长城证券股份有限公司
关于南京聚隆科技股份有限公司
保荐人名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：南京聚隆
保荐代表人姓名：胡耿骅 联系电话：0755-83516222
保荐代表人姓名：乔莹莹 联系电话：0755-83516222
注：乔莹莹自 2025 年 6 月起，接替原保荐代表人张延冬履行持续督导职责。
一、保荐工作概述
南京聚隆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券于 2023 年 8
月 17 日在深圳证券交易所上市，保荐人自 2023 年 8 月 17 日起开始履行持续督
导职责。本报告内容覆盖期间自 2025 年 1 月 1 日起至本报告出具之日止。
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止 关联方 占用公 司资源的 制度、 募集资 金管理 制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 13
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 5
（3）列席公司监事会次数 2
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 15
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
募投项目一结项及募投项目二
（2）关注事项的主要内容
延期
发行人已就本次可转债募投项
目二延期的原因进行了说明，
保荐机构已在年度募集资金存
放、管理及实际使用情况的核
（3）关注事项的进展或者整改情况
查意见中进行了相应风险揭
示，并督促发行人积极落实募
投项目，确保募集资金合规有
效使用
（1）培训次数 1
（2）培训日期
根据 2025 年度监管政策修订情
况、监管动向和最新案例，着
重对上市公司相关人员进行了
《上市公司募集资金监管规
则》《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引（2025
年 修 订 ）》《 上 市 公 司 治 理 准
（3）培训的主要内容
则》等最新监管政策的详细讲
解。结合公司于 2025 年 12 月
发布公告对本次可转债募集资
金投资项目实施进度进行了延
期，本次培训中针对性地进行
了特别提示和相关要求的细化
讲解。此外，本次培训根据
《上市公司监督管理条例（公
开征求意见稿）》，分析了未来
监管可能的发展趋势。同时，
根据公司年度反洗钱政策宣讲
要求和南京聚隆境外生产主体
的运行情况，对南京聚隆控股
股东及实控人、董事高管、证
券事务代表、财务部相关人员
等进行了反洗钱专题培训。
注：本表所列示的现场检查次数为实施专项现场检查的次数，未包含例行的半年度、年度
募投项目实施情况现场核查。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
配合保荐工作的情况
升、综合实力显著增强 析了发行人报告期内业
的一年。报告期内，发 绩持续增长的原因和合
行人实现营业收入 28.61 理性，以及对公司持续
展、财务状况、管理状况、核心 19.82% ； 归 属 于 上 市 公 年度，发行人业绩增长
技术等方面的重大变化情况） 司 股东 的 净利 润 1.32 亿 主要来源于汽车及新能
元，同 比增长 57.05%， 源汽车板块，得益于公
经营业绩再创历史新 司的产品创新和成本控
高，发展质效持续提 制，公司整体毛利率有
升。 所提升。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决措
承诺事项 是否履行承诺
施
是 不适用
股份锁定及减持价格的承诺
理中心（有限合伙）关于股份锁定
及减持价格的承诺（聚赛特已注 是 不适用
销，该承诺由聚赛特相关人员的非
交易过户承诺承接）
股份的原公司监事刘兆宁、高级管
是，该承诺相关董
理人员王刚、罗玉清关于股份锁定
监高已不再担任公 不适用
及减持价格的承诺（聚赛特已注
司董监高职务
销，该承诺由聚赛特相关人员的非
交易过户承诺承接）
级管理人员的股东关于股份锁定及 是 不适用
减持价格的承诺
管理人员的股东关于股份锁定及减 是 不适用
持价格的承诺
吴劲松、刘曙阳、严渝荫、南京奶
业（集团）有限公司、蔡静（南京
奶业和蔡静的持股数合并计算）、
是 不适用
南京聚赛特投资管理中心（有限合
伙）、南京高达梧桐创业投资基金
（有限合伙）的持股意向及减持意
向承诺
天股份有限公司、江苏舜天国际集
是 不适用
团经济协作有限公司（持股数合并
计算）的持股意向及减持意向承诺
公开发行摊薄即期回报采取填补措 是 不适用
施的承诺
是 不适用
免同业竞争的承诺
单独或合计持股 5%以上股东以及
是 不适用
全体董事、监事、高级管理人员关
于规范和减少关联交易的承诺函
于公司社保、住房公积金事项的承 是 不适用
诺
是，一致行动协议
致行动承诺（原一致行动协议已到 不适用
到期后已新签
期，已新签一致行动协议）
是 不适用
诺
的声明及承诺（未来十二个月再融
是 不适用
资计划、本次发行可转债摊薄即期
回报采取的措施）
董事、高级管理人员对本次可转债
是 不适用
公司填补回报措施能够得到切实履
行作出的承诺
持股 5%以上的股东、董事、监事 是，该承诺在报告
不适用
与高级管理人员就本次发行可转换 期前已履行完毕
公司债券认购意向的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
原保荐代表人张延冬因个人原因离职，由保荐
已于 2025 年 6 月履行相关手续并公告。
或者其保荐的公司采取监管措施的事项 不适用
及整改情况
（以下无正文）
（此页无正文，为《长城证券股份有限公司关于南京聚隆科技股份有限公
司 2025 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：__________________ __________________
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