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北京市康达（深圳）律师事务所
关于广州市昊志机电股份有限公司
法 律 意 见 书
康达（深圳）法意字[2026]第 0010 号
二〇二六年四月
法律意见书
北京市康达（深圳）律师事务所
关于广州市昊志机电股份有限公司
康达（深圳）法意字[2026]第 0010 号
致：广州市昊志机电股份有限公司
北京市康达（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受广州市昊志机电股份有
限公司（以下简称“昊志机电”或“公司”）的委托，担任公司2026年限制性股票激励
计划（以下简称“本次激励计划”）的特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司
法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《上
市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）、
《深圳证券交易所创业板股票上
市规则（2025年修订）》（以下简称“
《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司
自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《业务办理指南》”）等国家有关法律、
法规、规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
出具本《法律意见书》。
本所律师仅依赖于本《法律意见书》出具日之前已经发生或存在的事实以及《公司
法》《证券法》《管理办法》《上市规则》及其他现行的法律、法规和规范性文件的规定
发表法律意见。对于本《法律意见书》至关重要而无法得到独立证据支持的事实，本所
依赖于公司和其他相关当事人的陈述和保证出具意见。
本《法律意见书》仅限于公司本次激励计划事宜使用，不得用于其他用途。本所律
师同意将本《法律意见书》作为公司实行本次激励计划所必备的法律文件，随其他材料
一同上报，并依法对本所出具的法律意见承担责任。本所律师同意公司部分或全部引用
本《法律意见书》的内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲
解。
为出具本《法律意见书》，本所律师查阅、复制了为出具本《法律意见书》需要查 阅
的文件资料，公司向本所作出保证：其向本所提供的所有陈述、文件、资料及信息内容
真实、完整、准确，无虚假成分、重大遗漏或误导性陈述，且相关文件及资料副本或复
印件与原件一致。
法律意见书
本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司实行本次
激励计划的合法性、合规性、真实性进行了充分的核查验证，并据此出具法律意见。本
《法律意见书》中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
本所律师在查阅相关文件资料并对其进行核查和验证后，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具如下法律意见：
一、昊志机电实施本次激励计划的主体资格
（一）公司依法设立并公开发行股票上市
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《关于核准广州市昊志机电
股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]90号）核准，公司公开发行
的A股股票于2016年3月9日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）挂牌交易，证券
简称“昊志机电”，股票代码“300503”。
（二）公司依法有效存续
经核查昊志机电依法持有的《营业执照》及现行《广州市昊志机电股份有限公司章
程》（以下简称“公司章程”），目前公司不存在根据法律、法规、规范性文件及公司章
程规定需要终止的情形，即：
途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，请求人民法院解散公司；
截至本《法律意见书》出具之日，公司股票仍在创业板上市交易，不存在法律法规
以及《上市规则》规定的暂停上市、终止上市的情形。
（三）实行本次激励计划的法定条件
法律意见书
经核查，昊志机电不存在以下不得实行股权激励计划的情形：
的审计报告；
见的审计报告；
的情形；
综上所述，本所律师认为，昊志机电为依法设立并有效存续的股份有限公司，公司
股票在创业板上市交易，不存在不得实行股权激励计划的情形，符合《管理办法》规定
的实行股权激励计划的主体资格和条件。
二、昊志机电本次激励计划的主要内容
根据《广州市昊志机电股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简
称“《激励计划（草案）》”），昊志机电本次激励计划拟采取限制性股票的激励方式，拟
向激励对象授予370.00万股限制性股票。
根据《激励计划（草案）》，昊志机电本次激励计划的主要内容如下：
（一）实施本次激励计划的目的与原则
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住
更多优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争
力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远
发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》、
《证券法》、
《管理办法》、
《上市规则》、
《业务办理指南》等有关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际
情况，制定本激励计划。
法律意见书
（二）本次激励计划激励对象的确定依据和范围
（1）激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》
《证券法》
《管理办法》
《上市规则》
《业务办理
指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况
而确定。
（2）激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为公司的董事、高级管理人员、管理人员、核心骨干人员，
以及公司董事会认为应当激励的其他人员，不包含独立董事且不包括单独或者合计持有
公司 5%以上股份的股东或者实际控制人之配偶、父母、子女。以上激励对象是对公司
经营业绩和未来发展有重要影响的核心员工，符合本激励计划的目的。
激励计划涉及的拟授予激励对象共计 270 人，包括：
（1）公司董事、高级管理人员；
（2）公司管理人员。
（3）公司核心人员。
（4）公司董事会认为应当激励的其他人员。
本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事。以上激励对象中，董事、高级管理人
员必须经股东会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时以
及在本计划的考核期内于公司任职并签署劳动合同、聘用合同或劳务合同。
本激励计划首次授予的激励对象不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或
实际控制人及其配偶、父母、子女。
本激励计划的首次授予激励对象包含1名中国台湾籍员工，该员工是公司对应岗位
的关键管理人员。本激励计划将该名员工作为激励对象符合公司的实际情况和发展需要，
符合《上市规则》《业务办理指南》等相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。
