南京磁谷科技股份有限公司
zOzs年 度董事会审计委员会履职情况报告
南 京磁谷科 技股份有 限公 司 (以 下简称 “公 司”)董 事会 审计委 员会严格 按照
《中华人 民共和 国公 司法 》《中华 人 民共和 国证券 法 》《上 海证券 交 易所科 创板 上
市公 司 自律 监管指 引第 1号 —— 规 范运作 》《上 市公 司治理准则 》《L海 证 券 交 易
所科创 板股 票 上 市规 则 》等相 关法律 、法 规 ,以 及 《公 司章程 》《董事会 审计委
员会 议事规 则 》 等 规 定 ,在 ⒛ 25年 度 工 作 中 ,各 审计委 员会委 员 忠 实 、勤勉 、
尽 责地履 行 了相应 的职 责和 义务 ,现 将 2Ⅱ 5年 度 履职情 况报 告如 下 :
一 、 审计委 员会 的基本 情况
公 司第 二 届 董事会 审计委 员会 由独 立 董事黄 惠春 女 士 、独 立 董事 夏维剑 先生 、
董事吴 立 华 先生 3名 委 员组成 ,其 中独 立 董事 2名 ,占 比超过 二 分之 一 ,主 任委
员 由会 计专 业 人 士 黄 惠春 女 士 担任 ,符 合监 管要求及 《公 司章程 》等 的相 关规定 。
⒛ 25年 12月 ” 日,公 司完成 了董事会 换 届选举 工 作 。公 司第 三 届 董事会
审计委 员会 由黄 惠春 女 士 、独 立 董事夏维剑 先生 、职 工 代 表董事 王 莉 女 ± 3名 委
员 组 成 ,其 中独 立 董事 2名 ,占 比超 过 二 分之 一 ,主 任 委 员 由会计专业人 士 黄 惠
春 女 士 担任 ,符 合 监管要求及 《公 司章程 》 等 的相 关规 定 。
第 三 届 董事会 审计委 员会委 员简历如 下 :
黄 惠春 女 士 ,19” 年 2月 出生 ,中 国国籍 ,无 境 外永久居 留权 ,博 士 ,教
授 ,博 士生 导师 。⒛ 04年 6月 至 2012年 12月 ,历 任 南 京农 业 大 学经济 管 理学
院讲 师 、副教授 ;⒛ 12年 4月 至 2o14年 4月 ,南 京农 业 大 学公共 管理 学 院博 士
后 ;2013年 1月 至 今 ,历 任 南京农 业 大 学金 融学 院副教授 、 教授 、投 资系副主
任 、投 资系主任 ;现 任 江 苏启 东农村 商 业银 行股份有 限公 司 、江 苏镇 江农 村 商 业
银 行股份有 限公 司独 立 董事 ;2⒆ 0年 12月 至 今 ,任 公 司独 立 董事 。
夏 维剑 先生 ,19臼 年 10月 出生 ,中 国国籍 ,无 境 外永久居 留权 ,本 科 ,律
师 。 1989年 8月 至 19” 年 7月 ,任 南 京市 司法 局科 员 ;19叨 年 7月 至 19” 年
律师 、合伙人 ,现 任江苏金融租赁股份有限公司 、江 苏立霸实业股份有限公司独
立董事 ;2uo年 12月 至今 ,任 公司独立董事 。
王莉 女士 ,1982年 1月 出生 ,中 国国籍 ,无 境外永久居留权 ,本 科 。2005
年 7月 至 2OO6年 6月 ,任 南京隆基广告有限公司市场部客服 ;2OO6年 7月 至
⒛09年 9月 ,任 深圳中旅联合物业管理有限公司客服部综合助理 ;2009年 10月
加入本公司 ,⒛ 19年 12月 至 2⒆ 5年 12月 任公司监事会主席 ,现 任公司职工代
表董事、综合部部长 。
二 、审计委员会年度会议召开情况
⒛25年 度 ,审 计委员会共召开了 6次 会议 ,全 体委员均出席本年度所召开
的所有会议 。会议审议并通过了如下议案 :
序号 会议名称 召开 时间 审议事项
