国博电子持续督导 保荐总结报告书
招商证券股份有限公司
关于南京国博电子股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
持续督导保荐总结报告书
根据中国证券监督管理委员会《关于同意南京国博电子股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕911 号），公司采用向战略投资者定
向配售、网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股
股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，发行人民
币普通股（A 股）股票 4,001 万股，发行价为每股人民币 70.88 元，共计募集资
金 283,590.88 万 元 ， 坐 扣 承 销 和 保 荐 费 用 7,348.84 万 元 后 的 募 集 资 金 为
另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发
行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,946.23 万元后，公司首次公开发行募集
资金净额为 274,295.81 万元。
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为南京
国博电子股份有限公司（以下简称“国博电子”或“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等有关规定，对国博电子进行首次公开发行股票进行尽职
保荐和持续督导，持续督导期限自 2022 年 7 月 22 日起至 2025 年 12 月 31 日。2025
年 12 月 31 日，持续督导期限已届满，本保荐机构根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定对国博电子出具
保荐总结报告书，具体情况如下：
一、保荐机构及保荐代表人承诺
国博电子持续督导 保荐总结报告书
性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法
律责任。
的任何质询和调查。
理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
项目 内容
保荐机构名称 招商证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
主要办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人 霍达
保荐代表人 彭翼、姜博
联系电话 0755-82943666
三、发行人基本情况
项目 内容
发行人名称 南京国博电子股份有限公司
证券代码 688375.SH
注册资本 59,601.49 万元
注册地址 南京市江宁经济技术开发区正方中路 155 号
主要办公地址 南京市江宁经济技术开发区正方中路 155 号
法定代表人 陶洪琪
实际控制人 中国电子科技集团有限公司
董事会秘书 刘洋
联系电话 025-69090051
本次证券发行类型 首次公开发行股票
本次证券上市时间 2022 年 7 月 22 日
本次证券上市地点 上海证券交易所
四、保荐工作概述
国博电子持续督导 保荐总结报告书
（一）尽职推荐阶段
本保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，
恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东进行尽
职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证
券交易所、中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对上海证券交易所和中国
证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所和中国证监会进行专业沟通；
按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所推荐股票上市相关文件，并报中国
证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。
（二）持续督导阶段
国博电子首次公开发行股票完成后，本保荐机构针对公司具体情况确定了持
续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导上市公司规范运作，关注公
司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导上市公司履行信息披露义务，审
阅信息披露相关文件，督导上市公司合规使用与存放募集资金；持续关注发行人
相关股东的承诺履行情况；督导上市公司有效执行并完善保证关联交易公允性和
合规性的制度；持续关注上市公司是否为他人提供担保等事项；定期对上市公司
进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持续督导期间募集资金使用情况核查
报告和持续督导年度报告等相关文件。
持续督导期间，国博电子按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，
依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，各项重大信息的披露真实、准确、
完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；公司的独立性
以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、
重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相
关规范性文件的重大事项。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
保荐人在履行保荐职责期间，发行人未发生重大事项并需要保荐人处理的情
况。
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六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
（一）尽职推荐阶段
公司能够及时向本保荐机构、会计师及律师提供本次发行所需的文件、材料
及相关信息，并保证所提供文件、材料、信息的真实性、准确性和完整性，保证
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；按照有关法律、法规的要求，积极配
合本保荐机构的尽职调查和核查工作，为保荐机构股票发行及上市保荐工作提供
了必要的条件和便利。
（二）持续督导阶段
公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作，并按有关要求进行信
息披露和募集资金使用；发生重要事项时，发行人及时通知本保荐机构并进行沟
通，同时应本保荐机构的要求安排相关董事、监事、高级管理人员和部门负责人
或业务骨干的交流，能够应保荐机构的要求提供相关文件，为本保荐机构持续督
导工作的开展提供了必要的条件和便利。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
在保荐阶段，国博电子聘请的证券服务机构，包括律师事务所及会计师事务
所等，能够按照有关法律法规及规范性文件的规定出具专业意见，并能够配合保
荐机构的协调和核查工作，与本保荐机构保持了良好沟通和配合。
在持续督导阶段，国博电子聘请的证券服务机构能够按照上海证券交易所的
要求及时提供相关专业意见。
八、对上市公司信息披露文件的审阅结论
根据中国证监会和证券交易所相关规定，保荐机构对于发行人持续督导期间
与保荐工作相关的信息披露文件进行了事前审阅及事后及时审阅，督导公司严格
履行信息披露义务。保荐机构认为，持续督导期内发行人按照证券监督部门的相
关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重
大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
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九、对上市公司募集资金使用的审阅结论
保荐机构对发行人募集资金的存放与使用情况进行了审阅，认为发行人本次
证券发行募集资金的存放与使用符合中国证监会和证券交易所的相关规定。发行
人对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金使用的审批程序合法合规，
不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相
关法律法规的情形。
十、尚未完结的保荐事项
截至 2025 年 12 月 31 日，公司本次证券发行募集资金尚未使用完毕，保荐
机构将就其募集资金使用情况继续履行持续督导的责任。
十一、中国证监会及交易所要求的其他申报事项
无。
（以下无正文）
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