法律意见书
预留部分将在本计划经股东会审议通过后12个月内明确授予对象。预留部分的授予
由董事会提出、董事会薪酬与考核委员会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律
意见书，公司在指定网站对包括激励份额、激励对象职务、授予价格等详细内容做出充
分的信息披露后，按本计划的约定进行授予。超过12个月未明确激励对象的，预留限制
性股票失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
如在本计划实施过程中，激励对象出现以上任何规定不得参与激励计划的情形，公
司将终止其参与本计划的权利，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
（1）本计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示
期不少于 10 天。
（2）公司董事会薪酬与考核委员会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意
见，并在公司股东会审议本激励计划前 5 日披露董事会薪酬与考核委员会对激励对象名
单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司董事会薪酬与
考核委员会核实。
（三）限制性股票的来源、数量和分配
司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
法律意见书
公司股本总额 30,822.68 万股的 1.20%。其中首次授予限制性股票 323.71 万股，占公司
股本总额的 1.05%，占本激励计划拟授予的限制性股票数量的 87.49%；预留限制性股
票 46.29 万股，占公司股本总额的 0.15%，占本激励计划拟授予的限制性股票数量的
截至本激励计划草案公告日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股
票总数累计未超过公司股本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有
效期内的股权激励计划获授的公司股票总数累计未超过公司股本总额的 1%。
获授限制性 占激励计划公告
占激励计划授出
姓名 职务 国籍 股票数量（万 日股本总额的比
总数量的比例
股） 例
雷群 董事、总经理 中国 31.29 8.46% 0.10%
董事、副总经理、财务总监、
肖泳林 中国 6.02 1.63% 0.02%
董事会秘书
汤志彬 职工董事 中国 3.49 0.94% 0.01%
韩守磊 董事 中国 4.31 1.16% 0.01%
陈文生 董事 中国 3.58 0.97% 0.01%
周晓军 副总经理 中国 3.16 0.85% 0.01%
程振涛 副总经理 中国 4.19 1.13% 0.01%
吴建宏 管理人员 中国台湾 2.16 0.58% 0.01%
管理人员、核心骨干人员（262人） 中国 265.51 71.76% 0.86%
预留 46.29 12.51% 0.15%
合计（270人） 370.00 100.00% 1.20%
注：1.上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票总数累计未
超过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过
公司股本总额的 20%。
法律意见书
东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
薪酬与考核委员会发表明确意见、律师事务所发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站
按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
由董事会对授予数量进行调整，将前述限制性股票直接调减或者分配至授予的其他激励对象或者调
整至预留，调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票总数累计
不得超过公司股本总额的 1%。
（四）本次激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全
部归属或作废失效之日止，最长不超过 72 个月。
本激励计划授予日在本激励计划经公司股东会审议通过后由董事会确定，授予日必
须为交易日。公司将在股东会审议通过本激励计划后60日内按相关规定召开董事会向激
励对象首次授予限制性股票，并完成公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作
的，将及时披露不能完成的原因，并终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。
预留部分由本激励计划经股东会审议通过后12个月内授出。
根据《管理办法》和《业务办理指南》规定不得授出权益的期间不计算在60日内。
授予日必须为交易日，若根据上述原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的
第一个交易日。
本激励计划授予的限制性股票自授予日起24个月后，且在激励对象满足归属条件后
按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间不得归
属：
法律意见书
（1）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟公告日期的，自
原预约公告日前15日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之
日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
在本激励计划有效期内，如相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对上述
期间的有关规定发生变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修订后相关规定。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期和安排具体如下：
归属安排 归属时间 归属比例
自限制性股票首次授予之日起24个月后的首个
第一个归属期 交易日至限制性股票首次授予之日起36个月内 30%
的最后一个交易日当日止
自限制性股票首次授予之日起36个月后的首个
第二个归属期 交易日至限制性股票首次授予之日起48个月内 30%
的最后一个交易日当日止
自限制性股票首次授予之日起48个月后的首个
第三个归属期 交易日至限制性股票首次授予之日起60个月内 40%
的最后一个交易日当日止
本激励计划预留的限制性股票的归属和安排具体如下：
归属安排 归属时间 归属比例
自预留限制性股票授予之日起12个月后的首个
第一个归属期 交易日至预留限制性股票授予之日起24个月内 30%
的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自预留限制性股票授予之日起24个月后的首个 30%
法律意见书
交易日至预留限制性股票授予之日起36个月内
的最后一个交易日当日止
自预留限制性股票授予之日起36个月后的首个
第三个归属期 交易日至预留限制性股票授予之日起48个月内 40%
的最后一个交易日当日止
按照本激励计划，激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还
债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增本、送股等情形增