第二届董事会 会议审议通过 以下议案
:
F 2
月 28日
;
十 一 次会 议 2、 《关于(⒛ 25年 度 内部审计 工 作计划 >的 议案》 。
会议审议通过 以下议案 :
报 告>的 议案 》
;
项报 告>的 议案 》 ;
第二届董事会
审计 委 员 会 第 5、 《关于公司<⒛ 妍 年度财务决算报 告>的 议案 》
月 25日
;
十 二 次会议 6、 《关于公司(⒛ 25年 度财务预算报 告)的 议案 》 ;
;
报告>的 议案 》;
事务所履行监督职 责情况报告>的 议案》 ;
第二届董事会 会议 审议通过 以下议案 :
F 8 l、 《关于公司<2025年 半年度报 告>及 其摘要 的议案 》
审 计 委 员会 第
;
月 14日 2、 《关于公司<2025年 半年度募集 资金存放 与使用情
十 三 次会议
况专项报告)的 议案 》。
第二届董事会
月 28日 1、 《关于公司<⒛ 25年 第 三 季度报 告>的 议案 》。
十 四次会议
第二届董事会 2025自F12 会议审议通过 以下议案 :
审计委 员会 第 月 4日 1、 《关于修订 、制定公司部分治理制度 的议案 》 。
十五次会议
第三届董事会
月 22日 1、 《关于提名公司财务总监的议案》。
一 次会议
三 、 审计委 员会相 关 工 作 情况
(一 )监 督及评估 外部 审计机 构 工 作
报 告期 内 ,审 计委 员会对 外 部 审计机 构 的专 业 胜任 能力 、投 资者保护 能
力 、独 立 性和诚信状况等进 行 了充分 了解 和 审查 ,并 对 外部 审计机 构 的履职情
况进 行 了评估 。⒛ 25年 4月 25日 ,第 二 届 董事会 审计委 员会第 十 二 次会 议 审
议通过 了 《关于续聘公 司 2m5年 度 审计机 构 的议案 》 。经 审议 ,审 计委 员会认
为 :中 兴华会 计师事务所 (特 殊普通 合伙 )在 ⒛⒛ 年度 审计 工 作 中 ,勤 勉尽
责 ,坚 持独 立 、客观 、 公 正 的审计准 则 ,公 允合理地 发表 了独 立 审计 意见 ,表
现 出 良好 的职 业 操 守 ,具 备 良好 的职 业 素养 与诚信状 况 ,能 够满 足为公 司提供
财 务 审计和 内部控制 审 计服务 的要求 。综 上 ,审 计委 员会 同意聘任 中兴华会 计
师 事务所 (特 殊普通合伙 )为 公 司 ⒛ 25年 度财 务报 告及 内部控 制 审计机 构 。
报 告期 内 ,审 计委 员会 严格 按 照 《国有 企业 、上 市公 司选 聘会计师事务所
管 理 办法 》和 《董事会 审计委 员会 议事规 则 》等 规定和要 求 ,本 着 勤勉尽 责 的
原则 ,对 所 聘任会 计师事务所 ⒛ 25年 度 审计 工 作 开展情 况进 行 了监 督 ,积 极履
行监督职 责 。具体 内容 详见 公 司于 2m6年 4月 21日 在 上 海 证 券 交 易所 网站
(www,s∞ ,∞ m,cIl)披 露 的 《南 京磁 谷科 技股 份有 限公 司 ⒛ 25年 度 董事会 审计
委 员会对会 计师事务所 履行监 督职 责情况报 告 》 。
(二 )指 导 内部 审计和 内部控 制 工 作
报 告期 内 ,公 司董事会 审计委 员会根据相 关法律 法规及 公 司《内部控制制度 》
《董事会 审计委 员会议事规 则 》等有 关规 定 ,认 真 审 阅和检 查 公 司 内部审计和 内
部控 制 工 作 计划 ,积 极 督促和指 导相 关 内控 部 门严格按 照 工 作计划执 行各 项 工 作 ,
并对 内部 审计和 内部控 制 工 作在 可持续 开展方面提 出 了指 导性 意见 ,提 高 r公 司
