贵州信邦制药股份有限公司
作为贵州信邦制药股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）
《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规
定，尽职尽责，忠实、勤勉地履行独立董事义务，积极出席相关会
议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事的独立作用，
切实维护了公司及全体投资者，尤其是中小投资者的合法权益。现
就本人 2025 年度履行独立董事职责情况述职如下：
一、基本情况
本人刘杰，中国籍，1979 年出生，无境外永久居留权，厦门大
学会计学博士，贵州财经大学教授，现任中国贵州茅台酒厂（集团）
有限责任公司外部董事、贵阳观山湖投资发展控股有限公司外部董
事、贵州三都农村商业银行股份有限公司独立董事、云岩区黔灵医
院财务顾问。自 2023 年 5 月至今任公司独立董事。
本人对报告期内任职独立性情况进行了自查，并将独立性自查
情况提交董事会。经自查，本人任职符合《上市公司独立董事管理
办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作
制度》规定的关于独立董事独立性的要求，不存在影响独立性的情
况。
二、履职情况
（一）董事会及股东会出席情况
阅读议案，并以谨慎的态度行使表决权，维护了公司的整体利益和
中小投资者的利益，履行了独立董事的职责。本人出席会议情况如
下：
出席董事会及股东会的情况
是否连续
现场出席 以通讯方式 委托出席
应参加董事 缺席董事会 两次未亲 出席股东会
姓名 董事会次 参加董事会 董事会次
会次数 次数 自参加董 次数
数 次数 数
事会会议
刘杰 4 1 3 0 0 否 2
法规、规范性文件的规定，重大经营决策和其他重大事项均按规定
履行了相关程序。本人对历次董事会审议的各项议案均投了赞成票；
对公司其他事项没有提出异议；无缺席董事会会议的情况。
（二）参与董事会专门委员会工作情况
员会委员，严格按照相关规定行使职权，全部参加了本人任职的专
门委员会会议，认真审议各项议案并发表自己的意见。2025 年，公
司第九届董事会审计委员会共召开 4 次会议，第九届董事会提名委
员会共召开 1 次会议，专门委员会工作情况具体如下：
《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的要求及《公
司章程》《董事会审计委员会工作细则》的要求，本着审慎、负责
的态度，勤勉尽责的原则，认真履行了工作职责。2025 年，公司第
九届董事会审计委员会召开及审议事项情况具体如下：
会议名称 召开日期 会议内容
了《2024 年度内部审计工作报告》；3、审议通过了
第九届董事会 《2025 年度公司内部审计工作计划》；4、审议通过
审计委员会第 了《2024 年年度报告及摘要》；5、审议通过了《内
六次会议 部控制评价报告》；6、审议通过了《2024 年度会计
师事务所履行监督职责情况评估报告》；7、审议通过
了《关于续聘公司 2025 年度审计机构的议案》
第九届董事会
审计委员会第
七次会议
第九届董事会 1、审议通过了《2025 年半年度报告及摘要》；2、审
审计委员会第 议通过了《2025 年第二季度内部审计工作报告》；
八次会议 3、审议通过了《关于修订<内部审计制度>的议案》
第九届董事会
审计委员会第
九次会议
证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的要求及《公司章程》
《董事会提名委员会工作细则》的规定，本着审慎、负责的态度，
勤勉尽责的原则，认真履行了工作职责。2025 年，公司第九届董事
会提名委员会召开及审议事项情况具体如下：
会议名称 召开日期 会议内容
第九届董事会
提名委员会第
三次会议
（三）行使特别职权情况
查；
他职权。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
况、公司组织架构设置及内部控制建设的汇报，了解公司内部审计
年度工作计划，与公司内部审计机构及会计师事务所积极进行沟通，
审阅了内部审计机构的季度审计工作报告等事项，与会计师事务所
就定期报告及财务报告进行深度探讨和交流，促进审计结果的客观
性和公正性。
（五）维护投资者权益工作情况
理层及相关工作人员等保持密切联系，及时获悉公司各项重大事项
及其进展情况，主动获取做出决策所需要的各项资料，掌握公司的
生产经营动态；通过参加股东会等方式与中小投资者进行沟通交流，
认真、积极回复投资者提问，增进与投资者交流，并广泛听取投资
者的意见和建议，积极维护中小投资者的权益。同时，本人认真学
习最新的法律、法规和各项规章制度，进一步加深对投资者权益保
护和公司治理规范的理解，切实提高独立董事履职能力。
（六）在上市公司现场工作情况
累计现场工作时间达到 15 个工作日。本人在任职期间利用参加专门
委员会、董事会、股东会的机会对公司进行现场检查，与公司管理
层进行了沟通交流，听取了公司高管和相关部门负责人有关公司经
营状况、财务情况和规范运作情况的汇报，深入了解管理、内部控
制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务状况等相
关事项，获取作出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上
发表意见，积极行使独立董事职权。本人还利用日常工作时间前往
公司下属子公司贵州信邦药业有限公司、科开医药现代物流配送中
心、贵州医科大学附属白云医院有限公司以及贵州医科大学附属乌
当医院有限公司进行了现场调研，对公司下属子公司生产经营情况
进行了充分了解，听取了子公司相关负责人及一线工作人员对工作
任务的汇报，并就子公司经营发展提出了意见和建议。同时本人也