加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务。在上述约
定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，
不得归属，作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理归属条件已成就的限制性股票归属
事宜。
本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》
《证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得
超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股
份。
（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6
个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事
会将收回其所得收益。
（3）在本激励计划有效期内，如果《公司法》
《证券法》等相关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变
化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（五）限制性股票的授予价格及确定方法
法律意见书
本激励计划首次授予的限制性股票授予价格为每股30.48元，即满足授予条件和归
属条件后，激励对象可以每股30.48元的价格购买公司向激励对象定向发行的公司A股普
通股股票。
本激励计划首次授予的限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价
格较高者：
（1）本激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/
前1个交易日股票交易总量）每股60.96元的50%，为每股30.48元；
（2）本激励计划公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总
额/前20个交易日股票交易总量）每股53.56元的50%，为每股26.78元。
本激励计划预留部分限制性股票授予价格与首次授予的限制性股票的授予价格相
同。
本激励计划限制性股票的授予价格及定价方法的确定，是以促进公司发展、维护股
东权益为根本目的，基于对公司未来发展前景的信心和内在价值的认可，本着激励与约
束对等的原则而定。股权激励的内在机制决定了本激励计划的实施将对公司持续经营能
力和股东权益带来正面影响，本激励计划设置了合理的业绩考核目标，该目标的实现需
要发挥核心员工的主观能动性和创造性，本激励计划的定价原则与业绩要求相匹配。
（六）限制性股票的授予及归属条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一
授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（1）公司未发生如下任一情形：
法律意见书
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见
的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意
见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的
情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采
取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
归属期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可归属：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见
的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意
见的审计报告；
法律意见书
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的
情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采
取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但
尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第（2）条规定
情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并
作废失效。
（3）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予和预留限制性股票归属对应考核年度为2027-2029年三个会计
年度，每个会计年度考核一次。首次授予和预留限制性股票各期归属比例与各个考核期
业绩目标达成率相挂钩。
各归属期对应的业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 2027年净利润不低于50,000万元
满足下列两个条件之一：
第二个归属期 1、2028年净利润不低于60,000万元；
法律意见书
满足下列两个条件之一：
第三个归属期 1、2029年净利润不低于66,000万元；
各期归属比例与业绩考核目标达成率的具体挂钩方式如下：
归属期 业绩考核目标达成率 公司层面归属比例
P1<80% 0
第一个归属期 P1≥100% 100%
P1<80%且 P2<80% 0
第二个归属期/ P1≥100%或 P2≥100% 100%
第三个归属期 P1、
P2 的其他组合分布（即 P1 和 P2 均＜100%，
且 P1 或 P2≥80%）
注：（1）上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润并剔除公司本次股权激励计
划及其他有效期内的股权激励计划所涉及的股份支付费用数值作为计算依据。
（2）考核年度当年净利润考核指标完成率设置为P1，考核年度当年及以前考核年度的累计净
利润考核指标完成率设置为P2。
（3）上述业绩考核目标值不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股
票不得归属，并作废失效。
（4）个人层面绩效考核要求
本次股权激励计划激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规
定实施。
个人当年实际归属限制性股票数量＝标准系数×个人当年计划归属限制性股票数
量×公司层面归属比例。
其中：①属于按职能部门人员考核的激励对象，根据下表确定其标准系数
考评结果（S） S≥90 90＞S≥80 S＜80
标准系数 100% 50% 0
②属于按非职能部门人员（不含业务人员）考核的激励对象，根据下表确定其标准
系数
法律意见书
考评结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥70 S＜70
标准系数 100% 80% 50% 0
属于按业务人员考核的激励对象，根据其个人的年度销售业绩情况按下表确定其标
准系数：
业务类型 成熟业务 成长型业务
未达成销售预算 未达成销售预算
达成销售预算或 达成销售预算且
且实际销售额较 或实际销售额较
考评结果 实际销售额较上 实际销售额较上
上年增长未超过 上年增长未超过
年增长超过25% 年增长超过25%
售预算达成率* 售预算达成率*
标准系数 0 0
回款率*毛利率 回款率*毛利率
达成率的孰低值 达成率的孰低值
注：销售预算达成率=当年度实际销售额/销售预算；毛利率达成率=当年度实际毛利率/毛利率
