南方泵业股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告
南方泵业股份有限公司
独立董事 2025 年度述职报告
各位股东及股东代表：
作为南方泵业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2025 年度
任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关
规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡
和专业咨询的作用。按时出席董事会及其下属专业委员会以及独立董事专门会议，
依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥独立董事作
用，切实维护公司及全体股东的合法权益。本人现将 2025 年度履行独立董事职
责情况汇报如下：
一、基本情况
本人李茜，1978 年 3 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，中国注册会
计师、注册税务师。1999 年 6 月毕业于西安交通大学管理学院现代管理工程专
业（本科）、2006 年 6 月毕业于南京大学商学院经济学专业，硕士学历，具有十
余年审计工作经验。现为江苏苏港会计师事务所（特殊普通合伙）质控合伙人、
副所长，2025 年 1 月 17 日起担任公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立
性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2025 年度履职情况
（一）出席董事会及股东会的情况
会、董事会、独立董事专门会议及专门委员会，认真审阅了会议议案及相关材料，
主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的科学决策发挥积极作用。公
司召开的股东会、董事会均符合法定程序，经营决策事项和其他重大事项均履行
了相关程序，合法有效。因此，本人对 2025 年度公司董事会各项议案（除需本
人回避的议案）均投了同意票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
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报告期内，公司亦未出现需独立董事行使特别职权的事项。
报告期内董事会 应参加董事会 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次 出席股东会
会议召开次数 会议次数 次数 次数 次数 缺席会议 次数
（二）出席董事会专门委员会的情况
会召集人、提名委员会成员。任职期间，本人严格按照相关法律法规、《公司章
程》及各专门委员会工作细则要求，积极参与委员会的工作，认真履行相应职责。
本人认真研读会议文件，审慎研究审议事项，充分发表专业意见，在监督、核查
工作中切实发挥委员会工作作用，对所有审议事项均投出赞成票，未出现无法发
表意见的情形。本年度，审计委员会审议了公司定期财务报告、年度内部控制自
我评价、续聘会计师事务所等议案；提名委员会审议了聘任高级管理人员等事项；
因预算管理委员会成立时间较短，本年度暂未召开相关会议。
报告期内召开 应参加委员 亲自出席委员会 委托出席委员 缺席委员会
委员会名称
委员会会议次数 会会议次数 会议次数 会会议次数 会议次数
审计委员会 7 7 7 0 0
提名委员会 1 1 1 0 0
预算管理委员会 0 0 0 0 0
（三）出席独立董事专门会议的情况
报告期内，共召开 3 次独立董事专门会议，本人充分发挥自身在财务、审计
等方面的经验和专长，运用专业知识认真审议各项议案，对议案都发表了同意意
见，具体情况如下：
序 发表
召开时间 会议届次 事项
号 意见
第六届董事会独立 1、《2024 年度利润分配预案》
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序 发表
召开时间 会议届次 事项
号 意见
第六届董事会独立
月 17 日 售期解除限售条件成就的议案》
第六届董事会独立
月 24 日 2、《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》
（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
报告期内，本人切实履行独立董事职责，积极推进与公司内部审计机构的常
态化沟通，认真听取内审部门的工作总结、年度审计计划及各项审计工作的开展
情况。结合公司实际，对内审机构的审计程序与成果履行提出针对性意见与建议；
同时对内部控制制度的建立健全与执行情况开展持续监督。此外，本人保持与公
司财务负责人、年度审计注册会计师的密切沟通，及时了解公司财务状况、经营
成果以及财务报告的编制与审计进展。同时督促年审会计师严格遵循中国证监会、
深圳证券交易所关于定期报告工作的相关要求，确保审计工作按时、保质完成，
保障公司定期报告真实、准确、完整、及时地披露。
（五）在公司进行现场调查及公司配合独立董事工作的情况
报告期内，本人通过参加股东会、董事会等会议，了解公司的生产经营情况、
内部控制和财务状况，与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持
密切联系。为避免仅通过书面资料了解公司经营状况的局限性，2025 年度，本
人多次对公司及子公司进行现场考察和实地调研，全年现场工作时间 15 个工作
日，全面了解公司的日常经营运作、业务开展进度、财务收支状况、风险防控措
施、合规管理执行情况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环
境及市场变化对公司的影响，对公司经营管理提出建议，积极有效地履行独立董
事的职责。在本人履行独立董事职权过程中，公司相关人员积极配合，与本人进
行积极的沟通，能对本人关注的问题予以落实和改进，为本人履职提供了必备的
条件和充分的支持。
（六）保护股东合法权益方面所做的工作
报告期内，本人重视与投资者的沟通交流，通过业绩说明会、股东会等多种
方式积极与投资者沟通交流，了解投资者的诉求和意见；严格按照有关法律法规
和规范性文件的规定履行职责，认真审核各项议案，注重保护全体股东尤其是中