积极关注有关公司的报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，
掌握公司的经营动态，勤勉履行独立董事职责。
（七）公司配合独立董事工作情况
公司高度重视独立董事的履职保障工作，为本人履职提供了积
极有效的配合和支持，能够切实保障独立董事的知情权，未有任何
妨碍本人履行独立董事职责的情况发生。
三、履职重点关注事项
修订制定公司部分治理制度、应当披露的财务会计报告及定期报告
中的财务信息、内部控制评价报告等事项进行了重点关注。对相关
事项是否合法合规作出了独立明确的判断，对公司与控股股东、实
际控制人、董事、高级管理人员之间潜在重大利益冲突事项进行了
监督。具体情况如下：
（一）取消监事会并修订《公司章程》、修订制定公司部分治
理制度
公司于 2025 年 8 月 28 日召开的第九届董事会第八次会议以及
《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》《关于修订、制定公
司部分治理制度的议案》，不再设置监事会及监事，由董事会审计
委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。公司已在《公司章程》
及其附件的修订过程中与本人进行了充分沟通，上述制度的修订符
合《公司法》《上市公司章程指引》等相关法律、法规对上市公司
管理的最新要求，并综合考虑了公司业务发展和实际管理情况的需
要。本人作为公司审计委员会主任委员，在公司取消监事会后，严
格遵照相关法律、法规、监管要求及《公司章程》规定，积极推动
审计委员会对原监事会相关监督职责进行衔接，确保公司监督体系
平稳运行。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制
评价报告
披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法
规、规范性文件的要求，按时编制并披露了《2024 年年度报告》
《2024 年年度报告摘要》《内部控制评价报告》《2025 年一季度报
告》《2025 年半年度报告》《2025 年半年度报告摘要》《2025 年
三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，
向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监
事会审议通过，其中《2024 年年度报告》和《2024 年年度报告摘要》
经公司 2024 年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人
员均对报告期内的定期报告签署了书面确认意见。
情况，认为公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据
真实、客观地反映了公司的实际情况，内部控制的体系和执行均符
合有关法律、法规、规范性文件的要求，保证了披露信息的真实、
准确、完整、及时、公平。公司出具的《内部控制评价报告》全面、
真实、客观地反映了公司内部控制体系的建立、完善和运行情况，
符合公司内部控制的现状。
（三）续聘会计师事务所
公司于 2025 年 4 月 11 日召开的第九届董事会第六次会议以及
公司 2025 年度审计机构的议案》，同意续聘北京德皓国际会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度审计机构。公司已在召开董
事会前就《关于续聘公司 2025 年度审计机构的议案》的具体情况向
本人进行了说明，并向本人提交了北京德皓国际会计师事务所（特
殊普通合伙）及签字人的相关文件。北京德皓国际会计师事务所
（特殊普通合伙）具备证券、期货从业执业资格，能够为公司提供
真实公允的审计服务，满足公司年度财务审计工作的要求，公司续
聘审计机构的决策程序合法有效。
（四）董事、高级管理人员的薪酬
绩效考核管理制度》，对董事、监事及高级管理人员 2025 年度薪酬
及绩效考核管理制度执行情况进行了监督审查，确认相关人员在
符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，严格按照考核结果发放，
且薪酬方案科学、合理，符合行业薪酬水平与公司实际，不存在损
害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（五）诉讼情况
公司于 2025 年 3 月 4 日、2025 年 12 月 11 日分别披露了《关
于控股子公司涉及诉讼的公告》《关于公司重大事项的公告》，就
公司、子公司涉嫌单位行贿案件事项进行了公告。公司已向本人介
绍了相关案情，公司一方面积极配合司法部门的调查，一方面全力
做好辩护工作，极力维护公司及公司股东特别是中小股东权益，目
前案件一审尚未判决。本人对上述事项保持高度关注，与公司进行
了充分沟通并提供了相关建议，积极协助公司做好应对处理。
四、总体评价和建议
市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，尽
职尽责，忠实、勤勉地履行独立董事义务，充分发挥独立董事的作
用，切实维护公司及全体投资者尤其是中小投资者的合法权益。
积极参与公司治理，认真学习法律、法规和各项规章制度，结合自
身专业优势，利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的
意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和全体投
资者特别是广大中小投资者的合法权益。
最后，感谢公司管理层及其他工作人员对本人工作的支持！
独立董事：刘杰
二〇二六年四月十七日
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