新疆合金投资股份有限公司
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各位股东：
本人作为新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）的董事会独立董事，
本人依据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券
交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板
上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件规定和《公司章程》等相关规定，
恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相
关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤
其是社会公众股股东的利益。
将本人 2025 年担任公司独立董事期间的工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人马凤云，1955 年 2 月出生，教授，博士生导师，化学工程与技术学科
带头人，享受国务院政府特贴专家，新疆有突出贡献优秀专家，自治区先进工作
者，美国 Tufts 大学访问科学家。多年从事新疆煤质分类与煤炭加氢液化、煤油
共液化、煤溶解、煤沥青改质和水力空化强化低碳芳烃歧化、烷基化、羟基化等
制备精细芳香化学品等。曾任中国科学院新疆理化所客座研究员，哈萨克斯坦国
卡拉干达大学特聘教授，新疆维吾尔自治区党委、人民政府专家顾问团工业组专
家顾问，新疆现代煤化工产业技术创新战略联盟秘书长，新疆化工学会副理事长，
国家禁化武履约专家，国家西北地区环境应急咨询专家，新疆煤炭清洁转化与化
工过程新疆重点实验室主任，国家英汉双语教学示范课程、自治区精品课程《化
工原理》建设负责人，新疆重点产业紧缺人才专业《能源化学工程》建设负责人，
广汇能源股份有限公司独立董事；现任新疆维吾尔自治区石油和化学工业协会秘
书长。
担任公司独立董事期间，本人严格遵守《上市公司独立董事管理办法》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关
法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、2025 年度履职情况
（一）出席董事会及股东会情况
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自出席董事会会议的情况。在每次会议召开前，本人均按法定时限及时收到由公
司董事会秘书及证券部提供的会议资料，并获得相关情况的介绍。在此基础上，
本人认真阅读会议资料，深入了解公司经营管理情况，并按时出席每次会议。会
议期间，本人对各项议案进行了充分审议，并就相关事项发表审查意见，切实履
行董事职责，助力董事会科学决策。本人出席董事会会议及列席股东会会议的情
况如下：
出席董事会会议情况 列席股东会会议情况
独立董事
任职期间报告 现场出 以通讯方式 委托出席 缺席 任职期间报告 列席 缺席
姓名
期内会议次数 席次数 参加次数 次数 次数 期内会议次数 次数 次数
马凤云 5 5 0 0 0 3 3 0
（二）独立董事专门会议工作情况
的情况发生，具体情况如下：
召开日期 会议届次 会议议案
关于确认 2024 年度日常关联交易及 2025 年
第十二届董事会第二次
独立董事专门会议
关于 2025 年度担保额度预计的议案
第十二届董事会第三次
独立董事专门会议
关于受让控股子公司部分股权暨关联交易
第十二届董事会第四次 的议案
独立董事专门会议 关于增加 2025 年度日常关联交易预计额度
的议案
（三）董事会专门委员会工作情况
委员、提名委员会委员、审计委员会委员，严格按照《公司章程》《董事会议事
规则》及各专门委员会议事规则认真履行职责，审议公司的相关重大事项时积极
提出建议，有效提高了公司董事会的决策效率。本人认为，公司 2025 年各项董
事会专门委员会的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的
审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。具体情况如下：
委员会名称 召开日期 会议议案
战略委员会 2024 年度董事会工作报告
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关于提名第十三届董事会非独立董事的议案
提名委员会 关于提名第十三届董事会独立董事的议案
关于《2024 年年度报告》及其摘要的议案
董事会审计委员会 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情
况的报告
（四）行使独立董事特别职权情况
本人在 2025 年度任职期内，未行使以下特别职权：
（1）未提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（2）未向董事会提请召开临时股东会；
（3）未提议召开董事会会议。
（五）现场工作情况及公司配合独立董事工作情况
法》的相关要求。本人多次到公司现场重点了解公司财务状况、生产经营以及内
部控制制度建设及执行情况，就公司经营管理情况及未来发展战略，与公司经营
管理层进行了深入交流和探讨，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员
及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，掌
