南方泵业股份有限公司 重大信息内部报告制度
南方泵业股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总 则
第一条 为规范南方泵业股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内
部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集与管理办法，保证公
司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露
信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》
《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法（2025 年修订）》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》（以下简称“《创业板股
票上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作（2025 年修订）》（以下简称“《创业板上市公司规范运作》”）
等法律法规、规范性文件及《南方泵业股份有限公司公司章程》的有关规定，结
合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能会影
响社会公众投资者投资取向或对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的任何重大事项时，本制度规定的信息报告义务人应当及时将有关信息向董事长
和董事会秘书报告的制度。
第三条 本制度所称“信息报告义务人”包括：
（一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人；
（二）控股子公司负责人；
（三）公司派驻所属子公司的董事、高级管理人员；
（四）公司控股股东和实际控制人；
（五）持有公司百分之五以上股份的其他股东；
（六）其他可能接触重大信息的相关人员。
信息报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范围内所知内
部重大信息的义务，应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、持续报告
重大信息的发生和进展情况，并对提供信息的真实性、准确性、完整性承担责任。
第四条 公司董事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因工作关系
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而了解公司未公开披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义
务，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄露
公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第五条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对报告义
务人进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信
息报告的及时和准确。
第六条 本制度适用于公司及其各部门、下属分公司、控股子公司。
第二章 重大信息的范围
第七条 本制度所指的“重大信息”包括但不限于公司及公司全资子公司、
控股子公司、参股子公司出现、发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况，
具体包括：
（一）拟提交公司董事会、股东会审议的事项；
（二）所属各子公司召开董事会、股东会（包括变更召开股东会日期的通知）
并作出决议的事项；
（三）《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作》《公司章程》
规定的交易；
（四）《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作》《公司章程》
等规定的关联交易；
（五）《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作》《公司章程》
等规定的诉讼、仲裁事项；
（六）其他重大事件：
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（七）重大风险事项：
散；
额坏账准备；
产的百分之三十；
股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重大
行政处罚、刑事处罚；
权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政处罚、刑事处罚；
心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
人员辞职或者发生较大变动；
的风险；
要核心技术项目的继续投资或控制权；
事件。
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上述事项涉及具体金额的，应当比照《创业板股票上市规则》《创业板上市
公司规范运作》《公司章程》等规定适用。
（八）重大变更事项：
和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程报送公司董事
会办公室；
应的审核意见；
司的情况发生或者拟发生较大变化；
情况发生较大变化；
格或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化等）；
响；
等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响；
设定信托或者被依法限制表决权；
事项；
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第三章 重大信息内部报告的管理和责任
第八条 公司重大信息实施实时报告制度。公司各部门、公司下属分公司或
全资子公司、控股子公司及参股公司出现、发生或即将发生第二章情形时，负有
报告义务的信息报告义务人应将有关信息向公司董事会秘书报告，确保及时、真
实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
第九条 信息报告义务人知悉重大信息时应以书面形式、电话形式、电子邮
件形式、口头形式及时向公司董事长或总经理报告，同时知会董事会秘书。董事
会秘书认为有必要时，信息报告义务人应提供书面形式的报告及相关材料，包括
但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府批文、法律法规、法院判决及情况
介绍等。非工作时间应电话通知公司董事会秘书或证券事务代表。
公司各部门、下属分公司、控股子公司对外签署的涉及重大信息的合同、意
向书、备忘录等文件，在签署前应知会董事会秘书，并经董事会秘书确认。
第十条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究负有报告义
务报告人的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的报告人承担责任；
给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的报告人处分。
第四章 重大信息内部报告程序
第十一条 重大信息内部报告的传递应遵循以下程序：
（一）信息报告义务人知悉重大信息时，应立即报告公司董事长、总经理，
同时将相关材料提交公司董事会秘书审核、评估；信息报告义务人对提交材料的
真实性、准确性、完整性负责；
（二）董事会秘书根据相关规定评估、审核，认为确需尽快履行信息披露义
务的，应立即组织董事会办公室起草信息披露文件交董事长（或董事长授权总经
理）审定并披露；对需要提交董事会审批的重大事项，尽快提交董事会履行相应
程序，并按照相关规定予以披露。
（三）董事会秘书将相关信息披露文件提交深圳证券交易所审核，并在审核
通过后在指定媒体上公开披露。
第十二条 在以下任一时间点最先发生时，信息报告义务人应向公司董事长
或总经理报告本部门（本公司）负责范围内可能发生的重大信息，同时知会董事
会秘书：
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（一）拟将该重大事项提交董事会审议时；
（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
（三）知道或应当知道该重大事项时。
第十三条 信息报告义务人应按照本条规定向公司董事长、董事会秘书或董
事会办公室报告本部门（本公司）范围内重大事项的进展情况：
（一）董事会、股东会就重大事件作出决议的执行情况；
（二）就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报
告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更
或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情
况；
（四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关
付款安排；
（五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或
过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及
时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报
告一次进展情况，直至完成交付或过户；
（六）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
第十四条 信息报告义务人及其他知情人员在信息披露前，不得泄露信息，
不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及衍生品种的交易价格。
第十五条 公司总经理、财务负责人等高级管理人员应时常敦促公司各部门、
所属子公司做好对应披露信息的收集、整理、报告工作。对因瞒报、漏报、误报
导致重大事项未及时上报或报告失实的，公司将追究相关责任人的责任。
第五章 附 则
第十六条 本制度未尽事宜，按照国家法律法规、规范性文件以及《公司章
程》等相关规定执行。本制度如与后者有冲突的，按照后者的规定执行。
第十七条 本制度中“以上”包括本数。
第十八条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
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第十九条 本制度自董事会审议通过之日起实施。
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