北京百普赛斯生物科技股份有限公司
本人（刘峰）作为北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2025 年度工作中忠实
履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护
了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2025 年度履行
职责情况述职如下：
一、基本情况
本人刘峰，中国国籍，无境外永久居留权，1953 年出生，毕业于中国政法
大学法律专业，本科学历，律师。1980 年 1 月至 1985 年 8 月，担任湖北省黄石
市经济律师事务所律师、副主任；1985 年 9 月至 1987 年 7 月，就读于中国政法
大学法律专业；1987 年 8 月至 1991 年 1 月，担任湖北省黄石市涉外律师事务所
律师、副主任；1991 年 1 月至 2001 年 2 月，担任海南省方圆律师事务所律师、
主任；2001 年 2 月至今，担任上海市锦天城律师事务所高级合伙人；2013 年 5
月至今，兼任中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任；2015 年 12 月
至今，兼任东方基金管理股份有限公司独立董事；2020 年 6 月至今，担任公司
独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立
性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2025 年度履职情况
（一）出席董事会及股东会情况
职守，详细了解公司运作情况。作为独立董事，基于独立判断的立场，对公司各
项重大事项积极研究分析，发挥独立董事专业优势，严格审核、重点研究重大事
项决策程序的科学性、合理性及对公司的影响。除回避表决议案外，本人对报告
期内历次董事会所有议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。2025 年度任
职期间，本人出席董事会及股东会的情况如下表所示：
本年度应
现场 通讯 委托 是否连续两
独立董 参加 缺席 列席股东
出席 出席 出席 次未亲自参
事姓名 董事会次 次数 会次数
次数 次数 次数 加会议
数
刘峰 11 1 10 0 0 否 6
（二）出席董事会专门委员会情况
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及战略委员会
四个专门委员会。报告期内本人担任公司第二届董事会薪酬与考核委员会主任委
员及提名委员会委员，2025 年 12 月 18 日后，本人不再担任第二届董事会提名
委员会委员。
报告期内公司董事会薪酬与考核委员会共召开了 5 次会议，本人作为薪酬与
考核委员会召集人出席了会议，积极参与公司薪酬方案及股权激励方案相关事项
的审议，监督公司薪酬政策执行情况。
报告期内本人担任提名委员会委员期间，提名委员会共召开了 2 次会议。本
人严格按照公司《独立董事工作制度》《董事会提名委员会工作细则》等相关制
度的规定，参加提名委员会的日常工作，与公司董事及高级管理人员进行沟通交
流，维护公司及股东权益，切实履行了提名委员会的责任和义务。
（三）出席独立董事专门会议情况
报告期内公司共召开了 2 次独立董事专门会议，本人于会前获得并认真审阅
了议案内容，在保证所获得的资料真实、准确、完整的基础上，本着勤勉尽责的
态度，基于独立客观的原则发表意见。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，加强公
司内部审计人员业务知识和审计技能培训、与会计师事务所就相关问题进行有效
地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（五）与中小股东的交流情况
报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需
董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识
做出独立、公正的判断。在发表意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护
中小股东的合法权益。
（六）在公司进行现场工作的情况
利用参加董事会的机会对公司进行实地现场检查，现场听取公司管理层关于公司
经营管理情况、内部控制制度建设及执行情况、董事会决议执行情况的汇报。同
时，本人也积极关注公司治理、财务状况、信息披露事务管理，以及媒体等公共
媒介有关公司的宣传和报道，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，并及
时与公司沟通相关内容。2025 年度，本人在百普赛斯的累计现场工作时间达到
十五日。
（七）公司配合独立董事工作的情况
报告期内，公司为独立董事行使职权提供了必要的工作条件并给予了积极有
效的配合和支持，向本人详细讲解了公司的生产经营情况，提交了详细的会议文
件，使本人能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断。
（八）行使独立董事特别职权的情况
事项进行审计、咨询或者核查的情形；
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理
办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明
的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促
进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、
审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点关
注事项如下：
（一）定期报告等相关事项
报告期内，公司严格依照《公司法》
《证券法》
《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，
按时编制并披露了《2024 年年度报告》
《2025 年一季度报告》
《2025 年半年度报
告》《2025 年三季度报告》《2024 年度内部控制评价报告》等报告，准确披露了
相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述
报告均经公司董事会审议通过，其中《2024 年年度报告》经公司 2024 年年度股
东大会审议通过。
公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反
映了公司的实际情况。
（二）续聘会计师事务所
公司于 2025 年 12 月 1 日召开第二届董事会第二十三次会议和 2025 年 12
月 18 日召开公司 2025 年第五次临时股东会审议通过了《关于续聘 2025 年度审
