康华生物 2025 年度独立董事述职报告
成都康华生物制品股份有限公司
各位股东及股东代表：
本人作为成都康华生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在 2025 年度任职期间（2025 年 1 月 1 日至 2025 年 11 月 25 日），严格按照《公
司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关
法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和
要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业
咨询的作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人在 2025
年度任职期间的履职情况汇报如下：
一、 独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
本人陶海英，女，中国国籍，无境外永久居留权，华东政法大学法学硕士、
上海交通大学 EMBA 硕士。历任浙江奥康鞋业股份有限公司独立董事、康华生
物独立董事等职务；现任上海实业（集团）有限公司外部董事、国浩律师（上海）
事务所律师、合伙人、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、杭州仲裁委员会仲
裁员、北海仲裁委员会仲裁员。
（二）独立性说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，
也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何可能妨碍本人进行独立客观
判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。本人符合《上市公司独立董事
管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相
关要求。
二、 独立董事 2025 年度履职概况
（一）出席董事会、列席股东会情况
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积极参加了公司的董事会，列席了股东会，不存在缺席、委托他人出席或连续两
次未亲自出席董事会的情况。本人以勤勉尽责的态度，认真审议了提交公司董事
会、股东会审议的各项议案及会议相关资料，就相关议案同与会董事以及公司经
营管理层进行了深入的探讨，审慎地行使表决权，对相关议案发表了专业、客观
的意见，尽到了独立董事应尽的义务，未受到公司主要股东和其他与公司存在利
害关系的单位和个人的影响。
本人对 2025 年度任职期间的公司董事会会议和股东会会议审议的议案均无
异议，本人认为公司董事会、股东会会议的召集、召开符合法定程序，重大经营
决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，表决结果合法有效，会议相
关决议符合公司整体利益，均未损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。
现场出席 以通讯方
应参加董 亲自出 委托出 缺席 出席股东
姓名 董事会次 式参加董
事会次数 席次数 席次数 次数 会次数
数 事会次数
陶海英 5 1 4 5 0 0 2
（二）独立董事专门会议工作情况
及其他法律、法规和《公司章程》《独立董事专门会议工作制度》有关的规定，
对提交董事会的议案均进行了认真审议，就公司各类重大事项进行深入了解、严
格核查后，秉承严谨的态度，客观、公正地在独立董事专门会议上对相关重大事
项进行审议、表决，具体情况如下：
意见
召开日期 会议届次 审议议案
类型
告的议案》；
第三届董事会独
情况的专项报告的议案》；
门会议
人员薪酬及 2025 年度薪酬方案的议案》；
的议案》；
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额度的议案》；
案》；
第三届董事会独
情况的专项报告的议案》。
门会议
专门会议通知时限的议案》；
第三届董事会独
的议案》；
门会议
议案》。
第三届董事会独
专门会议通知时限的议案》；
门会议
消部分子议案及增加临时提案的议案》。
（三）出席董事会专门委员会工作情况
本人为公司薪酬与考核委员会、审计委员会的成员，2025 年度任职期间，
本人根据《公司章程》和董事会各专门委员会工作制度的要求，开展日常工作，
审议相关议案，对公司董事、高级管理人员的薪酬及考核、内部控制、公司定期
报告等各方面事项提供了专业性的意见和建议，为董事会科学决策提供了支持。
作为薪酬与考核委员会的主任委员，本人严格按照《公司章程》和《董事会
薪酬与考核委员会工作制度》等规章制度积极履行职责，2025 年度任职期间，
主持召开薪酬与考核委员会会议 2 次，协同其他委员，结合公司主要财务指标以
及公司董事和高级管理人员的主要职责、工作态度、工作目标完成情况等各项关
键数据，对公司董事和高级管理人员进行考评，审议了提前终止公司 2024 年员
工持股计划事项，同时对公司现有薪酬制度进行了有效的监督。
作为审计委员会的委员，本人严格按照《公司章程》和《董事会审计委员会
工作制度》等规章制度积极履行职责，2025 年度任职期间，参加审计委员会会
议 4 次，就公司 2024 年年度报告、2025 年第一季度报告、2025 年半年度报告、
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司重大财务信息的完整、真实；对公司续聘会计师事务所、修订《内部审计制度》、
《会计师事务所选聘制度》等事项进行审议；同时，本人还听取了会计师对 2024
年度审计工作结果的工作汇报，切实履行了审计委员会工作职责，强化了董事会
决策功能。
（四）与内部审计机构、会计师事务所沟通情况
度内部审计计划、各季度内部审计工作进展情况等，并结合自己的专业知识及经
