国泰海通证券股份有限公司关于聚胶新材料股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚胶股份
保荐代表人姓名：许一忠 联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：肖峥祥 联系电话：021-38676666
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方
占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 是
制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
具体参见本报告“二、保
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 荐人发现公司存在的问
题及采取的措施”
项目 工作内容
（1）发表专项意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
具体参见本报告“二、保
（2）关注事项的主要内容 荐人发现公司存在的问
题及采取的措施”
具体参见本报告“二、保
（3）关注事项的进展或者整改情况 荐人发现公司存在的问
题及采取的措施”
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年11月21日
创业板上市公司规范运
（3）培训的主要内容 作、募集资金的相关规定
及常见问题
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《深圳证券交易所
不适用
创业板股票上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交易所创业板股票上市
不适用
规则》第4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证券交易所创业板股票
不适用
上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或者
不适用
其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《深圳证券交易
不适用
所创业板股票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
立和执行
无 不适用
作
无 不适用
制人变动
前期借入自有资金通过募集资金专户支付项目 公司已根据马来
支出；同时，为了降低租赁合同的违约风险，在 西亚生产基地项
自有资金账户完成开立之前，以借入的自有资金 目建设计划，将部
通过专户支付项目厂房租金，相关问题已于 分超募资金增资
股份有限公司董事会关于 2024 年度募集资金存 并存放于募集资
放与使用情况的专项报告》（2025-020）； 金专户，借入资金
用
地建设项目未达到预计效益，主要原因为本报告 胶波兰，募集资金
期因国际局势、地缘政治等因素的影响导致波兰 专户仅用于存放
工厂无法直接供应欧洲个别国家或地区，该部分 和使用募集资金。
需求继续由广州工厂供应；同时，公司综合考虑 2、加大海外销售
生产成本、客户需求等因素，在全球各个工厂之 及技术团队的投
间合理安排生产，导致个别欧洲客户需求转回公 入，进一步增加市
司广州工厂供应，从而使得波兰工厂短期内的规 场开拓力度、技术
模效应减弱。 研发和创新力度。
事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值
等）
请的证券服务机构配 无 不适用
合保荐工作的情况
境、业务发展、财务 （1）收入规模稳步扩大；
（2）2025 年度原材料 管理层了解业绩
事项 存在的问题 采取的措施
状况、管理状况、核 价格及海运费同比下降；
（3）各项降本增效措施 变化的主要原因，
心技术等方面的重大 陆续落地。 并持续关注公司
变化情况） 信息披露情况
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履行
公司及股东承诺事项 的原因及解
承诺
决措施
四、其他事项
报告事项 说明
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换股
吸收合并原海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”
）
所对保荐人或者其保荐的公 易已于 2025 年 3 月 14 日（即“交割日”）完成交割，自该日
司采取监管措施的事项及整 起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰
改情况 海通”）承继及承接原海通证券的权利与义务。存续公司国泰
海通，自 2025 年 3 月 14 日合并交割日后，因保荐项目受到
中国证监会及深交所处罚和监管措施情况如下：
（1）2025 年
报告事项 说明
公开发行股票并在创业板上市项目，被深交所采取通报批评
（2）2025 年 7 月 14 日，因江苏中润光能科技
的纪律处分；
股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目，被深
（3）2025 年 9 月 16 日，
交所采取口头警示的自律监管措施；
因洛阳中超新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业
板上市项目，被深交所采取口头警示的自律监管措施。
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于聚胶新材料股份有限公司
保荐代表人签字：
许一忠 肖峥祥
国泰海通证券股份有限公司
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