计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度
审计机构。本人认为公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审议程序符合
有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司整体利益及中小股东利
益的情况。
（三）董事、高级管理人员薪酬
公司分别于 2025 年 4 月 17 日、2025 年 5 月 14 日召开第二届董事会第十五
次会议、2024 年年度股东大会，审议通过了《关于公司〈2025 年度董事、高级
管理人员薪酬方案〉的议案》。本人认为，公司董事及高级管理人员薪酬方案合
理，程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。报告期内公司董事及高级
管理人员薪酬严格按照审批通过的方案和有关激励考核制度执行。
（四）应当披露的关联交易情况
十九次会议，审议通过了《关于放弃优先购买权暨关联交易的议案》，关联董事
陈宜顶先生、苗景赟先生已对该议案回避表决。该项议案在提交公司董事会审议
前，已经公司独立董事专门会议审议。本次交易不存在损害公司及广大投资者利
益的情形，该事项审议表决程序合法、合规，符合有关法律法规、规范性文件和
公司章程的相关规定。
（五）股权激励相关事项
十八次会议，审议通过《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。
〈2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025
年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理 2025 年限制性股票激励计划和 2025 年股票增值权激励计划相关事宜的
议案》等议案。
同日，公司第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于公司〈2025 年限
制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2025 年限制性股票
激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》。
象名单及职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到与本激
励计划激励对象名单有关的任何异议。2025 年 6 月 7 日，公司监事会发表了《监
事会关于公司 2025 年股权激励计划授予激励对象名单的审核意见及公示情况说
明》。
公司〈2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025
年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理 2025 年限制性股票激励计划和 2025 年股票增值权激励计划相关事宜的
议案》。公司实施 2025 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授
予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的
全部事宜。同日，公司披露了《关于公司 2025 年股权激励计划内幕信息知情人
买卖公司股票情况的自查报告》。
次会议审议通过了《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制
性股票的议案》。
〈2025 年股票增值权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025
年股票增值权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理 2025 年限制性股票激励计划和 2025 年股票增值权激励计划相关事宜的
议案》等议案。
同日，公司第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于公司〈2025 年股
票增值权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025 年股票增值
权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2025 年股票增值权
激励计划激励对象名单〉的议案》。
单及职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到与本激励计
划激励对象名单有关的任何异议。2025 年 6 月 7 日，公司监事会发表了《监事
会关于公司 2025 年股权激励计划授予激励对象名单的审核意见及公示情况说
明》。
公司〈2025 年股票增值权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025
年股票增值权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理 2025 年限制性股票激励计划和 2025 年股票增值权激励计划相关事宜的
议案》。公司实施 2025 年股票增值权激励计划获得批准，董事会被授权确定授
予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票增值权，并办理授予所必需的
全部事宜。同日，公司披露了《关于公司 2025 年股权激励计划内幕信息知情人
买卖公司股票情况的自查报告》。
次会议审议通过了《关于向 2025 年股票增值权激励计划激励对象授予股票增值
权的议案》。
本人认为上述议案的审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及公司股东
特别是中小股东利益的情形。
四、总体评价和建议
独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，
审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司
的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使
表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
精神，按照有关法律法规及公司相关规章制度的规定和要求，忠实地履行独立董
事职责，充分发挥独立董事的作用，为公司发展提供更多有建设性的建议，提高
公司董事会规范运作和科学决策水平，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法
权益不受侵害。
特此报告。
独立董事：刘峰
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