康华生物 2025 年度独立董事述职报告
成都康华生物制品股份有限公司
各位股东及股东代表：
份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券
法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范
运作》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制
度》的相关规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事参与决策、
监督制衡和专业咨询的作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。
现将本人在 2025 年度任职期间的履职情况汇报如下：
一、 独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
本人王砾，出生于 1970 年 9 月，中国国籍，无境外永久居留权，法学硕士。
曾任中法律师事务所合伙人、中国四川国际合作股份有限公司法律部总经理、广
东金地律师事务所四川分所合伙人、四川汇源光通信股份有限公司独立董事、成
都市新筑路桥机械股份有限公司独立董事等职务；现任北京观韬（成都）律师事
务所合伙人、康华生物独立董事。
（二）独立性说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，
也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何可能妨碍本人进行独立客观
判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。本人符合《上市公司独立董事
管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相
关要求。
二、 独立董事 2025 年度履职概况
（一）出席董事会、列席股东会情况
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职责，积极参加了公司的董事会，列席了股东会，不存在缺席、委托他人出席或
连续两次未亲自出席董事会的情况。本人以勤勉尽责的态度，认真审议了提交公
司董事会、股东会审议的各项议案及会议相关资料，就相关议案同与会董事以及
公司经营管理层进行了深入的探讨，审慎地行使表决权，对相关议案发表了专业、
客观的意见，尽到了独立董事应尽的义务，未受到公司主要股东和其他与公司存
在利害关系的单位和个人的影响。
本人对 2025 年度任职期间的公司董事会会议和股东会会议审议的议案均无
异议，本人认为公司董事会、股东会会议的召集、召开符合法定程序，重大经营
决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，表决结果合法有效，会议相
关决议符合公司整体利益，均未损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。
现场出席 以通讯方
应参加董 亲自出 委托出 缺席 出席股东
姓名 董事会次 式参加董
事会次数 席次数 席次数 次数 会次数
数 事会次数
王砾 2 1 1 2 0 0 1
（二）独立董事专门会议工作情况
法》及其他法律、法规和《公司章程》《独立董事专门会议工作制度》有关的规
定，对提交董事会的议案均进行了认真审议，就公司各类重大事项进行深入了解、
严格核查后，秉承严谨的态度，客观、公正地在独立董事专门会议上对相关重大
事项进行审议、表决，具体情况如下：
意见
召开日期 会议届次 审议议案
类型
第三届董事会独
立董事专门会议召集人和主持人的议案》；
门会议
度的议案》。
（三）出席董事会专门委员会工作情况
本人为公司薪酬与考核委员会、审计委员会的成员，2025 年度自任职之日
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起，本人根据《公司章程》和董事会各专门委员会工作制度的要求，开展日常工
作，审议相关议案，对公司定期报告、内部控制等各方面事项提供了专业性的意
见和建议，为董事会科学决策提供了支持。
作为薪酬与考核委员会的主任委员，本人严格按照《公司章程》和《董事会
薪酬与考核委员会工作制度》等规章制度积极履行职责，2025 年度任职期间，
薪酬与考核委员会未召开会议。
作为审计委员会的委员，本人严格按照《公司章程》和《董事会审计委员会
工作制度》等规章制度积极履行职责，2025 年度任职期间，参加审计委员会会
议 2 次，对公司财务负责人任职资格进行了审查，听取了公司相关负责人对公司
并与其他委员进行了充分讨论，确定了 2025 年度审计重点工作，切实履行了审
计委员会工作职责，强化了董事会决策功能。
（四）与内部审计机构、会计师事务所沟通情况
部审计计划、内部审计工作情况等，并结合自己的专业知识及经验提出意见和建
议，助力公司提高风险管理水平、进一步深化公司内部控制体系建设。在财务审
计方面，本人充分发挥独立董事在定期报告审计工作中的监督作用，与会计师、
其他委员协商沟通，共同确定了公司 2025 年度财务报告审计工作的时间安排和
工作计划，与会计师就审计中关注的重点问题进行了沟通，并督促会计师在认真
审计的情况下按计划提交报告。
（五）现场工作及公司配合情况
公司发展战略、生产经营、财务情况、信息披露事务管理、内部控制制度的建设
和运作以及董事会决议的执行情况等事项进行了现场的核查和监督，积极有效地
履行了独立董事的职责。日常工作中，本人通过电话、邮件、微信、现场交流等
多种途径，与公司其他董事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，主动了
解公司最新经营情况和重大事项的进展，时刻关注外部环境及市场变化对公司的
影响，充分发挥独立董事的专业知识和独立作用，积极对公司经营管理建言献策。
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（六）保护投资者权益方面所做的相关工作
员会委员的职责，防止公司有任何违反法律法规以及有损股东利益特别是中小股
东利益的行为，保持与公司管理相关人员的沟通与交流，了解公司生产经营实际
状况。
本人认真审阅 2025 年任职期间公司历次董事会、董事会专门委员会和独立
董事专门会议的各项议案，凡经董事会审议决策的重大事项，本人均事先对公司
提供的资料进行认真审核，向公司管理层相关人员询问，了解具体情况，认真谨
慎地发表独立意见，从而确保全体股东特别是中小股东的利益。
另外，为保证公司信息披露的公正、真实、准确、完整、及时，以及充分保
障公司投资者尤其是中小投资者的知悉权，维护全体股东利益，本人对公司信息
披露情况进行监督与核查，同时关注并反映中小投资者诉求，保护中小投资者利
益。
三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一) 应当披露的关联交易
(二) 定期报告相关事项
(三) 续聘会计师事务所的情况
为公司 2025 年度审计机构。
情况发生；也未有提议解聘会计师事务所的情况发生。
(四) 股权激励、员工持股计划相关事项
(五) 会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正情况
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计估计变更或者重大会计差错更正。
(六) 高级管理人员的聘任情况
公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《聘任樊长勇先生为公司常务副
总裁》《聘任黄寒梅女士为公司副总裁、财务负责人》的议案，同意聘任樊长勇
先生为公司常务副总裁，黄寒梅女士为公司副总裁、财务负责人。本人认为，上
述人员具备履行职责所需的能力和条件，能够胜任所聘岗位的职责要求，符合《公
司法》《规范运作》《公司章程》等有关规定，程序合法有效。
(七) 董事的提名情况
(八) 董事、高级管理人员的薪酬
考核和薪酬制度的管理规定，严格按照考核结果发放，且薪酬方案科学、合理，
符合行业薪酬水平与公司实际，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益
的情形。
除上述事项外，2025 年任职期间，公司未发生其他需要重点关注事项。
四、 总体评价和建议
以上是本人在 2025 年度任职期间的履行职责情况。2025 年度任职期间，作
为公司的独立董事，本人严格保持独立董事的独立性和职业操守，监督公司规范
运作，积极参与公司重大事项的决策，按时出席相关会议，认真审议各项议案，
对公司经营和业务发展发表了专业性意见，为公司的健康稳健发展建言献策，积
极维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
本人对公司管理层等相关人员在本人履行职责的过程中给予的积极配合和
大力支持，在此表示衷心感谢。
特此报告。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《成都康华生物制品股份有限公司 2025 年度独立董事述职报
告》之签署页）
独立董事签署如下：
王砾（签字）：
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