采取出具警示函
理人员任职、内幕交易、募集资金
措施的决定》（〔2025〕66 号），公司存在多
管理与使用规范、股份减持、新《公
项问题，详见公司《关于公司及相关责任人收到
司法》修订内容、避免资金占用、
浙江证监局警示函的公告》（公告编号：
规范关联担保、最新资本市场法律
法规和财务报告披露真实性、准确
业收入 17,454.20 万元，
较上年同期减少 68.14%；培训，并介绍了相关上市公司被监
实现归属于上市公司净亏损 178,930.41 万元，较 管、处分案例。
上年同期亏损扩大 90.05%；实现扣除非经常性
损益后的归属上市公司股东净亏损为
其中受限资金为 21,195.38 万元。公司存在多起
重大诉讼事项，同时，公司募集资金账户部分余
额也因诉讼保全被司法冻结。
弥补亏损已超过股本且短期债务偿债压力较大，
表明可能存在导致对公司持续经营能力产生重
大疑虑的不确定性，该事项不影响已发表的审计
意见。
公告》，公司存在大额计提资产减值与信用减值
的情况，详见公司公告。
前期会计差错更正的公告及追溯调整的公告》，
公司对 2021 年度、2022 年度、2023 年度的会计
差错采用追溯重述法进行更正调整，详见公司公
告。
监督管理委员会浙江监管局出具的《行政处罚事
先告知书》（浙处罚字〔2025〕5 号），公司股
票自 2025 年 4 月 16 日起将被叠加实施其他风险
警示；另因公司在 2023 年至 2025 年连续三个会
计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均
为负值且 2025 年被中喜会计师事务所（特殊普
通合伙）出具带有持续经营重大不确定性段落的
无保留意见的审计报告，公司股票自 2026 年 4
月 3 日起被叠加实施其他风险警示。截至本报告
披露日，公司仍因上述两项事项被实施其他风险
警示。
计投入金额为 24,358.36 万元，累计投入进度为
司法冻结等经营风险导致的募投项目进展缓慢
的情况。具体情况详见《中泰证券股份有限公司
关于银江技术股份有限公司 2025 年度募集资金
存放与实际使用情况的专项核查报告》。
于股东所持部分股票可能将被司法拍卖的提示
性公告》和 2026 年 1 月 20 日披露的《关于公司
股东部分股份被司法拍卖的进展公告》，公司控
股股东持有的 29,000,000 股上市公司股票于
日上午 10 时被司法拍卖，竞买人为山东宝泽产
业投资有限公司，公司董事长姚成岭为山东宝泽
产业投资有限公司实际控制人，详见公司公告。
于收到民事起诉状的公告》，公司收到彭小勇诉
关于请求撤销《公司第六届董事会第二十八次会
议决议》一案民事起诉状，详见公司公告。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因及解决措施
股股票时控股股东、实际控制人作出的关于 是 不适用
同业竞争的承诺
股股东、实际控制人作出的关于杜绝以任何 否 司存在的问题及采取的措施”之
形式占用银江技术权益的承诺 “6、关联交易”及“7、对外担保”
详见本报告“二、保荐机构发现公
否 司存在的问题及采取的措施”之
免关联交易的承诺函
“6、关联交易”
四、其他事项
报告事项 说明
详见本报告“二、保荐机构发现公司存在
的问题及采取的措施”之“1、信息披露”
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
“11、其他”
（以下无正文）
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于银江技术股份有限公司 2025 年
度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
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