山西焦化股份有限公司
重大信息内部报告制度
（2026 年 4 月）
第一章 总则
第一条 为规范山西焦化股份有限公司（以下简称“公司”）重
大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息快速传递、归集和有
效管理，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，维护投资者
的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市
规则》《山西焦化股份有限公司章程》《山西焦化股份有限公司信
息披露事务管理制度》等规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指在生产经营活动中出现、
发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影
响、影响投资者决策的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义
务的有关人员和机构（以下简称 “报告义务人”），应立即将相关
信息向公司报告的制度。本制度所称信息披露联系人（以下简称
“联系人”），指各报告义务人指定的、与公司董事会秘书部对接
信息披露工作的专属联系人，是报告义务人履行信息报告义务的具
体执行人员。
第三条 报告义务人包括：
（一）公司董事、高级管理人员；
（二）公司各部门、子分公司负责人；
（三）公司派驻参股公司的股东代表、董事、高级管理人员；
（四）公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业；
（五）持有公司 5%以上股份的其他股东；
（六）公司的关联人（关联法人、关联自然人和潜在关联人）；
（七）内幕信息知情人及其他对公司重大事件可能知情的人员。
第四条 公司董事会是公司重大信息的管理机构；董事会秘书是
公司重大信息内部报告工作的负责人；董事会秘书部负责各项重大
信息的归集和管理、内幕信息知情人登记、信息披露暂缓或豁免初
审及信息披露联系人统一管理，并向董事会秘书报告。
第五条 信息报告与披露遵循真实准确、及时高效、全程留痕、
保密合规、全面覆盖原则，报告义务人对其应披露信息的真实性、
准确性、完整性承担首要责任，信息披露联系人对信息收集、核实、
报送环节承担执行责任。
第六条 报告义务人为单位的应根据其实际情况，完善相应的内
部信息上报制度，同时应指定专人担任信息披露联系人。
第七条 报告义务人应依照法律法规要求履行信息报告义务,并
保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不得有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，报告义务人对所报告信息的后果承担责任。
第二章 重大信息的范围
第八条 公司重大信息包括但不限于公司、公司控股股东、公司
实际控制人及公司下属子公司发生或即将发生的重要会议、重大交
易、重大关联交易、重大诉讼和仲裁事项、重大变更事项、重大风
险、暂缓、豁免披露事项以及其他会明显影响社会公众投资者投资
取向，或对公司股票及其衍生品交易价格可能产生重大影响的其他
事件所包含的各类信息。
上述信息的时间范围包括意向动议、研究形成、实施执行、持
续进展和事后总结等同一项目不同的时间阶段。
（一）重要会议
及报告；
（二）重大交易
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以
及出售产品、商品等与日常经营相关的交易行为。
当发生上述交易事项金额达到下列标准之一的，应及时履行重
大信息内部报告程序：
为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，
且绝对金额超过 1000 万元；
一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超
过 1000 万元；
市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超
过 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司发生“提供担保”交易事项（包括公司为子公司提供担
保），应当及时报告。
（三）重大关联交易
发生或拟发生达到以下标准的重大关联交易事项（除提供担保
外）：
债务和费用）在 300 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝
对值 0.5%以上的交易。
（四）重大诉讼和仲裁事项
产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事项；
准的；
宣告无效的诉讼；
可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的。
（五）重大变更事项
主要办公地址和联系方式等；
行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
（六）重大风险
进入破产程序；
报废超过总资产的 30%；
制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国
证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其
履行职责；
外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履
行职责达到或者预计达到 3 个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权
机关采取强制措施且影响其履行职责；
上述风险事项涉及具体金额的，比照适用本条第（二）项的规
定。
（七）其他重大事项
正；
券等境内外融资方案形成相关决议；
事项等收到相应的审核意见；
司解聘；
产生重大影响；
产生重大影响；
托管或者设定信托或被依法限制表决权；
资产、负债、权益或经营成果产生重大影响；
控制公司的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他
企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
分类发生变更；
信息报送义务人判定可能会对公司股票及衍生品种的交易价格产生