验提出意见和建议，助力公司提高风险管理水平、进一步深化公司内部控制体系
建设。在财务审计方面，本人充分发挥独立董事在定期报告审计工作中的监督作
用，对公司聘任的会计师事务所进行了审核，与会计师、公司财务负责人协商沟
通，共同确定了公司 2024 年度财务报告审计工作的时间安排和工作计划，与会
计师就审计中关注的重点问题进行了沟通，并督促会计师在认真审计的情况下按
计划提交报告。
（五）现场工作及公司配合情况
式，对公司生产经营、财务情况、信息披露事务管理、内部控制制度的建设和运
作以及董事会决议的执行情况等事项进行了现场的核查和监督，积极有效地履行
了独立董事的职责。日常工作中，本人通过电话、邮件、微信、现场交流等多种
途径，与公司其他董事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，主动了解公
司最新经营情况和重大事项的进展，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，
充分发挥独立董事的专业知识和独立作用，积极对公司经营管理建言献策。2025
年度任职期间，本人累计现场工作时间达到 15 天。
（六）保护投资者权益方面所做的相关工作
员会委员的职责，防止公司有任何违反法律法规以及有损股东利益特别是中小股
东利益的行为，保持与公司管理相关人员的沟通与交流，了解公司生产经营实际
状况。
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本人认真审阅 2025 年任职期间公司历次董事会、董事会专门委员会和独立
董事专门会议的各项议案，凡经董事会审议决策的重大事项，本人均事先对公司
提供的资料进行认真审核，向公司管理层相关人员询问，了解具体情况，认真谨
慎地发表意见，从而确保全体股东特别是中小股东的利益。
另外，为保证公司信息披露的公正、真实、准确、完整、及时，以及充分保
障公司投资者尤其是中小投资者的知悉权，维护全体股东利益，本人对公司信息
披露情况进行监督与核查，同时关注并反映中小投资者诉求，保护中小投资者利
益。
三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一) 应当披露的关联交易
(二) 定期报告相关事项
披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了定期报
告及内部控制评价报告，相关定期报告准确披露了相应报告期内的财务数据和重
要事项，本人认为：公司信息披露真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不
存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。定期报告均经公司董事会审议通过，公
司董事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。同时，公司已根
据自身的经营特点，建立了较为完善的内部控制制度体系并得到有效的执行。本
人认为公司披露的内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建
设及运行情况。
(三) 续聘会计师事务所的情况
下简称“立信会计师事务所”）为公司 2025 年度审计机构发表了意见，本人认
为立信会计师事务所具有会计师事务所证券、期货相关业务许可证，具有足够的
独立性、投资者保护能力、专业胜任能力及丰富的审计经验，诚信状况良好。续
聘立信会计师事务所有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股
东利益、尤其是中小股东利益。本次续聘审计机构的决策程序合法有效。
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情况发生；也未有提议解聘会计师事务所的情况发生。
(四) 股权激励、员工持股计划相关事项
第三届董事会第六次会议审议通过《关于提前终止公司 2024 年员工持股计
划的议案》，根据公司 2024 年第三次临时股东大会的授权，公司董事会同意提
前终止 2024 年员工持股计划，与之配套的公司《2024 年员工持股计划管理办法》
等相关文件一并终止。本人认为本次提前终止公司 2024 年员工持股计划符合《关
于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《2024
年员工持股计划管理办法》的相关规定，决策程序合法、合规，不存在对公司的
财务状况和经营成果产生重大实质性影响的情形，也不存在损害公司及股东利益
的情形。
(五) 会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正情况
计估计变更或者重大会计差错更正。
(六) 高级管理人员的聘任情况
(七) 董事的提名情况
公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于补选公司非独立董事候选人
的议案》，同意补选刘军先生为公司非独立董事候选人，任职期限自 2024 年年
度股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。公司本次补选非独立董
事符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次补选非独
立董事的提名程序和表决程序合法合规，不存在损害股东合法利益，尤其是中小
股东合法利益的情形。刘军先生作为本次被提名的公司第三届董事会非独立董事
候选人，不存在《中华人民共和国公司法》规定不得担任公司董事的情形，不存
在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，亦不是失信被执行人，也
未曾受到中国证监会和证券交易所的处罚或惩戒，具备担任上市公司非独立董事
的任职资格和能力。本人同意提名刘军先生为公司第三届董事会非独立董事候选