握公司的运行动态，有效的履行了独立董事的职责，合计年度现场工作时间达到
公司为独立董事履行职责提供了相应的办公场所和条件，并由董事会秘书及
工作人员配合开展工作。公司针对重大事项会及时与独立董事进行沟通，公司董
事、高级管理人员等相关人员积极配合独立董事各项工作，真实、全面的提供信
息，接受电话问询，参加电话会议、参与讨论。
（六）保护投资者权益方面所做的工作
切实履行独立董事职责，积极参加董事会、股东会、董事会专门委员会，认
真研读各项议案，核查实际情况，利用自身的专业知识对审议事项作出公正判断，
独立、客观、审慎地行使表决权，报告期内，认真监督和检查公司信息披露的真
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实性、准确性、及时性和完整性，切实保护广大投资者的利益。
（七）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
在 2025 年度财务报告审计及年报编制过程中，本人与公司内部审计机构、
外部会计师事务所及管理层进行了充分沟通，重点关注公司治理合规性、财务状
况及内控制度的完善，确保年报的按时、准确、高质量披露。在 2025 年年报沟
通环节，全程参与外部审计师年审事项汇报会议，协同推进审计工作有序开展，
确保审计范围全覆盖、审计重点突出，切实保障公司财务信息披露的合规性与准
确性，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
三、2025 年履职重点关注事项的情况
（一）提名或者任免董事
鉴于公司第十二届董事会任期届满，公司于 2025 年 9 月 8 日召开第十二届
董事会第二十三次会议、2025 年 9 月 24 日召开 2025 年第二次临时股东大会，
进行董事会换届选举，审议通过《关于选举第十三届董事会非独立董事的议案》
《关于选举第十三届董事会独立董事的议案》，选举柴宏亮先生、付湛辉先生、
严冬梅女士、杨华强先生为公司第十三届董事会非独立董事，胡本源先生、郭金
龙先生、刘文斌先生为公司第十三届董事会独立董事。经审阅上述候选人的个人
履历，本人认为上述人员具备有关董事的任职资格，提名及审议程序符合《公司
法》《公司章程》等有关规定。
（二）聘任高级管理人员
公司于 2025 年 9 月 24 日召开第十三届董事会第一次会议，审议通过《关于
聘任高级管理人员的议案》，聘任姜秋野先生为公司总经理，韩铁柱先生为公司
副总经理、董事会秘书，冉晓丹女士为公司副总经理、财务总监，余传阳先生为
公司副总经理，任期自聘任之日起至第十三届董事会届满。经审阅上述候选人的
个人履历，本人认为上述人员具备有关高级管理人员的任职资格，提名及审议程
序符合《公司法》《公司章程》等有关规定。
（三）应当披露的关联交易
认 2024 年度日常关联交易及 2025 年度日常关联交易预计的议案》；2025 年 9
月 8 日，公司第十二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于受让控股子公司
部分股权暨关联交易的议案》及《关于增加 2025 年度日常关联交易预计额度的
议案》；公司董事会在审议关联交易时，关联董事回避表决，表决程序符合有关
法律法规的规定。公司 2025 年度日常关联交易的预计均是基于公司正常经营情
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况，属于正常的商业行为，关联交易定价依据公允、合理，遵循市场公平交易原
则，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（四）定期报告、内部控制评价报告披露情况
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》等相关法律法规及规范性文
件的要求，按时编制并披露了各项定期报告及《内部控制自我评价报告》等，准
确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情
况。上述报告均经公司董事会审议通过，《2024 年年度报告》经公司 2024 年度
股东会审议通过，公司董事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意
见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，真实、准确、完整的反映了公
司的财务数据和实际情况。
（五）聘任会计师事务所
报告期内，公司未更换会计师事务所。2025 年 8 月 29 日，公司召开 2025
年第四次董事会审计委员会会议审议通过了《关于续聘 2025 年度会计师事务所
的议案》。经独立董事专门会议审议，认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）
具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力和独立性，能够满足公司 2025 年度
审计工作的要求，一致同意将续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
十三次会议审议。该事项已经公司 2025 年 9 月 24 日召开的 2025 年第二次临时
股东大会审议通过。
四、总体评价和建议
章程，勤勉履职，通过专业参与决策、完善治理结构和强化沟通协作，有效维护
了公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告！
独立董事：马凤云
二〇二六年四月二十日
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