赣州腾远钴业新材料股份有限公司
独立董事 2025 年度述职报告
尊敬的各位股东及股东代表：
本人赖丹作为赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称“公司”）独立
董事，在 2025 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公
司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认真、
勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发
挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利益。
现将本人 2025 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
赖丹，1977 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居住权，中共党员，中级
会计师，教授。现任赣南科技学院能源金属产业研究院执行院长兼任中国有色金
属学会会计专业委员会副主任委员。曾任江西理工大学有色金属产业发展研究院
执行院长。2024 年 5 月至今任公司独立董事。
作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除
独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或
其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其
主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，符合
《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的
情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东会的情况
本报告期 委 托 是否 连 续两 出席股东会
现场出 以通讯方式 缺席
应参加董 出 席 次未 亲 自出 次数
席次数 参加次数 次数
事会次数 次数 席会议
本人按时出席公司董事会、股东会，没有连续两次未亲自出席会议的情况。
在董事会上本人认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一
些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权
益。本人认为公司董事会会议和股东会的召集、召开、重大经营决策事项和其他
重大事项符合法定程序，合法有效，因此，本人对公司董事会各项议案及公司其
他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
（二）出席董事会专门委员会情况
公司第四届董事会下设战略与可持续发展委员会、提名委员会、薪酬与考核
委员会、审计委员会，本人担任审计委员会主任委员和薪酬与考核委员会委员。
职守，履行相关职责。
会的主任委员，严格按照《董事会审计委员会工作细则》的规定履行职责，积极
参加审计委员会会议及相关工作，对公司的内部审计、内部控制、定期报告等相
关事项进行审查，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅各项资料，并
与内部审计部门及承办本公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进
行沟通，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
会委员，本人严格按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定履行职责，
在审议《关于确定董事、高级管理人员薪酬及津贴方案的议案》时，本人结合行
业对标数据和公司年度经营业绩，对薪酬标准的合理性、激励与约束的匹配性进
行了重点把关，确保薪酬体系科学公允；在审议《关于调整 2024 年员工持股计
划相关事项的议案》
《关于 2024 年员工持股计划持有人预留份额分配的议案》以
及《关于 2024 年员工持股计划首次授予部分第一个锁定期届满暨解锁条件成就
的议案》时，本人重点审查了调整程序的合规性、预留份额分配的公平性以及解
锁条件的实际达成情况，确保员工持股计划的实施过程严谨规范、激励效果精准
有效，切实维护了公司及全体股东的长远利益。
理办法》的要求，对公司应披露的关联交易、套期保值事项进行重点监督，重点
关注套期保值保证金、额度预计原则是否符合相关法律法规的规定，切实关注上
市公司及中小股东的利益。
三、现场工作及公司配合独立董事工作的情况
累计现场工作时间已达到 15 个工作日。本人除按规定出席股东会、董事会及专
门委员会、独立董事专门会议以外，还通过以下方式履职：
研团走访公司实地考察，并与管理层座谈，深入了解公司在新能源产业链布局及
技术创新方面的进展。并受邀参加公司年度总结暨表彰活动，借此契机与公司管
理团队、核心骨干及员工代表进行了广泛交流，进一步了解公司团队建设、企业
文化及一线经营动态，为审慎决策提供了更丰富的实践依据。
织的 2024 年年报工作专题培训。此次培训聚焦年报编制的最新监管要求与信息
披露规范，通过系统学习，本人进一步加深了对财务报告关键事项、内部控制评
价及合规披露的理解，有助于本人在审议公司定期报告及相关议案时，更准确地
识别潜在风险、把握审核要点，提升专业判断能力，确保履职过程更加审慎、规
范。
管理人员以及董秘办相关工作人员等保持密切联系，听取管理层和顾问对公司