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小股东的利益，独立、客观、审慎地行使表决权；持续关注公司信息披露工作，
对规定信息的及时披露进行有效的监督和检查，切实履行责任和义务，维护广大
投资者的合法权益；积极参与公司定期报告的编制和披露工作，认真听取公司管
理层对经营情况和重大事项进展情况的汇报，并就汇报过程中发现的问题进行了
有效的沟通，确保公司定期报告真实、准确、完整地反映公司经营情况。
三、2025年度独立董事履职重点关注事项的情况
对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专门委员会建言献策，
对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：
（一）应当披露的关联交易
报告期内关联交易事项的审议决策程序合法有效，关联交易价格参照市场价
格确定，具有合理性和公允性，不存在损害公司及股东利益的情形。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司未发生相关方变更或者豁免承诺事项。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司未发生上市公司被收购事项。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司严格按照各项法律法规、规章制度的要求规范运作，编制的财务会计报告及
定期报告中的财务信息真实、准确、完整，其内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，真实地反映了公司报告期的财务状况和经营成果，切实维护
了公司股东的合法权益；公司严格按照有关法律法规及规范性文件的规定，积极
推动公司内部控制规范体系建设，逐步建立并完善公司内部控制制度。公司的内
部控制自我评价报告真实准确地反映了公司内部控制情况，各项经营活动的风险
能够得到合理控制，未发现重大或重要内部控制缺陷。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
公司于2025年8月28日召开第六届董事会第六次会议、于2025年11月12日召
开2025年第二次临时股东会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。中
兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务资质，具备为上市
公司提供审计服务的执业能力和业务经验，具备足够的独立性、专业胜任能力、
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投资者保护能力。公司续聘审计机构的审议和决策程序符合法律法规和《公司章
程》的有关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
报告期内，公司不存在解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所的情形。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
公司于2025年1月17日召开第六届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘
任公司财务总监的议案》，聘任程序合法合规；聘任的财务总监具备担任上市公
司财务负责人的任职资格和能力，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正
报告期内，公司未因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更
或者重大会计差错更正。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
合规，相关人员具备担任上市公司董事、高级管理人员的任职条件和履职能力。
辞职报告自送达公司董事会生效。2025年12月，公司召开职工代表大会选举姚建
堂为公司职工代表董事，选举程序合法合规，表决结果合法有效，确保了公司董
事会的规范运作。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持
股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分
拆所属子公司安排持股计划
报告期内，公司董事、高级管理人员薪酬已严格执行有关绩效考核制度，所
披露的薪酬是合理和真实的，发放的程序亦符合有关规定，不存在损害公司及股
东利益的情形。
公司于2025年10月24日召开第六届董事会第七次会议、第六届监事会第五次
会议，均审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解
除限售条件成就的议案》，同意为211名符合解除限售条件的激励对象办理
股权激励管理办法》及《公司2022年限制性股票激励计划（草案）（修正稿）》
等的有关规定，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。
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除此以外，报告期内公司未发生制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，
董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的相关事项。
四、总体评价和建议
报告期内，本人始终严格遵循独立董事的履职原则，密切关注公司的规范运
作、经营动态、财务状况、内控执行情况等，积极与公司管理层及其他董事保持
密切交流，结合自身专业优势，提出具有建设性的建议，有效参与公司各项决策
过程，有力维护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。2026 年，本人
将继续秉承对公司及全体股东负责任的精神，充分发挥自身积累的专业知识与实
践经验，为董事会的科学决策建言献策，持续推动公司稳健发展！
独立董事：
李 茜
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