内部审计 的 工 作 成效 。报 告期 内 ,审 计委 员会 未发现 内部审计和 内部控制 工 作存
在 重大 问题情 况 。
(三 )审 阅公 司财务报 告并对 其 发表 意见
报 告期 内 ,审 计委 员会 认真 审 阅 了公 司 ⒛⒛ 年度 、⒛ 25年 第 一 季度 、⒛ 25
年半年度 、⒛ 25年 第 三 季度 的财 务报 告 ,认 为 公司财 务报 告符合 《企业 会计准
则 》的编制要 求 ,真 实 、准确 、完整地反 映 了公 司的财务状况及经 营成果 ,未 发
现其 中存在 重 大错 误和 疏漏 ,不 存 在相关 的欺 诈 、舞弊行 为及 重大错 报 的情 况 ,
也不存在 因重 大会 计差错 调整 、重大 会计政 策及 估计变 更 、涉及 重要 会计判 断 的
事项 。
(四 )监 督 公 司募集 资金存放 与使用情况
报 告期 内 ,审 计委 员会认 真 审 阅 了公 司 ⒛叫 年度及 ⒛ 25年 半年度募集 资
金存放 与使 用情况 专项报 告 ,认 为 公 司募集 资金存放 与使用情 况符合法律法 规
和 公 司募集 资金管理相 关制度 文件 的规 定 ,对 募集 资金进 行 了专户存储和 专 项
使用 ,并 及 时履 行 了相 关信 息 披 露义务 ,不 存在 募集 资金管理违规 的情 况 。
(五 )评 估 内部控制 的有 效性
报 告期 内 ,审 计委 员会 充分发挥 专 业 委 员会 的作 用 ,积 极推动 公 司 内部控
制制度 建设和执 行 ,指 导公 司审计部 门结合 公 司实 际情 况 ,积 极 、稳 妥推进 公
司 内控规 范体 系建设 工 作 。 审计委 员会认 真 审 阅 了公 司 内部控 制评价报 告 ,通
过对 公 司 内部控 制情况 的 了解和 审查 ,认 为公 司建 立 了较为完 善 的公 司治理 结
构和 治理制度 ,形 成 了适应 公 司经 营管理和 战略发展 需要 的 内部控 制体 系 ,未
发现 公 司存在 内部控 制设计或执行方面 的重大缺 陷 。
(六 )协 调管理层 、财 务部 门及相 关部 门与外部 审计机 构 的沟 通
报 告期 内 ,审 计委 员会积 极 组织 公 司管理层 、财务 部及相 关部 门和外 部审计
机 构保 持 了充分 、良好 的沟 通 ,就 公 司财务 审计和 内控 审计事 项 、计划及 安排等
内容进 行 了充分 讨论和沟通 ,并 配合 外部 审计机 构开展年度财 务报 告 审计相 关 工
作 ,提 高 了审计 效率 ,确 保 了审计 工 作 的顺 利推进 。
四 、总 体评价 及 工 作计划
⒛ 25年 度 ,公 司审计委 员会 忠 实 、勤勉 地履 行 了相 关法律法规 规 定 的职 责 ,
充分 发挥 各 自的专 业 优 势 ,认 真 审议相 关议案 ,并 发挥 了指 导 、协调 、监督作 用 ,
有效促进了公司内控建设和财务规范 ,有 力地促进了公司规范运作 。
导公司的内外部审计工作 ,强 化对董事会相关事项的事前审核 ,充 分发挥董事会
审计委员会的监督审查职能 ,促 进公司稳健经营、规范运作 ,切 实维护公司与全
体股东的共同利益 。
特此报告 。
南京磁谷科技股份有限公司
董事会审计委员会
(此 页无正文,为 《
南京磁谷科技股份有限公司 ⒛25年 度董事会审计委员会履
职情况报告》之签署页 )
委员签名 :
惠
黄春:彳豇1叫、
夏 维剑 :
王籼
签署 日期 :2m6年 4月 17日
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