上海和元生物技术（集团）股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告（计小青）
上海和元生物技术（集团）股份有限公司
团）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立董事，严格按照《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规及《上海和元生物技术（集团）
股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）、
《上海和元生物技术（集团）
股份有限公司独立董事工作细则》等相关制度的规范要求，尽职尽责履行独立董
事的职责，积极出席公司董事会会议，认真审议各项议案，对公司相关会议审议
的事项发表了公正、客观的意见，维护了公司的规范化运作及全体股东的整体利
益。
本人于 2025 年 11 月 13 日经公司 2025 年第四次临时股东会选举为公司第
四届董事会独立董事，并担任公司第四届董事会审计委员会主任委员、第四届董
事会薪酬与考核委员会委员职务，任期自股东会审议通过之日起至公司第四届董
事会任期届满之日止。现将本人 2025 年度任职期间的工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人计小青，女，1973 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学
博士研究生，民盟盟员，注册会计师（非执业会员）。2006 年 7 月至 2025 年 4
月，历任上海财经大学财经研究所助理研究员、硕士研究生导师、副教授、教授、
博士生导师；2025 年 5 月至今，任上海财经大学公共管理学院教授、博士生导
师；2021 年 11 月至今，任裕太微电子股份有限公司独立董事；2021 年 12 月至
今，任上海达坦能源科技股份有限公司独立董事；2022 年 12 月至今，任上海世
禹精密设备股份有限公司独立董事；2023 年 12 月至今，任江西富祥药业股份有
限公司独立董事；2025 年 11 月至今，任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况进行说明
作为公司独立董事，本人具有《上市公司独立董事管理办法》及《公司法》
上海和元生物技术（集团）股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告（计小青）
要求的任职资格及独立性，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属
企业任职，且未在公司关联企业任职，均不持有公司股份，与公司其他董事、高
级管理人员、实际控制人之间不存在关联关系，能够确保客观、独立的专业判断，
不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）会议出席情况
会会议，作为公司独立董事，本人出席并认真审阅了公司提供的各项会议材料，
了解公司的经营情况，积极参与议题的讨论并提出合理建议。
应参加董 亲自出席 委托出席 缺席 投票情况
独立董事
事会次数 （次） （次） （次） 反对（票） 弃权（票）
计小青 1 1 0 0 0 0
本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人认真审议议案，对议案经过客观谨慎
的思考，并与公司经营管理层保持了充分沟通，从各自的专业角度进行研判，独
立、客观、审慎地行使表决权。本人认为公司董事会的召集、召开符合法定程序，
重大经营事项履行了相关审批程序，合法有效，未损害公司及全体股东的利益，
故对 2025 年任职期间的公司董事会议案投了赞成票，没有投反对票和弃权票。
本人在董事会会议上提出建设性意见或建议，对公司重大事项的审议公正客
观，最大限度的发挥了各自的专业优势及工作经验，充分发挥独立董事的指导与
监督作用，认真履行了独立董事职责。
报告期，公司共召开 5 次股东会，本人任期内公司未召开股东会。2025 年
本人作为独立董事候选人列席了本次股东会。
公司董事会下设战略与 ESG 委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计
委员会。报告期内，公司共召开战略与 ESG 委员会会议 3 次，提名委员会会议 5
次,薪酬与考核委员会会议 3 次,审计委员会会议 6 次，以及独立董事专门会议 3
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次。本人任期内没有应出席的董事会专门委员会及独立董事专门会议。
（二）行使独立董事特别职权的情况
报告期任期内，未发生行使独立董事特别职权的情况。
（三）与内部审计及会计师事务所沟通情况
报告期任期内，本人与公司内部审计及会计师事务所就公司财务、业务状况
进行了充分的沟通，与会计师事务所就公司 2025 年度报告的审计情况进行了有
效的探讨和交流，切实维护了审计结果的客观、公正。
（四）与中小股东的沟通交流情况
报告期任期内，本人通过多种形式，广泛听取中小股东的意见和建议，关注
中小股东的合法权益，积极履行独立董事职责。
（五）现场考察情况及公司配合独立董事工作情况
报告期任期内，本人积极有效地履行了独立董事的职责，与公司其他董事、
高级管理人员以及相关人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，
掌握公司运行动态，并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响。通过考察和
听取公司经营管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，对公司的生产经营状
况、管理和内部控制等制度建设及执行情况进行了充分的了解；重点关注公司在
产品研发、对外投资等方面的重大经营活动；同时就公司发展过程中所遇到的各
种问题及时与高级管理人员做深入探讨。
本人在行使职权时，公司管理层积极配合，与本人进行积极的沟通，能对本
人关注的问题予以妥帖的落实和改进，为本人履职提供了必备的条件和充分的支
持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期任期内，公司与关联方的日常交易属于正常的业务往来，支持了公司
的生产经营和持续发展，有利于公司正常经营的稳定。公司与关联方之间保持独
立，公司的主要业务不会因此类交易而对关联方产生较大依赖。公司日常关联交
易遵循公开、公平、公正的原则，参照市场价格协商定价，定价公允，未发现关
联交易事项中存在损害公司和中小股东利益的情形。
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（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期任期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的
各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期任期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定披露定期
报告。报告期任期内，公司未披露定期报告及内部控制评价报告。
公司积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度。
确保了公司股东会、董事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，能够合
理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、准确、完整、
及时地进行信息披露，维护了投资者和公司的利益。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期任期内，公司不存在聘用、解聘会计师事务所事项。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期任期内，公司未聘任或者解聘上市公司财务负责人。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
报告期任期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期任期内，公司提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员如下：
潘讴东先生因计划更专注于履行董事长职责，集中精力统筹公司长期战略规
划与发展方向，进一步优化公司治理结构、提升决策效率，不再兼任公司总经理
职务。辞任后，潘讴东先生继续担任第四届董事会董事长、第四届董事会战略与
ESG 委员会主任委员、第四届董事会薪酬与考核委员会委员、第四届董事会提名
委员会委员，自 2025 年 12 月 29 日起生效。公司于 2025 年 12 月 29 日召开第四
届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更公司总经理的议案》，董事会同意
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聘任潘俊屹先生为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第四届
董事会任期届满之日止。具体内容详见刊载于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于公司总经理变
更的公告》（公告编号：2025-065）。
公司上述董事、高级管理人员的聘任符合相关法律法规、部门规章及交易所
其他相关规定等要求的任职资格，相关表决程序合法有效，不存在损害公司及其
他股东利益的情况。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划
报告期任期内，公司董事及高级管理人员 2025 年度薪酬及考核激励均按有
关规定执行，符合公司绩效考核和薪酬管理制度的规定，薪酬发放程序符合有关
法律、法规及《公司章程》的规定，能够更好激励公司董事及高级管理人员勤勉
尽责。
报告期任期内，公司不存在制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，行
使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。
四、总体评价和建议
了《上市公司独立董事管理办法》《公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章
程》等法律法规文件，并严格按照相关法律法规，审议了相关事项。
立的原则，严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定和要求，履行独立董
事的职责，同时积极参与董事会审计委员会、提名委员会的相关工作。凭借自身
积累的专业知识和执业经验，关注与中小投资者切身利益密切相关的财务信息披
露等影响公司经营风险和财务绩效的议案，参与公司重大事项的决策，为公司发
展积极献言献策，推动公司治理和规范运作水平不断提升，切实维护全体股东特
别是中小股东的合法权益。
特此报告。
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