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人，并同意提交公司 2024 年年度股东大会审议。
公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于补选公司第三届董事会非独
立董事的议案》《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》，同意补选刘大
伟先生、谷峰先生、CHEN LI（中文名：李晨）先生、王岩先生为公司第三届董
事会非独立董事候选人，同意补选曾令冰先生、杨玉成先生、李明先生、夏雪女
士为公司第三届董事会独立董事候选人，任职期限自 2025 年第一次临时股东大
会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。公司本次补选非独立董事、独立
董事符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次补选非
独立董事、独立董事的提名程序和表决程序合法合规，不存在损害股东合法利益，
尤其是中小股东合法利益的情形。刘大伟先生、谷峰先生、CHEN LI（中文名：
李晨）先生、王岩先生作为本次被提名的公司第三届董事会非独立董事候选人，
不存在《中华人民共和国公司法》规定不得担任公司董事的情形，不存在被中国
证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，亦不是失信被执行人，也未曾受到
中国证监会和证券交易所的处罚或惩戒，具备担任上市公司非独立董事的任职资
格和能力。李明先生、夏雪女士、杨玉成先生、曾令冰先生作为本次被提名的公
司第三届董事会独立董事候选人，不存在《中华人民共和国公司法》规定不得担
任公司独立董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情
况，亦不是失信被执行人，也未曾受到中国证监会和证券交易所的处罚或惩戒，
具备担任上市公司独立董事的任职资格和能力。本人同意提名刘大伟先生、谷峰
先生、CHEN LI（中文名：李晨）先生、王岩先生为公司第三届董事会非独立董
事候选人，同意提名李明先生、夏雪女士、杨玉成先生、曾令冰先生为公司第三
届董事会独立董事候选人，并同意提交公司 2025 年第一次临时股东大会审议。
公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于公司 2025 年第一次临时股
东大会取消部分子议案及增加临时提案的议案》，同意补选王砾先生为公司独立
董事候选人，任职期限自 2025 年第一次临时股东大会审议通过之日起至第三届
董事会届满之日止。本次增加 2025 年第一次临时股东大会临时提案补选独立董
事符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次补选独立
董事的提名程序和表决程序合法合规，不存在损害股东合法利益，尤其是中小股
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东合法利益的情形。王砾先生作为本次被提名的公司第三届董事会独立董事候选
人，不存在《中华人民共和国公司法》规定不得担任公司独立董事的情形，不存
在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，亦不是失信被执行人，也
未曾受到中国证监会和证券交易所的处罚或惩戒，具备担任上市公司独立董事的
任职资格和能力。本人同意提名王砾先生为公司第三届董事会独立董事候选人，
并同意提交公司 2025 年第一次临时股东大会审议。
(八) 董事、高级管理人员的薪酬
考核和薪酬制度的管理规定，严格按照考核结果发放，且薪酬方案科学、合理，
符合行业薪酬水平与公司实际，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益
的情形。
(九) 公司控制权变更的情况
公司原控股股东、实际控制人王振滔先生及其一致行动人奥康集团有限公司
（以下简称“奥康集团”）、原持股 5%以上股东济南康悦齐明投资合伙企业（有
限合伙）（以下简称“康悦齐明”）于 2025 年 7 月 18 日与上海万可欣生物科技合
伙企业（有限合伙）（以下简称“万可欣生物”）签订了《股份转让协议》，同日
王振滔与万可欣生物签订了《表决权委托协议》。王振滔、奥康集团、康悦齐明
合计向万可欣生物转让所持有的公司 2,846.6638 万股股份（占公司总股本的
股份（占公司总股本的 8.0829%）的表决权委托给万可欣生物行使，本次股份转
让及表决权委托完成后，万可欣生物拥有公司表决权的比例为 29.9893%，公司
控股股东由王振滔变更为万可欣生物，公司实际控制人由王振滔变更为无实际控
制人，上述控制权变更于 2025 年 11 月 5 日完成。
本人于上述控制权转让事项筹划至完成股份转让期间，密切关注相关事项，
并持续督促股东及时披露进展。
除上述事项外，2025 年度任职期间，公司未发生其他需要重点关注事项。
四、 总体评价和建议
以上是本人在 2025 年度任职期间履行职责情况。2025 年度任职期间，作为
康华生物 2025 年度独立董事述职报告
公司的独立董事，本人严格保持独立董事的独立性和职业操守，监督公司规范运
作，积极参与公司重大事项的决策，按时出席相关会议，认真审议各项议案，对
公司经营和业务发展发表了专业性意见，为公司的健康稳健发展建言献策，积极
维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
本人对公司管理层等相关人员在本人履行职责的过程中给予的积极配合和
大力支持，在此表示衷心感谢。
特此报告。
（以下无正文）
康华生物 2025 年度独立董事述职报告
（本页无正文，为《成都康华生物制品股份有限公司 2025 年度独立董事述职报
告》之签署页）
独立董事签署如下：
陶海英（签字）：
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