较大影响的情形或事件，上海证券交易所或者公司所认定的其他重
大事项，以及其他法律、法规、规范性文件、公司其他相关制度要
求应报送的事项。
第三章 信息披露联系人管理
第九条 报告义务人为单位的应指定符合以下条件的正式在职员
工担任信息披露联系人。
（一）熟悉证券市场相关法律法规、公司专项制度及信息披露
监管要求；
（二）具备良好的沟通协调能力、文字处理能力和风险意识，
能够及时掌握报告义务人的生产经营、重大事项等相关信息；
（三）无不良执业记录，未因信息披露违规等证券市场相关违
法行为受到监管部门处罚。
第十条 联系人是报告义务人履行信息报告义务的具体执行人员，
履行以下职责：
（一）信息收集与初步核实：持续收集报告义务人范围内符合
专项制度报告范围的各类信息；
（二）及时合规报送：将经报告义务人审核确认的信息，及时、
准确报送至公司董事会秘书部；
（三）沟通协调与资料补充：及时传递公司的要求，反馈报告
义务人对相关事项的说明和意见，配合做好信息核查、披露文件编
制等工作；
（四）内部传达与督促落实：向报告义务人传达公司信息披露
制度、监管要求及公司工作安排，督促本单位做好信息收集、整理、
审核等工作；
（五）保密与内幕信息登记：严格履行保密义务，不得泄露未
公开重大信息；配合公司做好内幕信息知情人登记工作；
（六）持续跟踪与进展报送：对已报送的重大事项进行全程跟
踪，及时向董事会秘书部报送更新信息。
第十一条 联系人实行统一备案、动态管理，董事会秘书部开展
信息披露联系人管理工作，记录联系人姓名、职务、联系方式、履
职情况等信息。
联系人因工作安排不再承担责任的，报告义务人应在 2 个工作
日内重新指定符合条件的人员接任，并予以备案。
第四章 重大信息内部报告程序与管理
第十二条 报告义务人应在重大事件最先触及下列任一时点时，
及时向董事会秘书和董事会秘书部报告；
（一）公司下属各部门及子公司拟将该重大事件提交董事会审
议时；
（二）有关各方拟就该重大事件进行协商或者谈判时；
（三）报告义务人知悉或应当知悉该重大事件时。
上述规定的时点之前出现下列情形之一的，报告义务人应当及
时报告相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司股票及其衍生品种出现异常交易情况。
第十三条 报告义务人指定联系人以书面形式报告重大信息，如
遇紧急情况，可以先以电话、邮件等便捷方式向公司董事会秘书或
董事会秘书部报告，并立即完成书面资料的报送。报送材料除以书
面形式外，还应提供电子文档（若有），书面材料与电子文档应保
持一致。
报送材料包括但不限于：相关重大事项的情况介绍、与该重大
事项有关的合同或协议、政府批文、相关法律法规、法院通知书、
判决书等。
董事会秘书或董事会秘书部认为有必要时，报告义务人有责任
立即提交进一步的相关文件。
第十四条 报送重大信息需履行下列必要的内部审核程序：
（一）公司各部门报送材料，需经部门负责人审核签字或加盖
部门公章；
（二）公司下属子分公司报送材料，需经子分公司负责人或其
授权人审核签字或加盖公司公章。
第十五条 报告义务人暂时无法履行职责时，应委托具有相当能
力的人员代为履行职责，在此期间，并不当然免除其所负有的责任。
第十六条 董事会秘书及董事会秘书部在收到重大信息报告后，
应按照相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，
对上报的重大信息进行分析和判断，如需履行信息披露义务时，董
事会秘书应及时提出信息披露预案，并履行相关披露程序；需履行
会议审议程序应立即报告董事长召集人，并按《公司章程》规定及
时向全体董事发出临时会议通知。涉及暂缓、豁免披露的，按规定
履行内部审批并登记备案。
第十七条 公司董事、高级管理人员，公司各部门、子公司应积
极配合董事会秘书及董事会秘书部做好信息披露工作，及时报告重
大信息的发生和进展情况，提供真实、准确、完整的信息披露资料。
第十八条 董事会秘书部可以定期或不定期向信息报告义务人发
送问询函、提醒函或督办函，及时掌握按照本制度予以披露的相关
事项进展情况，并向公司董事长、董事会报告；信息报告义务人应
及时、如实地向董事会秘书部说明情况，回答有关问题。
第十九条 公司高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促分管各
部门、子公司按照规定开展重大信息的收集、整理、报告工作。
第二十条 董事会秘书及董事会秘书部负责定期开展重大信息内
部报告制度落实情况的督导、内幕信息知情人登记管理等工作，对
报告义务人和联系人开展定期的专项培训。
第五章 保密义务
第二十一条 董事会秘书负责公司重大信息的对外发布，其他董
事、高级管理人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司
未公开重大信息。
第二十二条 董事、董事会秘书、报告义务人、信息披露联系人
及其他内幕信息知情人在相关重大信息尚未公开披露前，负有保密
义务，不得泄露，不得进行内幕交易、操纵或配合他人操纵证券市
场，必须履行内幕信息知情人登记。
第六章 责任追究
第二十三条 未按本制度规定履行信息报告义务，导致信息披露
违规，给公司造成不利影响或损失时，公司依规追究责任，应对报
告义务人给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并可以要
求其承担损害赔偿责任。上述不履行信息报告义务，包括但不限于
下列情形：
（一）不向或未及时向董事会秘书和董事会秘书部报告信息或
提供相关文件资料；
（二）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料存在隐
瞒、虚假陈述或引人误解之处；
（三）拒绝答复董事会秘书和董事会秘书部对相关问题的问询；
（四）其他不履行信息报告义务的情形。
第七章 附则
第二十四条 本制度所称“立即”是指报告义务人获知拟报告信
息的当天（不超过当日的 24 时）。
第二十五条 本规则未尽事宜或本规则生效后与颁布、修改的
《公司法》等法律法规或《公司章程》的规定相冲突的，按照上述
法律法规或《公司章程》、公司信息披露相关制度执行。
第二十六条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十七条 本制度经公司董事会审议通过之日起实施，原《山
西焦化股份有限公司重大信息内部报告制度》同时废止。
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