预算。上述指标均根据业务人员个人的年度销售业绩情况计算。
激励对象只有在当年绩效考核满足条件的前提下，才能部分或全额归属当期限制性
股票，具体归属情况根据公司《2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法》中规定
的激励对象个人绩效考核结果确定。激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不
能归属或不能完全归属的，则当期未归属部分作废失效，不可递延至下一年度。
公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达
到激励目的，经公司董事会及/或股东会审议确认，可决定对本激励计划尚未归属的某
一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。
（七）其他内容
除上述事项外，
《激励计划（草案）》还对本次限制性股票激励计划的调整方法和程
序，限制性股票的会计处理，限制性股票激励计划的实施程序，公司/激励对象各自的
权利义务，公司/激励对象发生异动的处理进行了规定。
本所律师认为，昊志机电制订的《激励计划（草案）》中包括了《管理办法》规定
的公司应当在股权激励计划中明确规定和说明的内容，符合《管理办法》等的相关规定。
法律意见书
三、昊志机电本次激励计划履行的法定程序
（一）本次激励计划已履行的法定程序
议通过《关于<公司2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议
案，并出具《关于公司2026年限制性股票激励计划相关事项的核查意见》。公司董事会
薪酬与考核委员会认为：本次激励计划有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体
股东利益的情形，符合公司长远发展的需要，同意实施本激励计划。
<公司2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。关联董事
在涉及关联交易的议案表决时履行了回避表决的义务。
（二）本次激励计划后续实施程序
根据《管理办法》等规定，昊志机电本次激励计划尚需履行以下法定程序：
象的姓名和职务，公示期不少于10天。董事会薪酬与考核委员会将对股权激励名单进行
审核，充分听取公示意见，将于股东会审议本激励计划前5日披露对激励名单的审核意
见及公示情况的说明；
席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，单独统计并披露除公司董事、高级管理
人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。公司股东
会审议股权激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应
当回避表决；
生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信息而买卖本公司股票
的，不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除
外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，不得成为激励对象。
法律意见书
综上所述，本所律师认为，截至本《法律意见书》出具之日，昊志机电董事会就实
行本次激励计划已经取得的批准和授权及拟进行的后续实施程序符合《管理办法》等规
定。
四、昊志机电本次激励计划的信息披露
会议、第五届董事会第二十一次会议审议通过与本次激励计划相关的议案，昊志机电应
及时按照法律、法规、规章和规范性文件的要求在中国证监会指定的信息披露媒体公告
与本次激励计划相关的董事会决议、《激励计划（草案）》及其摘要等相关必要文件。
五、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形
根据《激励计划（草案）》规定及公司出具的书面承诺，激励对象的资金来源为激
励对象合法自有或自筹资金，公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票
提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
本所律师认为，公司已承诺不向激励对象提供财务资助，符合《管理办法》第二十
一条的规定。
六、本次激励计划对昊志机电及全体股东利益的影响
（一）根据《激励计划（草案）
》，昊志机电实施本次激励计划的目的是为进一步完
善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住更多优秀人才，
充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股
东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司
发展战略和经营目标的实现。
（二）本次激励计划的标的股票来源为昊志机电向激励对象定向发行的公司A股普
通股，激励对象购买限制性股票的资金来源为激励对象合法自有或自筹资金。公司承诺
法律意见书
不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资
助，包括为其贷款提供担保。
（三）本次激励计划明确了激励对象申请归属已获授的限制性股票必须满足的业绩
考核条件，即只有在满足相应归属期内包括业绩考核条件在内的全部归属条件的前提下，
激励对象才可以获授限制性股票，激励对象与公司及全体股东的利益相一致。
综上所述，本所律师认为，昊志机电本次激励计划的实施不存在明显损害公司及全
体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形，符合《管理办法》及相关法律、法规及
规范性文件的规定。
七、关联董事回避表决
<公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<公司 2026 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司
本所律师认为，公司董事会审议相关议案时，关联董事已回避表决，符合《管理办
法》、《上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
八、结论意见
综上所述，本所律师认为：
（一）昊志机电具备实施本次激励计划的主体资格和条件；
（二）本次激励计划的内容符合《管理办法》的规定；
（三）截至本《法律意见书》出具之日，昊志机电董事会就实行本次激励计划已经
取得的批准和授权及拟进行的后续实施程序符合《管理办法》等规定；
法律意见书
（四）截至本《法律意见书》出具之日，公司已履行了必要的信息披露义务，尚需
按照法律、行政法规及规范性文件的相关规定，继续履行与本次激励计划相关的后续信
息披露义务；
（五）公司已承诺不向激励对象提供财务资助；
（六）本次激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益和违反有关法律、行政法
规的情形，符合《管理办法》及相关法律、法规及规范性文件的规定；
（七）公司董事会审议相关议案时，关联董事已回避表决，符合《管理办法》、
《上
市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
本《法律意见书》正本一式叁（3）份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
法律意见书
（本页无正文，为《北京市康达（深圳）律师事务所关于广州市昊志机电股份有限公司
北京市康达（深圳）律师事务所（公章）
单位负责人：乔 瑞 经办律师：张 政
丁泽政
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