会临时会议听取管理层对 2025 年年终奖核算发放的汇报，为公司的发展战略及
规范运作等方面提出了完善建议。
董事会和股东会召开前，公司及时报送会议资料给董事审阅。公司管理层高
度重视与独立董事的沟通交流，勤勉尽责地向董事会及独立董事汇报了公司的生
产经营情况和重大事项进展情况，及时反馈提出的问题，为独立董事履职提供了
完备的条件和支持。
四、对公司进行了解调查及与内部审计机构、会计师事务所沟通的情况
多种形式，深入了解公司经营状况、财务管理和内部控制等制度建设及执行情况、
董事会决议执行情况、股东会决议执行情况等；并通过电话、邮件、微信等方式
与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，积极关注公司的
相关信息和公司经营环境、市场情况的变化，及时获悉公司各重大事项的进展情
况，掌握公司发展动态，适时对公司经营管理发表意见和建议。
本人与公司 2025 年度审计注册会计师、内部审计部门进行了充分的沟通，
听取注册会计师及内审人员介绍审计意见情况，关注审计过程中发现的问题及其
解决方案，并就相关问题与注册会计师、公司管理层进行了必要的沟通，了解了
公司内部控制体系的运行状况，忠实地履行了独立董事职责。
五、独立董事年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理
办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，履行忠实勤
勉义务，以公开、透明的原则，凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的审议
公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性
发展和规范运作，切实维护公司和广大投资者的合法权益。本人任职期间，报告
期内的重点关注事项如下：
公司与关联方之间的关联交易均按照正常商业条款进行，遵循了自愿、平等、公
允、合法的原则，交易定价公平、合理，不存在损害公司及全体股东，特别是中
小股东利益的情形。公司对关联交易的审议、表决程序及披露情况符合法律、法
规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，决策程序合法有效。除上述日常关
联交易以外，公司不存在应当披露的其他关联交易。
报告期内，本人认真听取管理层和顾问对公司 2024 年员工持股计划预留份
额分配方案的沟通汇报，并对持股计划的参与对象、股票来源、定价机制等核心
条款进行了审慎评估，确保方案设计符合法律法规及监管要求。同时对 2024 年
员工持股计划的实施进行了全程监督，确保计划合规、公平、公正。
报告期内，公司未更换会计师事务所，公司第三届董事会第十四次会议及
计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为
公司提供 2024 年度审计服务的过程中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，
恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务。公司续聘 2025 年度审计机构的程
序符合相关法律规定。
本人认真审阅了公司《2024 年度财务决算报告》
《2024 年度内部控制自我评
价报告》及报告期内定期报告中的财务信息，认为公司在财务报告和非财务报告
的所有重大方面保持了有效的内部控制，内部控制运行总体良好；公司编制的
《2024 年度内部控制自我评价报告》能够真实、客观地反映公司内部控制情况。
因公司换届选举，公司于 2025 年 5 月 13 日召开第四届董事会第一次会议，
继续聘任陈文伟先生为公司财务总监。
差错更正
公司于 2025 年 4 月 17 日召开第八届职工代表大会第四次会议，于 2025 年
召开第四届董事会第一次会议，选举产生了公司董事长、董事会各专门委员会委
员及其召集人、独立董事专门会议召集人，并聘任了高级管理人员、审计部负责
人以及证券事务代表。
六、保护投资者权益方面所作的其他工作
易事项与公司管理层保持密切沟通，本人严格督促公司按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真
实、准确、及时、完整和公平地完成信息披露工作。
最新法律、法规和各项规章制度，严格按照规定履行职责，注重自身的培训和学
习，积极参加监管部门组织的相关培训，不断提高自身保护公司和投资者利益的
意识，加强自身履职的能力，为公司的科学决策和风险防范，提供更好的意见和
建议，从而维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
问题包括公司生产经营及业务发展情况等，广泛听取了投资者的意见和建议，积
极保障中小股东的知情权。
七、其他工作情况
核查的情况。
八、总体评价与展望
不受公司控股股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影
响，维护公司和全体股东的合法权益；积极出席相关会议，凭借自身的专业知识，
以独立、公正的精神对公司重大经营事项、法人治理等方面的问题积极献计献策，
切实维护公司和广大投资者的合法权益。
以上是本人在 2025 年度履行独立董事职责的汇报，感谢公司管理层及相关
工作人员在本人 2025 年的工作中给予的积极配合与支持。2026 年，本人将继续
谨慎、认真、勤勉地依法依规行使独立董事的权利，忠实履行独立董事的义务，
发挥独立董事作用，进一步加强与公司董事会、经营管理层之间的沟通与交流，
推进公司治理结构的完善与优化，维护公司的整体利益和公司股东的合法权益。
特此报告。
赣州腾远钴业新材料股份有限公司
独立董事：赖丹
首页
微信公众号
证券之星APP
